Opiniones de verificación de Guodu Securities Co., Ltd. Sobre la reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos
Guodu Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Guodu securities” o “Sponsorship Institution”) como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) (en lo sucesivo denominada ” Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) \\” o “Company”) y cotiza en el GEM, de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shenzhen, las normas de cotización de las acciones del GEM, Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – Los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, han verificado la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos. Los detalles de la verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones (licencia reguladora de valores [2020] No. 1578), la empresa emitió 239,2 millones de acciones ordinarias en renminbi (acciones a) mediante una oferta pública a un precio de 20,20 Yuan por acción. A partir del 13 de agosto de 2020, la empresa ha emitido 23.920000 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) al público, con un total de 4.831840.000 Yuan de fondos recaudados, deducidos los honorarios de suscripción, los honorarios de auditoría, los honorarios de los abogados, El importe neto real de los fondos recaudados después de la tasa de divulgación de información y otros gastos de emisión de 5.527394,72 Yuan (sin impuestos) es de 4.279065,28 Yuan. The above funds have been all in place, Verified by Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 14 – 00016 of daxinyi Zi [2020]. La empresa ha abierto una cuenta especial para almacenar los fondos recaudados y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión. Utilización de los fondos recaudados
1. Plan de utilización y utilización de los fondos recaudados
Sobre la base de los proyectos de inversión de capital recaudado divulgados en el folleto de la empresa sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM, los fondos recaudados se invertirán en los siguientes proyectos:
Unidad: Yuan
Utilización del importe total de la inversión en proyectos de inversión de capital recaudado al 23 de febrero de 2022
Screening (set) set 286650 China Vanke Co.Ltd(000002) 86650 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4168013751
Proyecto de innovación tecnológica inteligente
Proyecto de construcción del centro técnico 41050 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1050 China Vanke Co.Ltd(000002) 699746507
Proyecto de centro de servicios de comercialización 40290 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 0290 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 14696657
Total 3679900 China Union Holdings Ltd(000036) 7990 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7782456915
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, los fondos del proyecto se invertirán gradualmente en etapas de acuerdo con el progreso real del proyecto y no se ha determinado la dirección de la inversión de capital recaudado en exceso, la empresa espera que parte de los fondos recaudados permanezcan inactivos a corto plazo.
2. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 9 de noviembre de 2020, la empresa convocó la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración y la décima reunión del tercer Consejo de supervisión, respectivamente, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los gastos de emisión pagados de los proyectos de recaudación de fondos. Se acordó que la empresa reemplazara los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por los fondos desembolsados para la emisión, con un total de 127118508 Yuan. Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) Verified this Replacement and issued the Audit Report of Chengdu Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) \\ Machine The Independent Director of the company expressed a clear Agreement Opinion on the above Bill, and the recommendation Institution issued a review opinion that agreed to replace.
3. Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos
El 9 de noviembre de 2020, la empresa celebró la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración y la décima reunión del tercer Consejo de supervisión, respectivamente, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. Conviene en que la empresa utilice fondos ociosos recaudados por un monto no superior a 38 millones de yuan para llevar a cabo la gestión del efectivo sin afectar a la construcción de proyectos de inversión y garantizar la seguridad de los fondos recaudados. Los fondos recaudados ociosos se utilizarán para la compra de productos financieros de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, etc.). Dentro de los límites de la cantidad mencionada, los fondos se utilizarán de manera continua y el período de utilización será de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la cuarta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020. The Independent Director of the company expressed a clear consent Opinion on the above Bill, and the recommendation Institution issued a Verification opinion that agreed with the matter.
La empresa celebró la 24ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 18ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 25 de noviembre de 2021, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. Conviene en que la empresa utilice fondos recaudados ociosos por un monto no superior a 260 millones de yuan para llevar a cabo la gestión del efectivo sin afectar a la construcción de proyectos de inversión y garantizar la seguridad de los fondos recaudados. Los fondos recaudados ociosos se utilizarán para la compra de productos financieros de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo fijo, los certificados de depósito a gran escala, etc.), dentro de los límites de la cantidad mencionada, los fondos se utilizarán de manera renovable, y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta. The Independent Director of the company expressed a clear consent Opinion on the above Bill, and the recommendation Institution issued a Verification opinion that agreed with the matter.
Iii. Utilización de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de Operaciones
1. Cantidad y duración de la reposición temporal de los fondos de liquidez con parte de los fondos recaudados ociosos
Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos, reducir los gastos financieros de la empresa, salvaguardar los intereses de la empresa y sus accionistas y garantizar la producción y el funcionamiento de la empresa, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para La gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a condición de garantizar la demanda de fondos y el funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos, Las normas pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y el sistema de gestión de la recaudación de fondos, etc., estipulan que la empresa complementará temporalmente el capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos no superiores a 30 millones de yuan, y que el período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa. Se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos.
2. Explicación de las razones por las que algunos fondos recaudados ociosos se utilizan para reponer temporalmente los fondos de Operaciones
Con el aumento de la escala de Negocios y los ingresos de explotación, la demanda de capital de trabajo de la empresa también se expande, el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo se debe principalmente a: En primer lugar, el precio de mercado de las principales materias primas (acero) de la empresa aumenta, la producción de la empresa necesita más fondos para garantizar las reservas necesarias de materias primas, una gran parte del capital de trabajo se ocupa de las existencias, Aprieta la cadena de liquidez de la empresa; En segundo lugar, el aumento de las cuentas por cobrar de la empresa exacerba la tensión del capital de trabajo, el ciclo del proyecto EPC es más largo, las cuentas de venta no pueden ser devueltas a tiempo, el pago anticipado aumenta, por lo tanto, la escasez de capital de trabajo de la empresa, el rápido crecimiento de las cuentas por cobrar netas aumenta la presión del capital de trabajo. La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, ni afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, esta vez los fondos líquidos suplementarios temporales se limitan a la producción y el funcionamiento relacionados con el negocio principal.
La empresa utilizó parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, se espera que el máximo ahorro de costos financieros sea de aproximadamente 1,38 millones de yuan. Si el proyecto de inversión de capital recaudado requiere un uso más rápido del capital recaudado, la empresa lo devolverá a tiempo para garantizar el funcionamiento normal del proyecto de inversión de capital recaudado.
1. La empresa repondrá temporalmente el capital de trabajo con los fondos recaudados ociosos mencionados anteriormente, sin perjuicio de la ejecución normal del plan de inversión de los fondos recaudados, y no modificará el uso de los fondos recaudados de manera encubierta;
2. La empresa devolverá oportunamente los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos antes de que expire el período de utilización de los fondos recaudados ociosos antes mencionados para reponer temporalmente los fondos líquidos;
3. Los fondos recaudados ociosos sólo se utilizarán para la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas, y no se utilizarán para la colocación de nuevas acciones, la suscripción o la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc. mediante arreglos directos o indirectos. Durante el período de utilización de los fondos recaudados ociosos para complementar el capital de trabajo, la empresa no realiza inversiones de riesgo ni presta apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera. La empresa utilizará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las políticas y reglamentos pertinentes sobre la gestión de los fondos recaudados y los revelará oportunamente después de cumplir los procedimientos de examen pertinentes.
Procedimientos de examen y aprobación del cumplimiento y opiniones conexas
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, los Estatutos de las empresas y otras disposiciones pertinentes, la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez” se ha examinado y aprobado en la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración y en la 20ª reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa y ha sido aprobada por el director independiente.
1. Deliberaciones de la Junta
El 2 de marzo de 2022, la empresa convocó la 26ª reunión de la tercera Junta Directiva, en la que examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó utilizar los fondos recaudados ociosos no superiores a 30 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación en la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa y se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos.
El Consejo de Administración considera que el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, salvaguardar la producción y el funcionamiento de la empresa, en consonancia con los intereses de la empresa y los accionistas, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa, etc.
2. Opiniones de los directores independientes
El director independiente de la empresa considera que la empresa repondrá temporalmente parte de los fondos recaudados ociosos, ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos, reducirá los gastos financieros de la empresa y redundará en interés de la empresa y los accionistas. La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa, etc. No afecta al plan de ejecución ni al calendario de construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios y está de acuerdo en que la empresa utilice el capital recaudado ocioso para reponer temporalmente el capital circulante.
3. Opiniones de la Junta de supervisores
El 2 de marzo de 2022, la empresa convocó la 20ª reunión de la tercera Junta de supervisores para su examen y aprobación, en la que se examinó y aprobó la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez”. La Junta de supervisores considera que la empresa repondrá temporalmente parte de los fondos recaudados ociosos, lo que ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y redundará en interés de la empresa y los accionistas. La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa, etc. No afecta al plan de ejecución ni al calendario de construcción de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, ni perjudica los intereses de los accionistas minoritarios, y está de acuerdo con la propuesta de la empresa de utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. Opiniones de verificación de los patrocinadores
La empresa ha examinado y aprobado en la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración y en la 20ª reunión del tercer Consejo de supervisión las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos. The Independent Directors expressed their consent views and performed the necessary approval procedures, in line with the requirements of Regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, and Regulatory Guidelines for Autonomous Supervision of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 2 – regulatory Operation of GEM companies. De acuerdo con el plan de la empresa de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de trabajo, los fondos recaudados ociosos reponen temporalmente los fondos de trabajo, no cambian el uso de los fondos recaudados en forma encubierta, no afectan al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados y los fondos recaudados ociosos se utilizan para la producción y el funcionamiento relacionados con el negocio principal, y el tiempo de reposición única de los fondos de trabajo no excede de 12 meses.
El patrocinador no tiene ninguna objeción a que la empresa utilice parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de Guodu Securities Co., Ltd. Sobre la verificación de las opiniones de Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) \\
Xu Jie Chen dengpan
Guodu Securities Co., Ltd. 2 de marzo de 2022
