Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (ⅱ) modo, fuente y cantidad de estímulo… 7 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas. 8 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 9 (V) condiciones de concesión y atribución del plan de incentivos… 10 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opiniones del asesor financiero independiente 13 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos… 13 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos a la empresa… 13 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 13 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre el importe de los derechos e intereses del plan de incentivos… 14 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 14 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre la forma en que se fijan los precios de concesión de este plan de incentivos… 15 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 15 (VIII) Financial Opinion on the implementation of this Incentive Plan by the company… 16 (Ⅸ) opiniones sobre la verificación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y en los derechos e intereses de los accionistas. Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 17 (XI) Otros… 17 XII) Otras cuestiones que deben aclararse 18 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 19 (ⅰ) documentos de referencia 19 (ⅱ) modo de consulta… 19 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) : refers to Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) . 2. Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de acciones restringidas y este plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas de Chengdu Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Machine Co., Ltd. Para 2022 (proyecto). 3. Acciones restringidas, acciones restringidas de segunda clase: las acciones ordinarias de acciones a de la empresa que cumplen las condiciones de concesión del plan de incentivos se obtienen y registran por separado después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes. 4. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y la columna vertebral básica de las empresas que obtienen acciones restringidas (incluidas las filiales de control, en adelante las mismas). 5. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 8. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 9. Condiciones de atribución: cuando se establezca un plan de incentivos restrictivos para las acciones, el objetivo de los incentivos será obtener las condiciones de beneficio necesarias para las acciones de incentivos. 10. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 11. El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China. La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 14. Listing Rules: refers to listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM (revised in December 2020) 15. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 – gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 17. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe son proporcionados por Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ La puntualidad es responsable. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el presente informe y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisada en diciembre de 2020), y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El presente informe, publicado por el asesor financiero, se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encargará de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, y de aplicar el plan de incentivos restrictivos de acciones a los objetivos de incentivos de la empresa sobre la base del entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa. En el presente informe se formularán observaciones profesionales sobre el plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
1. The incentive objects granted by this Incentive Plan for the first time totally 260 People, including:
Directores y altos directivos;
Personal directivo medio y columna vertebral básica.
Los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos deben tener una relación laboral o de empleo con la empresa o sus filiales durante el período de validez del plan de incentivos.
El plan de incentivos se concede por primera vez a un empleado extranjero, que es el Sr. Li Zequan, Director Gerente y Director Financiero de la empresa. El Sr. Li Zequan es responsable de la gestión de las operaciones cotidianas de la empresa. Desde que se unió a la empresa en 2010, ha organizado y dirigido las finanzas, el costo, el presupuesto, la inversión y la financiación, la contabilidad y la supervisión, el análisis financiero, etc. de la empresa, ha presidido El establecimiento y perfeccionamiento del sistema de gestión financiera de la empresa y los procedimientos de trabajo conexos, y ha establecido el Departamento de comercio internacional para sentar una base sólida para que la empresa lleve a cabo operaciones en el extranjero. Se sugiere que el fortalecimiento de la inversión en I + D y la participación en la OPI desempeñan un papel importante en el funcionamiento general y la normalización de la empresa. Por lo tanto, el plan de incentivos para el Sr. Li Zequan como objeto de incentivos se ajusta a la situación real de la empresa y a las necesidades de desarrollo futuro, de conformidad con las “medidas de gestión” y las “normas de inclusión en la lista” y otras leyes y reglamentos pertinentes, es necesario y razonable. El objeto de la concesión de los derechos reservados se definirá en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de los incentivos por la sociedad, previa propuesta por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los bufetes de abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los objetivos de incentivo de las acciones restringidas reservadas se determinarán de acuerdo con los criterios de adjudicación inicial y el desarrollo real de la empresa.
2. El objetivo de la participación en el plan de incentivos no incluye a los supervisores ni a los directores independientes, ni a los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos. Los objetivos de los incentivos se ajustan al artículo 8 de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y a las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen.
El artículo 8.4.2 de las normas de inclusión en la lista (revisada en diciembre de 2020) no contiene ninguna disposición que no pueda ser objeto de incentivos.
Las siguientes situaciones:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China (c
Imponer sanciones o adoptar medidas de prohibición de entrada en el mercado;
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por el c
3. En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos:
Proporción del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan de acciones cuantitativas
1 Li Zequan Director, general manager, 9.69 2.39% 0.10% (Li Zequan) Leah Finance director
2 Yang Zhongmin Director and Deputy General Manager of China 14.15 3.49% 0.15%
Gao Yong China Board Secretary, Deputy General Manager 5.19 1.28% 0.05%
4 para el Director General Adjunto de China 3,23 0,80% 0,03%
5 Li enming China Deputy General Manager 1.92 0.47% 0.02%
Personal directivo medio y columna vertebral básica (255) 290,62 71,58% 3,04%
Parte reservada 81,20 20% 0,85%
Total 406100% 4,24%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no exceden
Más del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no es acumulativo.
Más del 20% del capital social total de la empresa.
2. The incentive Object of this Incentive Plan does not include Independent Directors and Supervisors, and does not include individual or total Holding 5% of the company to
Los accionistas o controladores reales de las acciones y sus cónyuges, padres e hijos.
3. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas.
