Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la sexta reunión de la Quinta Junta de Síndicos
De conformidad con las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de Shandong Hongchuang Aluminum Industry Holding Company Limited(002379) (en adelante, “la empresa”), Las opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la sexta reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones son las siguientes:
Opinión independiente sobre el plan anual de distribución de beneficios para 2021
En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración de la empresa para 2021 ha sido auditado por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership), el beneficio neto realizado por la empresa en 2021 atribuible al propietario de la empresa matriz es negativo, la empresa no distribuirá beneficios en 2021, ni transferirá El Fondo de reserva de capital al capital social, de conformidad con las leyes pertinentes. Los estatutos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad no perjudicarán los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, en particular los de los accionistas minoritarios. Está de acuerdo con el plan anual de distribución de beneficios 2021 del Consejo de Administración de la empresa y está de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera en 2022
Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the Practice Certificate of the CPA firm and the qualification of Securities and futures Related Business, has the Audit Service experience of Listed Companies, has sufficient Independence, Professional Competence, investor protection ability, can meet the Annual financial audit of the company, and is helpful to guarantee or improve The quality of the auditing work of Listed El procedimiento de examen para el nombramiento de la empresa contable y la determinación de su remuneración se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad y no perjudica los intereses de la empresa ni de todos los accionistas, en particular de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) será nombrado como el órgano de auditoría de 2022 y su remuneración, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta de renovación del órgano de auditoría financiera de 2022 a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y las garantías externas por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Hemos verificado cuidadosamente la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2021. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa sin fines de lucro, ni casos en que los fondos de la empresa se ocuparan de manera encubierta sin fines de lucro. Hemos verificado la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa y emitido las siguientes notas especiales y opiniones independientes:
La sociedad no garantiza a los accionistas, al controlador real ni a sus partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica; Durante el período sobre el que se informa no se produjeron nuevas garantías externas de la empresa ni de sus filiales. Al final del período sobre el que se informa, la empresa no tenía garantías externas.
En 2021, la empresa se atendrá estrictamente a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a los Estatutos de la empresa, y no habrá violación de las normas para proporcionar garantías externas. No hay violación de las disposiciones de la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120) y la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
En la actualidad, la empresa ha establecido un sistema de control interno más sólido y perfecto, y todos los sistemas de control interno se ajustan a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y a los requisitos pertinentes de los departamentos de supervisión, as í como a las necesidades de la producción y el funcionamiento actuales de la empresa, y se han aplicado eficazmente. Creemos que el informe de evaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores no independientes, los directores ejecutivos y los directores independientes de la empresa en 2022
El plan de remuneración de los directores no independientes, los directores ejecutivos y los directores independientes de 2022, elaborado por la empresa, tiene en cuenta la situación real de funcionamiento de la empresa y el nivel de desarrollo de la industria y la región, lo que es beneficioso para movilizar el entusiasmo de los directores y los altos directivos de La empresa, fortalecer la conciencia de los directores independientes de la diligencia debida y el desarrollo a largo plazo de la empresa. Al examinar el proyecto de ley, los directores afiliados votaron en contra. Está de acuerdo con el plan de remuneración anual de los directores y ejecutivos y el plan de prestaciones de los directores independientes establecidos por la empresa para 2022, y está de acuerdo en presentar el plan a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el desarrollo de derivados de productos básicos por la empresa y sus filiales
Los procedimientos de examen y aprobación pertinentes para la realización de actividades de derivados de productos básicos por la empresa y sus filiales se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. La empresa ha elaborado el sistema de gestión de las operaciones de cobertura, ha definido el proceso de aprobación, la prevención y el control de riesgos y los procedimientos de control interno de la gestión, que desempeñan un papel de garantía en el control de los riesgos de la empresa. El negocio de derivados de productos básicos realizado por la empresa y sus filiales puede evitar y prevenir eficazmente los riesgos operativos causados por la fluctuación de los precios de los principales productos, hacer pleno uso de la función de cobertura del mercado de futuros y reducir el impacto de la fluctuación de los precios en la empresa. En nuestra opinión, el negocio de derivados de productos básicos de la empresa y sus filiales redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas, y no puede perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la empresa y sus filiales en el negocio de derivados de productos básicos.
Opiniones independientes sobre las operaciones de cobertura de divisas realizadas por la empresa y sus filiales
La empresa y sus filiales llevan a cabo operaciones de cobertura de divisas con el fin de prevenir y resolver eficazmente los riesgos de mercado causados por las fluctuaciones de los tipos de cambio, reducir los riesgos de la empresa causados por las fluctuaciones de los tipos de cambio y reducir el impacto de las fluctuaciones de los tipos de cambio en el funcionamiento normal de la empresa, que es un medio necesario para proteger los beneficios de funcionamiento normal, en lugar de especular y arbitrar únicamente con fines de lucro. La empresa ha elaborado el “sistema de gestión de las operaciones de cobertura” y ha perfeccionado el proceso de control interno pertinente, y las medidas de control de riesgos específicas adoptadas por la empresa son viables y eficaces; Al mismo tiempo, el margen de la empresa y sus filiales para las operaciones de cobertura de divisas se financiará con fondos propios y no con fondos recaudados. Las operaciones de cobertura de divisas realizadas por la empresa y sus filiales se ajustarán a las leyes, reglamentos, documentos normativos y normas pertinentes de la empresa. Creemos que es en interés de la empresa y de todos los accionistas que la empresa y sus filiales lleven a cabo operaciones de cobertura de divisas, y que no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales realicen operaciones de cobertura de divisas.
Director independiente: Sun Nan Liu Jianwen Deng Yan
25 de febrero de 2022
