Haitong Securities Company Limited(600837)
Shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
Shanghai Stock Exchange:
Aprobada por la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2021] 2689), Shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “shengmei Shanghai”, “Listed Companies”, “Companies” or “Issuers”) ha emitido 43355753 millones de acciones a, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 85,00 yuan por acción. El capital total recaudado es de 3685239 millones de yuan, después de deducir los gastos de emisión. La recaudación neta real de fondos es de 3.481258.500 Yuan. Los valores emitidos se cotizaron en la bolsa de Shanghai el 18 de noviembre de 2021. Haitong Securities Company Limited(600837) \\ \\ (
De conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes, como las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai no. 11 – supervisión continua, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Como organismo de supervisión y recomendación permanentes, el 17 de febrero de 2022, el 18 de febrero de 2022 y el 22 de febrero de 2022 se llevó a cabo una inspección sobre el terreno en shengmei Shanghai.
Información básica sobre la inspección in situ
I) institución patrocinadora
Haitong Securities Company Limited(600837)
Ii) Representante patrocinador
Zhang Bowen, Li Ling
Tiempo de inspección in situ
17 de febrero de 2022, 18 de febrero de 2022 y 22 de febrero de 2022
Inspectores sobre el terreno
Zhang Bowen, Li Ling, Jin dianlong
Medios de inspección in situ
1. Entrevista y comunicación con directores, supervisores, personal directivo superior y personal relacionado de la empresa;
2. Examinar los lugares de producción y funcionamiento de la empresa;
3. Consultar los documentos de las tres reuniones celebradas durante la supervisión continua de la empresa;
4. Consultar el informe periódico, el anuncio temporal y otros documentos de divulgación de información durante el período de supervisión continua de la empresa;
5. Consultar el Estado de cuenta del Banco de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa, los principales contratos y certificados relacionados con el uso de los fondos recaudados, etc.
6. Consultar los libros de contabilidad de la empresa, los comprobantes originales y los contratos comerciales;
7. Consultar los documentos pertinentes del sistema de control interno establecidos o actualizados durante la supervisión continua de la empresa;
8. Consultar la información pertinente sobre las transacciones conexas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes de la empresa durante el período de supervisión continua;
9. Examinar los compromisos y el cumplimiento de la empresa y sus directores y supervisores.
Opiniones sobre las cuestiones de la inspección in situ punto por punto
Gobernanza Empresarial y control interno
La institución patrocinadora ha consultado los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la Junta General de accionistas y otros sistemas de control interno, as í como los documentos de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y el Comité Especial durante el período de supervisión continua, y ha entrevistado y comunicado con los directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo de la sociedad. Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que, a partir de la fecha de emisión del presente informe, la sociedad ha establecido una estructura de gobierno corporativo que cumple los requisitos de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades y la Ley de valores, y que los Estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores y el reglamento de la Junta de supervisores pueden aplicarse eficazmente. Los directores, supervisores y altos directivos desempeñan sus funciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas comerciales de la bolsa de Shanghai, y el mecanismo de gobernanza empresarial desempeña un papel eficaz. El establecimiento de la organización interna de la empresa y la distribución razonable de la autoridad y la responsabilidad, el alcance de la autoridad empresarial de cada departamento y puesto, el procedimiento de examen y aprobación, la responsabilidad correspondiente, etc. estipulan claramente el cumplimiento, y pueden aplicarse eficazmente; La empresa ha establecido un sistema de auditoría interna, el Departamento de auditoría interna y el Comité de auditoría del Consejo de Administración constituyen y cumplen sus responsabilidades, y el sistema de control interno de la empresa se ha aplicado eficazmente; Los procedimientos de convocatoria, convocación y votación de las tres reuniones anteriores de la empresa durante el período de supervisión continua se ajustan a la ley, las actas de las reuniones están completas, los datos de las reuniones se mantienen intactos y las resoluciones de las reuniones se confirman mediante la firma de los directores o supervisores presentes.
Ii) Divulgación de información
La institución patrocinadora ha consultado el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, el anuncio de divulgación de la empresa y la información conexa, y ha entrevistado a los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la empresa.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que, a partir de la fecha de emisión del presente informe, la empresa ha elaborado un sistema completo de divulgación de información, que se ajusta a las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de Ciencia y tecnología, etc., y que la empresa ha cumplido las obligaciones necesarias de divulgación de información, y que no hay registros falsos en la divulgación de información. Declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Independencia de la sociedad y transacciones financieras con los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas
La institución patrocinadora ha consultado los Estatutos de la sociedad, las medidas de gestión de las transacciones conexas y otros documentos institucionales pertinentes, los documentos y anuncios de las tres reuniones de la sociedad desde su inclusión en la lista, ha consultado la información pertinente sobre las transacciones y transacciones entre la sociedad y las partes vinculadas y ha entrevistado y comunicado con los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la sociedad.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que durante el período de supervisión continua, los activos de la empresa están completos, el personal, las finanzas, la Organización y la independencia empresarial son buenos, y que no existe ninguna situación en la que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de La empresa.
Utilización de los fondos recaudados
La institución patrocinadora consultará el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados y otros documentos institucionales pertinentes de la empresa, los documentos de la tercera reunión y los anuncios relacionados con la utilización de los fondos recaudados, los Estados de cuentas bancarios de la cuenta especial de fondos recaudados, los principales contratos y certificados relacionados con la utilización de los fondos recaudados, y entrevistará a los directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que, a partir de la fecha de emisión del presente informe, la empresa ha establecido un sistema de gestión de los fondos recaudados y puede depositar y utilizar los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del sistema, y que el uso de los fondos recaudados por la empresa ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y ha llevado a cabo la divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes, y que no hay casos de uso ilegal de los fondos recaudados.
Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes
La institución patrocinadora ha consultado los Estatutos de la sociedad, las medidas para la gestión de las transacciones conexas, el sistema de gestión de las garantías externas y el sistema de gestión de las inversiones extranjeras, as í como otros sistemas de control interno, as í como los documentos de estrategia interna, los contratos importantes y los anuncios públicos relativos a las transacciones conexas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes de la sociedad desde su inclusión en la lista, y ha trabajado con los directores y supervisores pertinentes de la sociedad. Entrevista y comunicación con el personal directivo superior y el personal pertinente.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que, a partir de la fecha de emisión del presente informe, la empresa ha establecido un sistema sólido de control interno de las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes, y que no hay violaciones graves de las leyes y reglamentos ni daños a los intereses de Los accionistas minoritarios en las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes.
Estado de funcionamiento
La institución patrocinadora ha consultado el informe anual 2021 de la empresa y los datos financieros y empresariales conexos, los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa en la misma industria y otros datos, y ha entrevistado y comunicado con los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la empresa.
Después de la verificación, el patrocinador considera que, a partir de la fecha de emisión del presente informe, la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento, el funcionamiento normal del negocio y el modelo de negocio principal no ha cambiado significativamente. Las principales perspectivas de mercado de la empresa, el entorno empresarial de la industria no ha experimentado cambios adversos importantes.
Otras cuestiones que el patrocinador considere que deben examinarse in situ
Ninguno.
Cuestiones y sugerencias señaladas a la atención de las empresas que cotizan en bolsa
Ninguno.
4. Whether there are any matters that should be reported to c
Tras la verificación, durante el período de supervisión continua, la empresa no tiene ninguna cuestión que deba notificarse a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai.
En el proceso de inspección in situ, la empresa y otros intermediarios cooperaron activamente y prestaron el apoyo necesario para la inspección in situ.
Conclusiones de la Inspección sobre el terreno
Después de la inspección in situ, la Agencia patrocinadora considera que durante el período de supervisión continua, el funcionamiento de shengmei Shanghai en aspectos importantes como la gobernanza empresarial, el sistema de control interno, el funcionamiento de la Tercera Conferencia, la divulgación de información, la independencia, el uso de los fondos recaudados, las transacciones conexas, La garantía externa y la inversión extranjera significativa se ajusta a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai. A partir de la fecha de emisión del presente informe, la empresa se encontraba en buenas condiciones de funcionamiento y no se habían producido cambios importantes en su funcionamiento.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021 de Haitong Securities Company Limited(600837) \\ \\
Zhang Bowen Li Ling
Haitong Securities Company Limited(600837) mm / DD / AAAA
