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Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) (en adelante, “la empresa”), en 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como Los estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otros requisitos normativos pertinentes del sistema, de conformidad con la actitud de responsabilidad de todos los accionistas, fiel, Cumplir diligentemente las responsabilidades del director independiente, desempeñar activamente el papel del director independiente y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Los detalles del desempeño de las funciones de director independiente en 2021 se presentan de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
1. Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Yan Aimin, Male, Born in January 1963, Chinese Nationality, han Nationality, Graduate Doctor in Management Science and Engineering, Central South University, no Permanent Residence Abroad, Current Independent Director of the company. De 1984 a 1986, Profesor asistente en el Instituto Central Sur de minería y metalurgia; De 1986 a 1995, fue profesor asistente en la Universidad Tecnológica Central Sur. Desde 1995, ha sido profesor asociado y profesor en la Universidad Central Sur. Desde 2018 hasta la fecha, ha sido director independiente en Yifeng Pharmacy Chain Co.Ltd(603939) ; Desde 2019 hasta la fecha, ha sido director independiente en Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) ; Desde diciembre de 2021, ha sido director independiente de Guizhou yishu Pharmaceutical Co., Ltd. Desde junio de 2019, ha sido director independiente de la empresa.
Huang Jin, Male, Born in January 1976, Chinese Nationality, han Nationality, Ph.D. Student in Polymer Chemistry and Physics, Wuhan University, without Permanent Residence Abroad, currently Independent Director of the company. De septiembre de 2003 a agosto de 2005, trabajó como postdoctoral en el Instituto de química de la Academia China de ciencias. De agosto de 2005 a julio de 2015, profesor en la Universidad Tecnológica de Wuhan; Desde agosto de 2015, profesor en la Universidad Suroeste; Desde junio de 2019, ha sido director independiente de la empresa.
Shen Hui, varón, nacido en octubre de 1972, nacionalidad china, nacionalidad han, Doctorado en Administración de la Universidad de Hunan, sin residencia permanente en el extranjero, es actualmente director independiente de la empresa. De julio de 2002 a enero de 2005, fue Director General Adjunto de Hunan Hongyi Industry Co., Ltd. Desde enero de 2005, ha sido profesor de contabilidad en la Universidad de Finanzas y economía de Hunan. Since October 2020, he has served as Independent Director in Changsha Economic and Technological Development Zone xingsha Water Affairs Group Co., Ltd. Desde febrero de 2021, ha sido director independiente de Hunan lianzhi Technology Co., Ltd. Desde junio de 2019, ha sido director independiente de la empresa.
2. Indicación de si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, ni yo ni mis familiares inmediatos poseen acciones de la empresa, ni ocupan ningún cargo en la empresa, excepto el de director independiente, y no tienen ninguna relación con los accionistas controladores o los controladores reales de la empresa; No hay servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento para la empresa o sus filiales. Contamos con la independencia requerida por las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de directores independientes, as í como con la calificación de director independiente de la empresa, que puede garantizar un juicio profesional objetivo e independiente, y no ha sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes ni por la bolsa de valores. No hay circunstancias que afecten a la independencia.
Desempeño anual de los directores independientes
1. Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas. La asistencia específica fue la siguiente:
Participación en la Junta General de accionistas
Junta de directores
Nombre de la asistencia personal dos veces consecutivas
El número total de accionistas que asistirán a la reunión en ausencia de la Comisión (incluidas las comunicaciones no asistidas)
Número de reuniones de la Junta
Yan Aimin 9 9 0 0 no 2
Amarillo en 9 9 0 0 no 2
Shen Hui 9 9 0 0 no 2
2. Opiniones independientes expresadas durante el período que abarca el informe
Número de serie de sesiones convocadas para expresar opiniones independientes
1. Sobre el nombramiento del Director General, el Director General Adjunto, el Secretario del Consejo de Administración y el Director Financiero de la segunda Junta Directiva
Opinión independiente;
Una reunión
2. Opiniones independientes sobre la primera concesión de acciones restringidas al objeto incentivador.
1. Plan de distribución de beneficios para 2020;
2.
2. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría en 2021;
3. Proyecto de ley sobre la remuneración de los directores en 2021;
4. Propuesta sobre la remuneración del personal directivo superior en 2021;
5. Informe de evaluación del control interno para 2020;
6. Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020; 7. La propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario.
El segundo Consejo de Administración 1, sobre el uso de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión independiente del efectivo 3
Nos vemos en cinco sesiones.
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en el segundo semestre de 2021
Informe de las seis sesiones.
1. Opiniones independientes sobre el ajuste del precio de adjudicación del plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2020;
2. El segundo período de sesiones de la Junta de Síndicos sobre la parte anulada de las acciones restringidas concedidas para 2020 que aún no se hayan atribuido
5 dictámenes legislativos;
Octava Reunión
3. Opiniones independientes sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los objetivos de incentivos;
4. Opiniones independientes sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por igual.
1. Opiniones independientes sobre el nombramiento de Wang weiguo como Director General de la empresa;
6.
Novena Session 2, Independent Opinion on the Use of partial overraised funds for Permanent replenishment of Liquidity funds.
Como director independiente de la empresa, hemos examinado cuidadosamente los datos de las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, hemos emitido opiniones de manera independiente y prudente sobre la base de una comprensión completa de la situación, hemos presentado sugerencias y opiniones racionales a la empresa sobre la base de nuestros propios conocimientos especializados, y hemos ejercido el derecho de voto en las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales para salvaguardar los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios. En 2021, no planteamos objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa ni a otros asuntos de la empresa, y votamos a favor de todas las propuestas.
3. Inspección in situ
En 2021, realizamos una visit a sobre el terreno a la empresa y realizamos entrevistas de trabajo con los departamentos pertinentes, centrándose en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la construcción y aplicación de sistemas, la aplicación de las resoluciones de la Junta de directores, no se encontraron anomalías. Al mismo tiempo, prestar especial atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, conocer oportunamente la propaganda y los informes de los medios de comunicación, la red y otros medios públicos sobre la empresa, comprender la dinámica de la empresa, mantener un contacto fluido con otros directores y altos directivos de La empresa e instar a la empresa a normalizar su funcionamiento.
Proporciona las condiciones necesarias para nosotros, la dirección de la empresa también concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa oportunamente sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, para que los directores independientes desempeñen sus funciones para proporcionar una mejor asistencia. Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores
1. En 2021, el director independiente examinará cuidadosamente los materiales de la propuesta y las presentaciones pertinentes proporcionadas por la empresa y, sobre esta base, ejercerá el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
2. Supervisar y verificar la veracidad, exactitud, puntualidad y exhaustividad de la divulgación de información de la empresa; Supervisar y verificar el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, desempeñar activa y eficazmente las funciones de los directores independientes, promover la Ciencia y la objetividad en la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de los accionistas públicos en general.
3. Con el fin de desempeñar mejor sus funciones y desempeñar plenamente el papel de los directores independientes, mediante el aprendizaje continuo de las leyes y reglamentos pertinentes sobre el desempeño de sus funciones por los directores independientes, la participación activa en la capacitación organizada por las autoridades reguladoras, la comprensión del desarrollo del mercado de valores y los puntos clave de la supervisión, ha aumentado la conciencia de la protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los inversores.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
1. Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la empresa no realizó transacciones con partes vinculadas.
2. Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período sobre el que se informa, la empresa y sus filiales controladoras no tenían garantías externas ni fondos no operativos ocupados por los accionistas controladores y sus partes vinculadas.
3. Utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustaron a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, a las normas de procedimiento para el uso de los fondos recaudados y a la ausencia de cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, as í como de situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
4. Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, la empresa contrató al Director General, al Director General Adjunto, al Secretario del Consejo de Administración y al Director Financiero. Hemos examinado las calificaciones de los candidatos, su experiencia educativa, sus antecedentes laborales y sus aptitudes profesionales y hemos emitido opiniones independientes. El nombramiento del personal directivo superior de la sociedad se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a los Estatutos de la sociedad.
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió estrictamente el sistema de remuneración del personal directivo superior y el sistema de evaluación de los incentivos conexos, y el sistema de remuneración, el sistema de evaluación de los incentivos y los procedimientos de pago de los sueldos se ajustaron a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a Los estatutos de la empresa.
5. Información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa reveló oportunamente la previsión del desempeño y el informe de rendimiento de conformidad con los requisitos reglamentarios pertinentes.
6. Nombramiento o sustitución de una empresa contable
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió contratando a la sociedad internacional de contadores públicos certificados (Asociación General Especial) como entidad de auditoría para 2021. Tras el examen, Tianzhi International Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de auditor ía de las empresas relacionadas con los valores y los futuros, puede desempeñar sus funciones durante el período de nombramiento y, de conformidad con las normas de auditoría independientes, emitir un informe de auditoría para la empresa de manera objetiva e imparcial, y la labor conexa se ajusta a las necesidades de desarrollo de la empresa y a las leyes, reglamentos y normas pertinentes del Estado. No perjudica los intereses de la empresa ni de los accionistas.
7. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó el plan de distribución de beneficios para 2020, distribuyendo a todos los accionistas un dividendo en efectivo de 3,3 Yuan (incluidos los impuestos) por cada 10 acciones, con un total de 26.268000 Yuan (incluidos los impuestos). El plan de distribución de beneficios de 2020 tiene en cuenta el plan de gestión, los gastos de capital, los procedimientos y mecanismos de adopción de decisiones completos, de conformidad con las disposiciones de los estatutos y los procedimientos de examen conexos, y no hay casos en que los accionistas abusen de los derechos de los accionistas para interferir indebidamente En la adopción de decisiones de la empresa.
8. Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas no violaron sus compromisos.
9. Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas, garantizó la puntualidad y la equidad de la divulgación de información y defendió eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
10. Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió profundizando y mejorando la construcción del sistema de control interno, estableciendo y perfeccionando el sistema de control interno y fortaleciendo la aplicación, ejecución y supervisión del sistema de control interno, en estricta conformidad con los requisitos reglamentarios y las necesidades operacionales reales. El sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos de los departamentos de supervisión de valores, y no hay defectos importantes.
11. Funcionamiento de la Junta y de sus comités profesionales subsidiarios
Estrategia del Consejo de Administración de la empresa
