Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) (en lo sucesivo denominada "la empresa") llevó a cabo diversos trabajos de manera diligente y concienzuda sobre la base del principio de responsabilidad de todos los accionistas, de estricta conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos, Como el derecho de sociedades, la Ley de valores, etc. El informe anual de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2021 es el siguiente:
I. Labor de la Junta de supervisores de la empresa en 2021
En 2021, la empresa convocó cinco reuniones de la Junta de supervisores, los procedimientos de convocatoria y convocatoria de la reunión, las calificaciones de los asistentes a la reunión, los procedimientos de votación de la reunión, los resultados de la votación y el contenido de la resolución se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a Los estatutos de la empresa. Las reuniones de la Junta de supervisores y las deliberaciones sobre las propuestas son las siguientes:
Número de serie tiempo de examen de las propuestas
1. Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020
2. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
3. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
4. Proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe anual de la empresa para 2020 5. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Auditores en 2021
2021 4 2ª Junta de supervisores 7ª 6. Relativa a la línea de crédito de financiación solicitada por la empresa en 2021 y a la filial 1.
Sesión 19 Proyecto de ley de garantía de la División
7. Informe de evaluación del control interno para 2020
8. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
9. Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
10. Texto completo del informe del primer trimestre de 2021
1. Plan de incentivos limitados a las acciones para las empresas 2021 (d)
Proyecto de ley sobre el octavo caso de la segunda Junta de supervisores (junio de 2021) y su resumen
2.2. Reunión del 4 de marzo sobre la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021
Propuesta de reglamento nuclear
3. Proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de inversión y la inversión extranjera entre la empresa y el Gobierno del condado de Pengxi
1. Proyecto de ley sobre el informe semestral y el resumen para 2021
La novena Junta de supervisores en julio de 2021
3.2. Reunión del 28 de marzo sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe especial sobre la situación
8 2021 segunda Junta de supervisores décimo 1. Proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas
Sesión del 20 de marzo
El décimo 1 de la segunda Junta de supervisores en octubre de 2021. Propuesta de informe y resumen del tercer trimestre de 2021
5.2. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa desempeñó seriamente las funciones de la Junta de supervisores desde el punto de vista de la protección de los intereses de la empresa y los intereses de los pequeños y medianos inversores, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, Las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa. Se llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, la gestión del uso de los fondos recaudados, el control interno, las transacciones conexas y la garantía externa, y se formularon las siguientes observaciones sobre la situación pertinente de la empresa:
1. Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
El procedimiento de adopción de decisiones de la sociedad se ajustará estrictamente a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, y funcionará legalmente. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, los directores de la empresa, los altos directivos en el desempeño de sus funciones en la empresa no violan las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa ni dañan los intereses de la empresa y los accionistas. La convocación y resolución del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la sociedad se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. Los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, y la Junta de supervisores no tiene objeciones a los informes y propuestas presentados por la Junta a la Junta General de accionistas para su examen. El Consejo de supervisión de la empresa supervisó la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y consideró que el Consejo de Administración podía aplicar seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas sin que se produjeran daños a los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de la situación financiera de la empresa
Este año, la Junta de supervisores desempeñará concienzudamente la función de inspección financiera, inspeccionará y supervisará la aplicación del sistema financiero de la empresa y las actividades comerciales.
La Junta de supervisores considera que: el sistema financiero de la empresa es sólido, la gestión financiera es estándar, la situación financiera es buena, no viola las leyes y reglamentos pertinentes; La opinión de auditoría emitida por Zhonghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre el informe financiero de la empresa para 2020 es objetiva e imparcial, y el informe financiero refleja verdaderamente la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa.
3. Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores considera que la empresa utiliza y administra estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de los fondos recaudados, y que no existe ninguna violación del uso de los fondos recaudados. Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores examinó y aprobó las propuestas relativas a la utilización de parte de los fondos recaudados para aumentar el capital o pedir préstamos a las filiales para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos, las propuestas relativas a la apertura de cuentas especiales para la recaudación de fondos por las empresas y las propuestas relativas a la utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. En cuanto a la propuesta sobre el uso de instrumentos bancarios para pagar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y sustituirlos por los fondos recaudados en la misma cantidad, la Junta de supervisores ha comprobado que las cuestiones relacionadas con los fondos recaudados anteriormente se ajustan a las necesidades reales de desarrollo de la empresa, tienen en cuenta La gestión general de los fondos recaudados, se ajustan a las condiciones reales de funcionamiento de la empresa y a los intereses de todos los accionistas y no modifican el uso de los fondos recaudados. No afecta al plan de inversión de los fondos recaudados. La Junta de supervisores está de acuerdo con las cuestiones relativas a la recaudación de fondos antes mencionadas.
4. Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre las transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores examinó las transacciones conexas de la empresa durante el período que abarca el informe y llegó a la conclusión de que no había transacciones conexas importantes en 2021, ni ocupación de fondos no operacionales con los accionistas controladores y las partes vinculadas, ni manipulación de los beneficios de la empresa mediante transacciones conexas, ni daños a los intereses de la empresa y otros accionistas.
5. Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre la garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, ni la empresa ni sus filiales tenían garantías externas.
6. Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre la autoevaluación del control interno de la empresa
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las necesidades reales de la producción y la gestión de la empresa, y puede aplicarse eficazmente. Proteger la seguridad y la integridad de los activos de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 emitido por el Consejo de Administración de la empresa cumple los requisitos de los documentos pertinentes y refleja la situación real de la empresa de manera verdadera y completa. En la gobernanza empresarial, debemos seguir fortaleciendo el papel de los comités especiales del Consejo de Administración, fortalecer la comunicación, seguir promoviendo el establecimiento y la mejora del control interno, seguir mejorando el sistema de control interno y fortalecer la aplicación del sistema de control interno.
7. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores examinó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa durante el período que abarca el informe y llegó a la conclusión de que la empresa había elaborado un sistema de gestión de la información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y que la empresa había aplicado estrictamente el Sistema de confidencialidad de la información privilegiada durante el período que abarca el informe, normalizado estrictamente el proceso de transmisión de la información, los directores de la empresa, Los supervisores, el personal directivo superior y otras personas con información privilegiada han seguido estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada, y no se ha encontrado ninguna información privilegiada sobre el uso de personas con información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
8. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen del informe anual 2021 de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado cuidadosamente el informe anual 2021 de la empresa y ha presentado las siguientes observaciones por escrito: la Junta de supervisores considera que la empresa puede funcionar estrictamente de conformidad con las normas del sistema financiero de la sociedad anónima y que el informe anual 2021 de la empresa refleja de manera justa, completa y veraz la Situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa en el año en curso. Los miembros de la Junta de supervisores de la empresa se asegurarán de que la información que figura en el presente informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores de la empresa
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente en torno a los objetivos de producción y funcionamiento de la empresa en 2021, cumplirá escrupulosamente sus obligaciones, reforzará la supervisión, supervisará e instará a la empresa a que normalice su funcionamiento, salvaguarde eficazmente los intereses de la empresa y de los inversores en General y promueva el desarrollo saludable y sostenible de la empresa. El plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 incluye principalmente los siguientes aspectos:
1. Celebrar reuniones periódicas para seguir normalizando y mejorando el trabajo diario de la Junta de supervisores. Supervisar el funcionamiento de la empresa de acuerdo con la ley, supervisar e instar a la empresa a mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, mejorar el nivel de Gobierno. Seguir fortaleciendo la aplicación de la función de supervisión, mediante el examen previo, la auditoría en curso y la supervisión posterior de las cuestiones importantes, a fin de mejorar la eficacia de la supervisión de la Junta de supervisores de las normas de funcionamiento de la empresa y lograr el objetivo de maximizar los intereses de los accionistas.
2. Fortalecer la inspección de la situación financiera de la empresa. Insistir en la supervisión financiera como núcleo, a través de la comprensión periódica y la revisión de los informes financieros, la supervisión de las operaciones financieras de la empresa, fortalecer el control y la supervisión de los fondos, centrarse en las áreas de alto riesgo de la empresa.
3. Asistir a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto de conformidad con la ley, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones y los diversos procedimientos de adopción de decisiones de la empresa, supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa y prevenir actos que perjudiquen los intereses y la imagen de la empresa.
4. Fortalecer el estudio de las leyes y reglamentos pertinentes, a través de la mejora continua de la estructura de gobierno corporativo y el establecimiento de un mecanismo a largo plazo de gobierno corporativo estandarizado, para proteger mejor los derechos e intereses de todos los accionistas.
Junta de supervisores 1 de marzo de 2022
