Guangdong Chinese Commercial Law Firm
Zhuhai gaoling Information Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Verificación Especial de los inversores estratégicos
Dictamen jurídico
Guangdong Chinese Commercial Law Firm
Chinacommercialaw firm. Guan Dong
21 – 25 / F, 21 – 25 / F, CTS Tower, no. 4011, shennan Avenue, Shenzhen, PRC, no. 21a – 3, 22a, 23a, 24a, 25a Floor, HongKong China Travel Building, no. 4011, Futian District, Shenzhen, Guangdong.
Tel: 0086 – 755 – 83025555 Fax: 0086 – 755 – 83025068
Código postal (P.C.): 518048 url: http://www.huashang.cn.
Guangdong Chinese Commercial Law Firm
Zhuhai gaoling Information Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Verificación Especial de los inversores estratégicos
Dictamen jurídico
A: China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
Guangdong Chinese Commercial Law Firm (hereinafter referred to as “This office”) is entrusted by China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) (hereinafter referred to as ” China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) ” Main Underwriter “or” Sponsorship Agency (Main Underwriter) “, Sobre la base de la verificación de la asignación estratégica de cuatro inversores estratégicos, entre ellos Shenzhen China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) \\ \\ El abogado de la bolsa (en lo sucesivo denominado “el abogado de la bolsa”) emite el presente dictamen jurídico.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (Orden Nº 144 de la Comisión Reguladora de valores de China), las normas para la suscripción de acciones de oferta pública inicial en el marco del sistema de registro (csxfa [2021] No. 213), las medidas para la aplicación de la emisión y suscripción de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de valores de Shanghai (shsf [2021] No. 76) (en adelante denominadas “las medidas de aplicación”), Esta opinión jurídica se emite de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas por la profesión jurídica.
En cuanto a la emisión de este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa formula las siguientes observaciones y declaraciones importantes:
1. La bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental) y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas de aplicación, se verificará a los inversores estratégicos en esta emisión para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas, que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y que asuman las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. In order to issue this legal Opinion, The Lawyer of the exchange Verified the relevant matters related to the Strategic Investor involved in this issue and consulted the documents that the Lawyer of the exchange considered necessary to issue this legal opinion.
3. El emisor, el patrocinador (asegurador principal) y el inversor estratégico han garantizado que la información y los documentos que han facilitado a los abogados de la bolsa son verdaderos, exactos y completos, y que no hay ocultaciones, omisiones, falsedades o engaños; La información y los documentos no se modificaron en la fecha en que se pusieron a disposición de la bolsa ni en la fecha de emisión del presente dictamen jurídico. 4. In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relys on the copy of evidence documents, testimonies, written statements or documents issued or provided by relevant Government Departments, other units or individuals.
5. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para verificar la calificación de los inversores estratégicos en esta emisión y no puede ser utilizada por nadie para ningún otro propósito sin el permiso escrito de esta bolsa.
6. The Lawyer agreed to take this legal Opinion as one of the necessary Documents for this issue, to record with other materials, and to bear Relevant legal responsibilities for this legal opinion according to law.
Sobre la base de los consejos y declaraciones anteriores, los abogados de la bolsa, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Ley de valores, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, consultan los documentos y hechos pertinentes proporcionados por el emisor, el patrocinador (principal asegurador) y los inversores estratégicos, y emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de esta emisión y de su inclusión en la lista
Aprobación por el Consejo de Administración del emisor
El 20 de febrero de 2021, el emisor convocó la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración de conformidad con los procedimientos legales y examinó y aprobó diversas propuestas relacionadas con esta emisión y cotización.
Aprobación y autorización de la Junta General de accionistas del emisor
El 7 de marzo de 2021, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la solicitud de oferta pública inicial de acciones de la empresa y la cotización en la Junta de innovación científica” y otras propuestas.
Aprobación y registro de la bolsa de Shanghai y la Comisión Reguladora de valores de China
El 30 de septiembre de 2021, el Comité de cotización de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa de valores de Shanghai”) publicó el anuncio de los resultados de la 75ª reunión de examen del Comité Municipal de la Junta de innovación científica en 2021, De conformidad con el contenido del anuncio. La 75ª reunión del Comité de cotización en bolsa de Shanghái, celebrada el 30 de septiembre de 2021, ha examinado y aprobado la emisión y cotización de información de gaoling.
La Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) ha emitido la “respuesta oficial sobre el consentimiento para el registro de la oferta pública inicial de Zhuhai gaoling Information Technology Co., Ltd.” (licencia reguladora de valores [2022] 201) y ha accedido a la Solicitud de registro del emisor para la oferta pública inicial de acciones.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha obtenido la aprobación y autorización necesarias de conformidad con la ley.
Información básica sobre los inversores estratégicos
De conformidad con el artículo 8 de las directrices sobre suscripción, los inversores que pueden participar en la colocación estratégica del emisor incluyen principalmente: i) las grandes empresas o sus empresas subordinadas que tienen una relación de cooperación estratégica o una visión de cooperación a largo plazo con el emisor; Las grandes compañías de seguros o sus empresas afiliadas, los grandes fondos de inversión a nivel estatal o sus empresas afiliadas que tengan la intención de invertir a largo plazo; Iii) los fondos de inversión en valores establecidos mediante oferta pública y cuyas principales estrategias de inversión incluyen la colocación estratégica de acciones y su funcionamiento cerrado; Las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras participantes; El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica; Otros inversores estratégicos que cumplan las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas comerciales.
De acuerdo con el plan de colocación estratégica de la oferta pública inicial de acciones de Zhuhai gaoling Information Technology Co., Ltd. Y su cotización en la Junta de innovación tecnológica (en lo sucesivo denominado “el plan de colocación estratégica”) proporcionado por la institución patrocinadora (aseguradora principal), un total de cuatro inversores estratégicos participaron en La colocación estratégica de la oferta, la información específica es la siguiente:
Nombre del inversor estratégico tipo de inversor
1 Shenzhen China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Investment
(en lo sucesivo denominada “Great Wall Investment”)
China Insurance Investment Fund (Limited Partnership) large Insurance Company with Long – term investment intention or its subordinate (hereinafter referred to as “China Insurance Investment Fund”) Enterprise, National large Investment Fund or its subordinate Enterprise
Zhongdian Investment Holding Co., Ltd.
(en lo sucesivo denominada “inversión en electricidad”) una gran empresa o una empresa subordinada que tenga una relación estratégica de cooperación con el emisor o una visión a largo plazo de la cooperación con Southern industrial Asset Management Co., Ltd.
(en lo sucesivo denominada “gestión de activos del Sur”)
Inversión en la Gran Muralla
1. Información principal
According to the business license, articles of Association and related Industrial and Commercial Registration Materials provided by Great Wall Investment and Verified by the Lawyers of the exchange, the Industrial and Commercial Information of Great Wall Investment as of the date of this legal opinion is as follows: Company Name Shenzhen City China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Investment Co., Ltd. Unified social letter 91440319644705w
Usando código
Tipo de sociedad de responsabilidad limitada (propiedad exclusiva de la persona jurídica)
Residence Room 201, Building a, no. 1, Qianwan First Road, qianhai Shenzhen Hong Kong Cooperation Zone, Shenzhen (in shenzhen qianhai Commercial Secretary Co., Ltd.)
Representante legal Tong Qiang capital registrado 100 millones de yuan
Fecha de establecimiento 24 de noviembre de 2014
Abierto del 24 de noviembre de 2014 al 01 de enero de 5000
Ámbito de actividad: inversión en acciones; Inversiones en productos financieros y otras inversiones alternativas (salvo las que estén prohibidas por las leyes, los reglamentos administrativos y las decisiones del Consejo de Estado, los proyectos restringidos sólo podrán explotarse con autorización).
Accionistas China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 100% de participación
According to the business license, questionnaire and other information provided by Great Wall Investment and Verified by the Lawyers of the exchange, Great Wall Investment is a limited liability company established in accordance with the Law and Regulations and the articles of Association, and there are no circumstances that need to be terminated in accordance with the relevant laws and Regulations. No existe ninguna situación en la que los activos sean administrados por el gestor del Fondo, ni ningún gestor de fondos de colocación privada. Por lo tanto, Great Wall Investment no pertenece a los fondos de capital privado o a los gestores de capital privado que están regulados por la Ley de fondos de inversión de valores de la República Popular China, las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado y las medidas para el registro y la presentación de Los fondos de capital privado (para el juicio de aplicación).
2. Estructura de la propiedad
De acuerdo con la licencia comercial y los estatutos proporcionados por Great Wall Investment, y verificados por nuestros abogados, hasta la fecha de emisión de este dictamen legal, China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) La estructura de propiedad de la Gran Muralla es la siguiente:
China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
100%
Shenzhen China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Investment Co., Ltd.
3. Relación con el emisor y el asegurador principal
Sobre la base de la licencia comercial, los estatutos y el cuestionario proporcionados por el emisor, el patrocinador (principal asegurador) y Great Wall Investment, y verificados por nuestros abogados, Great Wall Investment es una filial de propiedad total del patrocinador (principal asegurador) China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Existe una relación entre la inversión de la Gran Muralla y el patrocinador (principal asegurador); No hay relación entre la inversión de Great Wall y el emisor.
4. Calificación de la colocación estratégica
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, Great Wall Investment, como filial de inversión alternativa de la institución patrocinadora (aseguradora principal) China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) \\ , tiene la
5. Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
De acuerdo con la Carta de compromiso emitida por Great Wall Investment, los fondos utilizados para suscribir las acciones de colocación estratégica son sus propios fondos. Tras la verificación de los documentos de prueba de activos pertinentes proporcionados por Great Wall Investment, el capital de explotación de Great Wall Investment es suficiente para cubrir los fondos de suscripción del Acuerdo de colocación estratégica firmado con el emisor.
6. Cartas de compromiso relativas a esta emisión
Great Wall Investments has issued the following Commitments for participating in this Strategic allocation: ① The Stock Holding period for which the company obtains this Allocation is 24 months from the date of the IPO and Listing of the issuer; No existe ningún acto de transmisión de intereses ilegítimos entre la empresa y el emisor u otras partes interesadas; La sociedad no utilizará la posición de accionista adquirida por las acciones asignadas para influir en la producción y el funcionamiento normales del emisor, ni buscará el control del emisor durante el período de restricción de las acciones asignadas.
Ii) Fondo de inversión de China Insurance
1. Información principal
According to the business license and Partnership Agreement provided by the China Insurance Investment Fund and Verified by the Lawyers of the exchange, The basic information of the China Insurance Investment Fund as of the date of this legal opinion is as follows: Company Name China Insurance Investment Fund (Limited Partnership) Unified social letter 91310000 ma1fl1nl88
Usando código
Tipo de sociedad limitada
Residence 20 / F, 18 Dongyuan Road, China (Shanghai) Free Trade Zone
China Insurance Investment Co., Ltd.
Capital social de la banda: 5.875 millones de yuan
Fecha de establecimiento 6 de febrero de 2016
Período de funcionamiento del 6 de febrero de 2016 al período no especificado
Alcance de la gestión de las inversiones en acciones. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
According to the business license, questionnaire and other information provided by the China Insurance Investment Fund and Verified by the Lawyers of the exchange, The China Insurance Investment Fund is a Limited Partnership established and effectively exists in accordance with the Law and there is no basis for
