Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Informe anual de los directores independientes 2021
Miembros de la Junta:
Como director independiente de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos diligentemente las responsabilidades y obligaciones del director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del director independiente. Ejercer concienzudamente los derechos conferidos por la empresa y los accionistas, desempeñar eficazmente el papel de director independiente y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente: 1. Información básica sobre los directores independientes
En la actualidad, la empresa cuenta con tres directores independientes, que representan un tercio del número de miembros del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes sobre la proporción de directores independientes y la asignación profesional de las empresas que cotizan en bolsa. Los tres directores independientes son el Sr. Hu Xuefeng, el Sr. Shu Zhemin y el Sr. He zhuangkun, respectivamente.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Hu Xuefeng: varón, nacido en octubre de 1970, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, graduado de la Universidad farmacéutica de China, doctorado. De julio de 1993 a noviembre de 2009, fue nombrado Director General Adjunto de Nanjing Pharmaceutical Company Limited(600713) ; De diciembre de 2009 a noviembre de 2011, fue nombrado Director General Adjunto del Grupo Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) ; De diciembre de 2011 a abril de 2014, fue Gerente General de sinopharm Holdings Nanjing Co., Ltd. Desde mayo de 2014 hasta la fecha, es el socio principal de Shenzhen gaotejia Investment Group Co., Ltd. También es socio Ejecutivo de Ningbo huirunheming Investment Partnership (Limited Partnership) y socio Ejecutivo de Nanjing herunzhicheng Technology Partnership (Limited Partnership). Desde marzo de 2020 hasta la fecha, ha sido director independiente de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) .
Shu Zhemin, varón, nacido en octubre de 1964, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, se graduó de la Universidad industrial y comercial de Beijing, Licenciatura, contador público certificado, contador público certificado. De julio de 1986 a febrero de 1991, fue nombrado contable del libro mayor del Departamento de Finanzas de Nanjing Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) ; De febrero de 1991 a enero de 1997, fue Director Financiero del Departamento de Finanzas de Japan Star (Nanjing) Computer Systems Co., Ltd. De febrero de 1997 a junio de 2011, fue Director de proyecto y Director Superior del Departamento de auditoría de Nanjing Lixin yonghua Certified Public Accountants Co., Ltd. De julio de 2011 a 2012, también es director independiente y Director de Hangzhou Zhongyi Industry Co., Ltd. Desde marzo de 2020 hasta la fecha, ha sido director independiente de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) .
He zhuangkun, Male, Born in June 1972, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, graduated from foreign economic and Trade University, Master Degree. De agosto de 1995 a mayo de 2003, fue Secretario del Comité de la Liga Juvenil de la escuela química de Beijing. De mayo de 2003 a septiembre de 2015, fue socio del bufete de abogados Liuhe de Beijing. Desde octubre de 2015, ha sido nombrado Director de control de riesgos del Centro de Asuntos Jurídicos y control de riesgos de Youke Workshop (Beijing) Venture Capital Co., Ltd. Actualmente también es Director de ucoune Group Holdings Limited, supervisor de Beijing Xiyu Information Technology Co., Ltd., supervisor de Beijing xingji Enterprise Management Consulting Co., Ltd., supervisor de Beijing daoyuan Yucai Human Resources Co., Ltd., Director de Beijing weituo Youke Workshop Creation Venture Capital Co., Ltd., supervisor de Beijing Lufeng Enterprise Management Services Co., Ltd. Director of Beijing Vivaldi Radiation Air Conditioning Technology Co., Ltd. Desde marzo de 2020 hasta la fecha, ha sido director independiente de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) .
Ii) Explicación de si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como directores independientes de la empresa, todos tenemos la calificación de director independiente, no ocupamos ningún cargo en la empresa excepto director independiente, ni nosotros mismos, ni nuestros familiares inmediatos, ni las principales relaciones sociales en la empresa y sus empresas afiliadas, ni en las unidades de accionistas que posean directa o indirectamente el 5% o más de las acciones emitidas de la empresa; La falta de acciones directas o indirectas no afecta a nuestro juicio independiente y objetivo. En el desempeño de sus funciones, no se verá afectado por el controlador real de la empresa ni por otras unidades o personas que tengan intereses con la empresa. Desempeño de los directores independientes en 2021
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas, y la asistencia de los directores independientes fue la siguiente:
Participación de los accionistas en el Consejo de Administración
Situación de la Junta de directores independientes
Nombre de la persona que asista a la Junta de accionistas si el Director no asiste personalmente a la Junta de accionistas dos veces consecutivas
Hu Xuefeng 10 100 0 no 1
Shu Zhemin 10 10 0 0 no 1
He zhuangkun 10 10 0 0 no 1
En el desempeño de sus funciones, el director independiente ejerce su derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente sobre esta base, vota a favor de todas las propuestas examinadas por el Consejo de Administración y emite opiniones independientes sobre cuestiones importantes que requieren la opinión del director independiente. Durante el período que abarca el informe, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes de la empresa han seguido los procedimientos pertinentes. En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas se convocarán y celebrarán de conformidad con los procedimientos legales, y los resultados de la votación y las resoluciones adoptadas en la Junta serán legales y válidos.
Ii) Labor del Comité Especial
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 3 reuniones del Comité de auditoría, 0 reuniones del Comité de estrategia, 0 reuniones del Comité de nombramientos y 1 reunión del Comité de remuneración y evaluación. Durante el período que se examina, convocamos y participamos en las reuniones del Comité Especial, examinamos cuidadosamente las propuestas pertinentes y cumplimos efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes.
Después de llegar a un acuerdo sobre las cuestiones examinadas, cada Comité Especial presentó sus opiniones y sugerencias al Consejo de Administración, que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa.
En nuestra opinión, la convocación y celebración de las reuniones de los comités se ajustan a los procedimientos legales, y la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas cumple los procedimientos de examen y aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los estatutos.
Iii) Investigación sobre el terreno
En 2021, utilizamos activamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras horas de trabajo para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, realizar investigaciones sobre el terreno sobre el Estado de funcionamiento, la gestión, la construcción y aplicación del sistema de control interno y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, y mantener un estrecho contacto con otros directores y altos ejecutivos de la empresa por teléfono, conversaciones, etc. Conocer oportunamente la situación de la empresa, escuchar los informes de la dirección sobre el Estado de funcionamiento de la empresa, el progreso de los asuntos importantes, el funcionamiento estándar, la gestión financiera y la gestión y el control de riesgos, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa en cualquier momento, y ofrecer sugerencias para el desarrollo estable y a largo plazo de la empresa.
Cooperación de la empresa con los directores independientes
En el ejercicio de nuestras facultades, el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa puede cooperar activamente, no rechazar, obstaculizar ni ocultar, y no interferir en el ejercicio independiente de las facultades de los directores independientes. Las empresas que cotizan en bolsa proporcionan a los directores independientes las condiciones de trabajo necesarias y garantizan que los directores independientes disfruten del mismo derecho a saber que los demás directores. Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la sexta reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó la “propuesta de confirmación de las transacciones conexas de la empresa en 2020”, y el director independiente consideró que las transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas en 2020 eran necesarias para el funcionamiento normal de las empresas, No había daños a los intereses de la empresa y los accionistas, y no se había encontrado ninguna transferencia de beneficios mediante transacciones conexas. En la sexta reunión del primer período de sesiones de la Junta de Síndicos también se examinó la aplicación de las transacciones con partes vinculadas en el proyecto de ley sobre las transacciones con partes vinculadas previstas para la empresa en 2021, y el director independiente consideró que las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para la empresa en 2021 eran necesarias para La producción y el funcionamiento normales y se atenían a los principios de transacción objetivos, abiertos, justos e imparciales, y que los precios justos no afectarían a la independencia de la empresa. De conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai sobre la cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios. Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha tenido ningún caso en que los controladores reales y otras partes vinculadas hayan ocupado ilegalmente los fondos de la empresa, ni haya proporcionado garantías a los controladores reales y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad jurídica o persona jurídica, ni ha violado las disposiciones de la circular sobre La regulación de los intercambios de fondos entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa.
Iii) utilización de los fondos recaudados
El 26 de julio de 2021, en la 11ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”. Como directores independientes, revisamos la propuesta anterior y emitimos una opinión independiente claramente acordada. Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo un almacenamiento especial y un uso especial de los fondos recaudados por la empresa de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de la ciencia, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión para la utilización de los fondos recaudados y otros documentos jurídicos y reglamentarios pertinentes. Todas las empresas utilizan los fondos recaudados de conformidad con las normas y requisitos pertinentes, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, ni el uso ilegal de los fondos recaudados.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron cambios en el personal directivo superior de la empresa. Al mismo tiempo, hemos examinado la remuneración del personal directivo superior de la empresa en el período que abarca el informe, y creemos que el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021 es científico y razonable, y que los procedimientos de pago y examen de la remuneración se ajustan a las disposiciones pertinentes de los Estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa. ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa no reveló la previsión del desempeño ni el informe de rendimiento.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la sexta reunión del primer Consejo de Administración de la empresa y la junta general anual de accionistas de 2020 examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, y acordaron renovar el Nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021 por un período de un a ño. Hemos emitido una opinión independiente que está claramente de acuerdo con esta cuestión, y el procedimiento de examen de la empresa de contabilidad es legal y eficaz, de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa no realizó dividendos en efectivo ni otros rendimientos de los inversores.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, todas las cuestiones relativas al cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas se cumplieron efectivamente de conformidad con el acuerdo, y no se produjeron violaciones por la sociedad y sus accionistas de las restricciones a la venta de acciones, la competencia entre pares, las transacciones con partes vinculadas y otras Cuestiones relativas a los compromisos.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período sobre el que se informa, la empresa cumplió escrupulosamente su obligación de divulgación de información, de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica y las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, a fin de Garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de la información divulgada, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, reflejando objetivamente la situación actual de la empresa. Hemos supervisado la divulgación de información de la empresa en 2021, y creemos que la divulgación de información de la empresa es verdadera, exacta, completa y oportuna, y ha mantenido los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos normativos, promovió activamente la construcción del sistema normativo de control interno de las empresas, estableció un sistema de control interno más completo, aseguró el funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otras instituciones y la eficacia del sistema de control interno. Todos los sistemas de control interno pueden aplicarse eficazmente, lo que garantiza el funcionamiento normal y eficaz de la gestión y el trabajo de la empresa.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, la empresa convocó la Junta de directores en estricta conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, los estatutos y el reglamento interno de la Junta de directores, y los directores de la empresa pudieron asistir a la reunión a tiempo y examinar cuidadosamente diversas propuestas. En 2021, cuatro comités especiales establecidos en el Consejo de Administración llevaron a cabo su labor concienzudamente y cumplieron fielmente sus respectivas responsabilidades, lo que desempeñó un papel positivo en el funcionamiento normal de la empresa y en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa
En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe, el funcionamiento normal de la empresa, el sistema de gobernanza empresarial es más perfecto, no hay necesidad de mejorar las cuestiones. Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos y los requisitos del sistema de la empresa, y sobre la base de los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, examinamos cuidadosamente las propuestas de las reuniones, los informes financieros y otros documentos presentados por la empresa, desempeñamos fielmente y diligentemente nuestras funciones y salvaguardamos fielmente los derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente de los pequeños y medianos inversores. En 2022, seguiremos cumpliendo estrictamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, diligencia y diligencia. Por una parte, fortalecer la comunicación con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, prestar más atención a la gobernanza empresarial y a la producción y gestión de la empresa y participar en cuestiones importantes de la empresa.
