Orient Securities Company Limited(600958) Underwriting Recommendation Co., Ltd.
Sobre
Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 restricted
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Marzo de 2002
Catálogo
El primer capítulo explica… 3.
En el capítulo II se declara que: 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo IV opinión del asesor financiero independiente Capítulo 5 documentos de referencia y métodos de consulta 16.
Capítulo 1 interpretación
A los efectos del presente informe, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado específico:
Independent Financial Advisor refers to Orient Securities Company Limited(600958) Underwriting Recommendation Limited
Plan de incentivos, límites
El plan de incentivos institucionales a las acciones se refiere al plan de incentivos restrictivos a las acciones para 2021, el plan actual de incentivos y el plan actual.
Este informe, este informe financiero independiente Orient Securities Company Limited(600958) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\35
Sobre la base de las condiciones y los precios estipulados en el plan de incentivos, la empresa concede un cierto número de acciones restringidas a las acciones de la empresa a las que se refiere el objeto de incentivos, y esas acciones establecen un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo antes de que se levante la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores de empresas (excluidos los directores independientes), los altos directivos, los administradores de nivel medio y los técnicos básicos (empresariales) de las empresas que obtienen acciones restringidas (incluidas las sucursales y las filiales a las que se refiere el objetivo de los incentivos de control)
Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de la concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas hayan sido liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa que se determina cuando la empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador y el objeto incentivador obtiene las acciones de las empresas que cotizan en bolsa.
Las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el plan de incentivos no se han cumplido, y el período durante el cual el pagaré de venta limitada de acciones restringidas no puede transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas se calculará a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas.
El período de Liberación de la restricción de la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
La fecha límite de liberación se refiere a la fecha en que las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador se liberan después de que se cumplan las condiciones de Liberación estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones necesarias para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones obtenidas por el objeto incentivador de conformidad con el presente plan de incentivos.
El período de evaluación se refiere al ejercicio contable anterior en el que el objeto incentivador ha sido liberado de la venta restringida de acciones.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de evaluación” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021”
Yuan significa Yuan RMB
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros citados en el presente informe, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. En el presente informe, la diferencia entre la suma de algunos agregados y la suma de los detalles se debe al redondeo.
Capítulo II Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y la información en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) \\ \\ \\ \\ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar su opinión sobre si el plan de incentivos restrictivos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si tiene un efecto en los intereses de los accionistas y en el funcionamiento continuo de la sociedad cotizada, y no constituye ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada De conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
The Independent Financial Advisor draws the General investors and Shareholders to read the full text of the announcement on this restrictive Stock Incentive Plan issued by Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la empresa, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se presenta únicamente para 605, 136 \\ La El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Capítulo III hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Capítulo IV opiniones de los asesores financieros independientes
Procedimientos de examen y aprobación de este plan restrictivo de incentivos a las acciones
1. El 9 de enero de 2021, la empresa celebró la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración. Se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto) y su resumen, la Ley sobre la elaboración de medidas de gestión para la evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, la Ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, etc. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la propuesta relativa al plan de incentivos.
El mismo día, la empresa celebró la 12ª reunión de la segunda Junta de supervisores. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre la elaboración de medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021, La Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes.
2. El 11 de enero de 2021, la empresa fue establecida en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) De acuerdo con el mandato de otros directores independientes de la empresa, el Sr. Wu Fei, director independiente, actuó como reclutador para solicitar el derecho de voto de todos los accionistas de la empresa sobre la propuesta relativa al plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021, que fue examinado por la primera junta general provisional de accionistas en 2021.
3. From 12 January 2021 to 22 January 2021, the company published the name and position of the incentive Object granted by the Incentive Plan for the first time within the company in the form of sending mail to All employees of the company and Publishing publicity on the company Billboard. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores, la Oficina del Consejo de Administración y el Departamento de recursos humanos de la empresa no habían recibido ninguna objeción relacionada con el objeto de la primera concesión del plan de incentivos. 23 de enero de 2021, la empresa se encuentra en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) Se divulga la Declaración de publicidad y las opiniones de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (número de anuncio: 2021 – 005).
4. El 29 de enero de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas en 2021. Se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto) y su resumen, la Ley sobre la elaboración de medidas de gestión para la evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, la Ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, etc.
5. El 30 de enero de 2021, la empresa fue establecida en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) Se divulga el anuncio del informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021 (anuncio no. 2021 – 006).
6. El 5 de febrero de 2021, la empresa convocó la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 13ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, y examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos”, etc. The Independent Director of the company expressed Independent views on the above – mentioned matters. El Consejo de Administración consideró que se habían cumplido las condiciones de concesión establecidas en el plan de incentivos y acordó conceder 1.633 millones de acciones restringidas a 83 sujetos de incentivos el 5 de febrero de 2021. La Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de la primera subvención y emitió un dictamen de acuerdo.
7. On 16 March 2021, the company completed the first Grant Registration in Shanghai Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. This restricted Stock First Grant 81 incentive objects totally 162 million Shares, the total Equity of the company increased to 40163 million shares.
8. Del 12 de agosto de 2021 al 22 de agosto de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo reservado para este plan de incentivos mediante el envío de correo electrónico a todo el personal de la empresa y la publicación de anuncios en el tablón de anuncios de la empresa. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores, la Oficina del Consejo de Administración y el Departamento de recursos humanos de la empresa no habían recibido ninguna objeción relacionada con el objeto de la subvención reservada del plan de incentivos.
9. El 2 de septiembre de 2021, la empresa convocó la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 17ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, respectivamente, para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del precio de adjudicación de la parte reservada de las acciones restringidas del plan de incentivos para las acciones restringidas 2021 y la propuesta sobre la concesión de la parte reservada de las acciones restringidas a los objetivos de incentivos, etc. Se acordó conceder 400000 acciones restringidas a 21 sujetos de incentivos el 2 de septiembre de 2021 como fecha de concesión de la reserva, y se acordó que el precio de concesión de la reserva se ajustara de 14,55 yuan por acción a 14,37 yuan por acción. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones antes mencionadas y la Junta de supervisores emitió una opinión de verificación al respecto.
10,
