Haitong Securities Company Limited(600837) about
Shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Haitong Securities Company Limited(600837) empresa patrocinadora
Nombre del Representante patrocinador: Zhang Bowen, Li Ling Código de la empresa patrocinadora: 688082
Aprobada por la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2021] 2689), Shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “shengmei Shanghai”, “Listed Companies”, “Companies” or “Issuers”) ha emitido 43355753 millones de acciones a, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 85,00 yuan por acción. El capital total recaudado es de 3685239 millones de yuan, después de deducir los gastos de emisión. La recaudación neta real de fondos es de 3.481258.500 Yuan. Los valores emitidos se cotizaron en la bolsa de Shanghai el 18 de noviembre de 2021. Haitong Securities Company Limited(600837) \\ \\ (
Durante el período de supervisión continua comprendido entre el 18 de noviembre de 2021 y el 31 de diciembre de 2021 (en lo sucesivo denominado “el período de supervisión continua”), la institución patrocinadora y el representante patrocinador de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de recomendación”), Las normas de la bolsa de Shanghái para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y las directrices de la bolsa de Shanghái para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa no. 11 – supervisión continua se supervisan continuamente mediante la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ y la debida diligencia, etc. el informe sobre la supervisión continua en 2021 es el siguiente:
Supervisión continua de las instituciones patrocinadoras en 2021
Contenido de la labor del proyecto
1. Establecer un sistema de supervisión continua sólido y eficaz, y la organización patrocinadora ha establecido un sistema de supervisión continua sólido y eficaz y ha elaborado un plan de trabajo correspondiente para la supervisión continua específica. Plan de trabajo correspondiente.
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Contenido de la labor del proyecto
El Acuerdo de supervisión continua aclarará los derechos y obligaciones de ambas partes durante el período de supervisión continua y se presentará a la bolsa de Shanghai para que conste en acta. Esta obligación de supervisión continua se notificará a la bolsa de Shanghai para que conste en acta. En caso de que no se modifique el contenido del acuerdo ni se ponga fin al acuerdo durante el período de supervisión continua, las partes pertinentes del Acuerdo modificarán el contenido del Acuerdo. Se presentará a la bolsa de Shanghai para que conste en acta en un plazo de cinco días a partir de la revisión. En caso de rescisión del Acuerdo, las Partes en el acuerdo informarán a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de rescisión y explicarán las razones. 3. Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa hace una declaración pública sobre las violaciones de las leyes y reglamentos de conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa que cotiza en bolsa no presentará un informe de desarrollo público a la bolsa de valores de Shanghai durante el período de supervisión continua actual antes de La divulgación de la información, y la empresa que cotiza en bolsa presentará una declaración sobre las violaciones de las leyes y reglamentos tras su examen y verificación. Rocío. 4. Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa o una parte interesada pertinente comete una violación de la ley o de un compromiso, la empresa que cotiza en bolsa o la parte interesada pertinente, en un plazo de cinco días a partir de la fecha en que la empresa que cotiza en bolsa o La parte interesada pertinente no la descubran, presentará a la bolsa de valores de Shanghai un informe sobre la violación de la ley o de un compromiso, etc. Fácil de reportar.
Durante el período de supervisión continua, el patrocinador llevará a cabo la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa mediante la comunicación diaria, la visita periódica o irregular, la inspección in situ, la diligencia debida, etc. Entre ellos, la encuesta sobre el seguro de vida y otros medios para llevar a cabo la supervisión continua. Las instituciones recomendadas llevaron a cabo inspecciones in situ de las empresas que cotizan en bolsa el 17 de febrero de 2022, el 18 de febrero de 2022 y el 22 de febrero de 2022.
6. Supervisar e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que establezcan y apliquen normas de funcionamiento, y las instituciones de recomendación de compromisos han instado a las empresas que cotizan en bolsa a que establezcan y apliquen normas de funcionamiento y rendimiento, y a que paguen dividendos. Sistema de pago, cumplimiento de compromisos, pago de dividendos, etc.
7. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores e instituciones de recomendación de la alta dirección para que supervisen y guíen continuamente a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores y personal en el cumplimiento de las leyes, reglamentos y normas departamentales, as í como a los supervisores de la bolsa de valores de Shanghai y al personal directivo superior; durante el período de supervisión continua, las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores, El personal directivo superior puede cumplir eficazmente los compromisos que ha contraído. Las leyes y reglamentos pertinentes y el cumplimiento efectivo de los compromisos contraídos.
8. Supervisar el establecimiento, la mejora y la aplicación efectiva del Gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa, verificar el establecimiento y la aplicación del sistema de gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa, incluido, entre otras cosas, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, los Estatutos de la sociedad de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa y el reglamento interno de la tercera Junta, as í como el cumplimiento por los directores, supervisores y altos directivos de los requisitos reglamentarios pertinentes durante el período de supervisión continua; Normas de conducta de los funcionarios públicos que cotizan en bolsa, etc. La División ha aplicado eficazmente los sistemas de gobernanza pertinentes.
9. Supervisar el establecimiento, la mejora y la aplicación efectiva del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, incluido, entre otras cosas, el sistema de gestión financiera y el sistema de contabilidad, verificar el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, el grado y El sistema de auditoría interna, as í como el uso de los fondos recaudados y el sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa afiliadas, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, las transacciones, las garantías externas, la inversión extranjera, Durante el período de negociación de derivados y supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa han aplicado eficazmente los procedimientos y normas de las principales decisiones comerciales, como el control de las filiales controladas internamente.
Espera. 10. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y mejoren y apliquen eficazmente las instituciones de recomendación de la información e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que apliquen estrictamente el sistema de divulgación de información, examinen los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, examinen los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, como se detalla en el documento; Y hay razones fundadas para creer que las empresas que cotizan en bolsa a los valores de Shanghái “En segundo lugar, el patrocinador de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa para examinar los documentos presentados por la bolsa no hay registros falsos, engañosos”. Declaración u omisión material. 11. Para más detalles sobre los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, véase “En segundo lugar, la institución patrocinadora examina la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa con antelación y examina La situación de los documentos de divulgación de información problemáticos”. Cuando se inste a una empresa que cotiza en bolsa a corregir o complementar, si la empresa que cotiza en bolsa no corrige o complementa, informará sin demora a la bolsa de Shanghai.
Contenido de la labor del proyecto
Reportado. 12. Si los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no se revisan con antelación, el examen de los documentos pertinentes se completará en un plazo de cinco días laborables a partir del cumplimiento de la obligación de divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa, como se detalla en “II. La Institución patrocinadora supervisará oportunamente la inclusión en la lista de los documentos de divulgación de información problemáticos para el examen de la divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa”. Si la empresa corrige o complementa, y la empresa que cotiza en bolsa no corrige o complementa, informará sin demora a la bolsa de Shanghai. 13. Prestar atención a las empresas que cotizan en bolsa o a sus accionistas controladores y a su control efectivo durante este período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, las personas físicas, los directores, los supervisores y el personal directivo superior están sujetos a la ausencia de sanciones administrativas por parte del Controlador, los directores, los supervisores y el personal directivo superior de la c
14. Toda persona que preste atención al cumplimiento de los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales, o que no cumpla los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai. Cuando una sociedad cotizada o sus accionistas controladores o controladores reales hagan un compromiso, la institución patrocinadora y el representante patrocinador instarán a la sociedad cotizada y a sus accionistas controladores, al análisis de la fuerza real, al riesgo de cumplimiento y a las contramedidas, al Controlador de socorro en caso de incumplimiento, a que supervisen continuamente el contenido concreto, el modo y el tiempo de cumplimiento de los compromisos y la capacidad de cumplimiento.
Medidas y otros aspectos de la plena divulgación de información. La empresa que cotiza en bolsa o sus accionistas controladores y el controlador real han hecho un seguimiento continuo de los progresos realizados en el análisis de la capacidad de compromiso de las partes interesadas, los riesgos de cumplimiento y las contramedidas, as í como las medidas correctivas en caso de incumplimiento, e instarán a las partes interesadas a que lo hagan a tiempo. Cumplir plenamente las medidas de compromiso y otros aspectos de la plena divulgación de información. Nuo. En caso de que la divulgación, el cumplimiento o la modificación de los compromisos de la sociedad cotizada o de sus accionistas controladores o controladores reales no se ajusten a las leyes y reglamentos, las normas de cotización y otras disposiciones de la bolsa de Shanghai, la institución patrocinadora y el representante patrocinador presentarán oportunamente sus opiniones de supervisión e instarán a las partes interesadas a que las completen y rectifiquen. 15. Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y verificar oportunamente los rumores del mercado. Tras la verificación, se comprobó que las empresas que cotizan en bolsa tenían asuntos importantes que no debían revelarse o que no se habían revelado durante el período de supervisión continua. Si la información no se ajusta a los hechos, la empresa que cotiza en bolsa debe ser informada o aclarada oportunamente. Si la empresa que cotiza en bolsa no divulga ni aclara, informará sin demora a la bolsa de Shanghai. 16. If one of the following circumstances is found, the Listed Companies shall be urged to make statements and make corrections within a time limit and Report to the Shanghai Stock Exchange: (I) The listed companies are suspected of violating the relevant Business Rules of the Shanghai Stock Exchange, such as the listing Rules; Durante el período de supervisión continua de la intención profesional emitida por el intermediario y su firmante, la empresa que cotiza en bolsa y los sujetos pertinentes no han descubierto que puedan existir registros falsos, declaraciones engañosas o una exposición significativa de esas cuestiones. Omisión de otras violaciones u otras irregularidades; Iii) las circunstancias previstas en los artículos 71 y 72 de las medidas de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la supervisión continua de las instituciones patrocinadoras;
Contenido de la labor del proyecto
Otras circunstancias que la bolsa de valores de Shanghai o la institución patrocinadora consideren necesarias para informar. 17. Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar los requisitos de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa establecidos por la organización patrocinadora, garantizar el plan de calidad de la inspección in situ y aclarar los requisitos de trabajo para la inspección in situ. Patrocinador en cantidad. La inspección periódica in situ de las empresas que cotizan en bolsa por parte de las instituciones patrocinadoras no será inferior a una vez cada 17 de febrero de 2022, 18 de febrero de 2022 y 2022, y los dos patrocinadores responsables del proyecto llevarán a cabo la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa el 22 de febrero de 2022, y al menos una persona de la lista negativa participará en la inspección in situ. Dos representantes patrocinadores del proyecto participaron en la inspección in situ.
18. Se presta especial atención a la existencia de las siguientes cuestiones en las empresas que cotizan en bolsa: i) existen sospechas importantes de fraude financiero; Los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas son sospechosos de ocupar fondos; Iii) puede haber una garantía de incumplimiento; Se sospecha que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, los directores, supervisores o altos directivos han usurpado los intereses de las empresas que cotizan en bolsa; Existen anomalías significativas en las transacciones financieras o en la corriente de efectivo; Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa no han tenido ninguna de esas cuestiones. Otras cuestiones que la bolsa o el patrocinador consideren necesarias para la verificación in situ. En caso de que se produzcan las circunstancias mencionadas, la institución patrocinadora y su Representante patrocinador instarán a la empresa a verificar y divulgar la información, y llevarán a cabo una verificación especial sobre el terreno de conformidad con las disposiciones en un plazo de 15 días a partir de la fecha de su conocimiento o de su conocimiento. Si la empresa no divulga la información a tiempo, la institución patrocinadora informará oportunamente a la bolsa de Shanghai. 19. Identificar e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que revelen que, durante el período de supervisión continua de la empresa, las empresas que cotizan en bolsa y las entidades pertinentes no tienen capacidad de salida, competitividad básica o control estable son cuestiones importantes. 20. Prestar atención a las fluctuaciones anormales de las transacciones de acciones de las empresas que cotizan en bolsa; durante el período de supervisión continua, la empresa que cotiza en bolsa y las entidades pertinentes no han facilitado a la empresa que cotiza en bolsa el cumplimiento de la verificación y la presentación de información de conformidad con las disposiciones del presente reglamento. 21. Llevar a cabo una verificación especial de las cuestiones que puedan afectar gravemente a la empresa que cotiza en bolsa o a los derechos e intereses legítimos de los inversores de la empresa que cotiza en bolsa y de las partes principales pertinentes durante el período de supervisión continua, y en la actualidad esas cuestiones. 22. En caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en el funcionamiento diario de la sociedad cotizada, la institución patrocinadora y el representante patrocinador formularán observaciones y revelarán si existen otros riesgos importantes no revelados en relación con los efectos de las cuestiones pertinentes en el funcionamiento de la sociedad: i) el estancamiento de las principales empresas o la aparición de acontecimientos de riesgo importantes que puedan dar lugar al estancamiento de las principales empresas;
Ii) el embargo, la incautación o el embargo preventivo de bienes;
