Formulario de autoevaluación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa en GEM
Abreviatura de la empresa: Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Stock Code: Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Independent Financial Advisor: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si existe tal
Número de serie (Sí / no / no se aplica la observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados no
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
2 el control interno del último informe financiero anual ha sido negativo por CPA
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, ha habido casos de incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos
Situación de la distribución de beneficios
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Concesión de préstamos y otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
¿Incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada?
Los controladores internacionales y sus cónyuges, padres, hijos y empleados extranjeros, en caso afirmativo
Aclarar la necesidad y racionalidad de que las personas mencionadas se conviertan en objeto de incentivos
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
¿Ha sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales como candidato inadecuado en los últimos 12 meses?
¿Ha sido rechazada por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales por violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses?
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si tiene o no las disposiciones del derecho de sociedades y no puede actuar como Director o directivo superior de la empresa
Situación
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
Si la cantidad acumulada supera el 20% del capital social total de la empresa
16 si las acciones acumuladas concedidas a un único objeto de incentivo superan el 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el derecho de subvención previsto en el plan de incentivos de capital es la siguiente:
20% del beneficio
Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y los accionistas que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas.
18 o el controlador real, su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, el incentivo de capital es
Si el proyecto de plan de incentivos enumera su nombre, cargo y número de subvenciones
19 si el período de validez del plan de incentivos de capital no excede de 10 años a partir de la fecha de autorización
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 integridad de las disposiciones del plan de incentivos de capital
En comparación con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existen o no
La situación en que las empresas municipales no pueden aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital es la siguiente:
Forma; Indica si la aplicación del plan de incentivos a la propiedad dará lugar a una distribución desigual de la propiedad de las empresas que cotizan en bolsa
Condiciones de inclusión en la lista
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital y su participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa
Porcentaje; En caso de aplicación gradual, el número de derechos e intereses que se concederán cada vez y su participación en la sociedad cotizada
Porcentaje del capital social total; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número y la proporción de derechos reservados
Porcentaje de la participación total en el plan de incentivos de capital; Todos los incentivos de capital durante el período de validez
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan supera el 20% del capital social total de la empresa
Descripción del método de cálculo
Además de la parte reservada, el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa;
Revelará su nombre, cargo, número de derechos e intereses que puedan concederse, incentivo de participación en el capital
Porcentaje del total de derechos e intereses que se prevé conceder; Otros objetos de estímulo (individualmente o según proceda)
Número de derechos e intereses que pueden concederse y número total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de participación
Porcentaje; Y un único objeto de incentivo a través de todos los incentivos de capital durante el período de validez
Descripción de si las acciones de la empresa que se prevé conceder superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos de capital se determinarán de la siguiente manera:
Fecha de validez, disposición del período de bloqueo, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y la parte que las determina
Ley. No se han adoptado las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Cuando la parte que fije el precio de subvención o el precio de ejercicio determine el precio de subvención o el precio de ejercicio, la base de fijación de precios y la parte que fije el precio serán las siguientes:
El director independiente y el asesor financiero independiente verifican si el precio es perjudicial para la empresa.
Intereses de las empresas municipales y de los accionistas minoritarios, expresar sus opiniones y divulgarlas
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses. En caso de que se proponga conceder derechos por etapas,
Se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses cada vez; En caso de que se proponga el ejercicio gradual de los derechos e intereses,
Revelará las condiciones para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses cada vez; Acuerdo sobre la concesión de derechos, el ejercicio
Si no se cumplen las condiciones de la participación, la participación pertinente no se aplazará hasta el siguiente período; Como el paquete de objetos de estímulo
Incluye a los directores y al personal directivo superior, debe divulgarse la evaluación del desempeño del objeto de incentivo en el ejercicio de sus derechos e intereses.
Indicadores nucleares; Cuando se revelen los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses de un objeto incentivador, deberán ser suficientes
Revelar el carácter científico y la racionalidad de los indicadores establecidos; La empresa aplica simultáneamente un incentivo de capital a varios períodos
En el caso del plan de incentivos, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos será inferior al del plan de incentivos anterior.
Debe explicarse plenamente la razón y la racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que
Garantizar que las empresas que cotizan en bolsa no puedan conceder acciones restringidas y que el objeto incentivador no pueda ejercer sus derechos e intereses;
Período
El método de ajuste de la cantidad de capital, el precio de ejercicio y el plan de incentivos de capital
Procedimientos (por ejemplo, métodos de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos, etc.)
Tratamiento contable de los incentivos de capital, equidad de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones
El método de determinación del valor, el valor de los parámetros importantes del modelo de evaluación y su racionalidad.
Gastos devengados por el incentivo de derechos y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y el objeto de incentivo de la empresa son los siguientes:
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de cambio, renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto de la motivación, las controversias pertinentes o la solución de controversias son los siguientes:
Mecanismo de resolución
Los documentos de divulgación de información sobre el plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son falsos
Una promesa de registro falso, declaración engañosa u omisión material; Divulgación de información sobre el objeto del incentivo
Los documentos contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes que dan lugar a la concesión de la no conformidad son:
El compromiso de devolver todos los beneficios a la sociedad en caso de que se ejerzan derechos e intereses.
Empresas cotizadas
Criterios desencadenantes y plazos, precios de recompra y procedimientos para la cancelación de recompras de acciones y la recuperación de ingresos
Principios de cálculo de los ingresos, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
23 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si hay
Promover la competitividad de las empresas
La empresa de referencia seleccionada no es adecuada si se utiliza como referencia el índice de empresas comparables de la misma industria.
No menos de 3
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
26 no se aplicará el intervalo entre la fecha de registro autorizada de las acciones restringidas (clase I) y la primera fecha de Liberación
Menos de un año
27 no se aplica el plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
No se aplica si la proporción de acciones restringidas concedidas a los sujetos incentivadores en cada período no supera el total de acciones restringidas concedidas a los sujetos incentivadores
50%
29 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (categoría II) y la fecha de la primera asignación es inferior a 1 no
Año
30 si el plazo de cada período de atribución no es inferior a 12 meses sí
31 si la proporción de atribución de cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador es
32 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial es inferior a un año
No se aplica si la fecha de inicio del ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del ejercicio anterior
34 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
35 no es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de incentivos concedidos al objeto
50% del total de opciones sobre acciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si el director independiente o la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
El desarrollo sostenible, la existencia de un daño significativo a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Ver
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
Expresar opiniones profesionales sobre las disposiciones de las medidas de gestión de incentivos
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social
Condiciones de estímulo
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las normas de las medidas de gestión de los incentivos de capital es el siguiente:
Fix
Si la formulación, el examen y la publicidad de los planes de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de la Ley de incentivos de capital sí
Disposiciones de las medidas de gestión de incentivos
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y
Disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes
Si la empresa que cotiza en bolsa ha realizado la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Obligación
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
¿Existe un plan de incentivos de capital que perjudique significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas?
Violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él es
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital
Otras cuestiones que deben abordarse
