Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890)
Informe del director independiente sobre la 13ª reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
Como director independiente de la empresa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en el GEM, los Estatutos de la empresa de Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) (en adelante, “la empresa”) y el sistema de trabajo del Consejo Independiente de la empresa, etc. Tras una cuidadosa verificación de las cuestiones pertinentes de la empresa y sobre la base de un juicio independiente, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa y las cuestiones conexas en 2021 (en adelante, el “período de referencia”):
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de no distribuir los beneficios en 2021
Después de un examen cuidadoso de la “propuesta sobre la no distribución de beneficios propuesta por la empresa para 2021”, creemos que: esta empresa no tiene intención de distribuir beneficios, después de que el Consejo de Administración de la empresa considere seriamente el plan de desarrollo y los arreglos de capital de la empresa, existe un plan claro de uso, de conformidad con el derecho de sociedades, las normas contables para las empresas, La circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) y los Estatutos de las empresas sobre la distribución de los beneficios se ajustan a las condiciones reales de funcionamiento y situación financiera de la empresa. No hay daños a los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la no distribución de beneficios de la empresa en 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables
ZhongHua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification of Securities Service institutions in accordance with the Securities Law, and can meet the auditing requirements of the company in 2022 in terms of Independence, Professional Competence and investor protection ability. ZhongHua Certified Public Accountants (Special general Partnership) in 2021 Auditing work, strictly adhered to their duties, following Independent, objective and impartial Professional Norms, have good Practicing Ethnic and Professional Quality, have strong Professional ability, completed the company 2021 Auditing work well. Con el fin de garantizar la estabilidad y continuidad de la auditoría de la empresa en 2022, se acordó renovar el nombramiento de Zhonghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera de la empresa en 2022 y presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. El procedimiento de examen de la renovación de 2022 por la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la solicitud de la empresa de una línea de crédito para la financiación y la garantía de sus filiales en 2022
La empresa obtiene una cierta cantidad de crédito para ayudar a garantizar la demanda de capital del desarrollo empresarial de la empresa; La situación financiera de la empresa es buena, tiene la capacidad de pagar la deuda. La garantía de la empresa para las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados consolidados se basa en las necesidades de las empresas cotidianas de las filiales, la situación de las operaciones de las filiales es estable, la situación crediticia es buena, el riesgo de garantía es controlable. Las garantías mencionadas no perjudican a la sociedad ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales tienen la intención de proporcionar garantías hipotecarias sobre sus propios activos (incluidos, entre otros, los bienes inmuebles, la tierra, el equipo, las cuentas por cobrar, etc.) y la garantía mutua entre la empresa matriz y sus filiales para solicitar a las instituciones financieras, como los bancos, una línea de crédito global no superior a 1.800 millones de yuan, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la “Declaración sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021”
De conformidad con la circular de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominada “la circular sobre la regulación de las garantías”). Durante el período que abarca el informe de la empresa, los accionistas controladores y las partes vinculadas han realizado una cuidadosa comprensión y verificación de la situación de la ocupación de los fondos de la empresa y han emitido dictámenes independientes como sigue: al 31 de diciembre de 2021 (en adelante, el “período de referencia”), no hay ningún caso de ocupación ilegal de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas. Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Después de consultar el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y la información pertinente, creemos que:
El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no existen irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados, ni situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa, los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, preparado por el Consejo de Administración de la empresa, refleja de manera veraz, precisa y completa el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados en 2021.
En conclusión, estamos de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la elección anticipada del Consejo de Administración y al nombramiento de candidatos a directores no independientes para el tercer Consejo de Administración
Después de una cuidadosa revisión, creemos que la elección anticipada de la Junta de directores se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y que el procedimiento de examen y votación de la elección anticipada de los directores no independientes de la Junta de directores se ajusta a La legalidad, sin perjuicio de los intereses legítimos de los accionistas, en particular los intereses de los pequeños y medianos inversores. El Sr. Zhou pengwei, el Sr. Zhao donghui, el Sr. Ye wenguo, la Sra. Wu Fang, el Sr. Chen lei y el Sr. Zhu genghlin, candidatos no independientes al tercer Consejo de Administración de la empresa nominada, no pueden actuar como directores de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con El artículo 146 de la Ley de sociedades, ni han sido identificados por la Comisión Reguladora de valores de China como excluidos del mercado y no han sido levantados. No ha sido castigado ni castigado por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la elección de un nuevo Consejo de Administración y a la presentación de candidaturas para el tercer Consejo de Administración como director independiente
Tras examinar la información pertinente, como el curriculum vitae y el curriculum vitae del Sr. Li xinlu, la Sra. Sun Junying, el Sr. Si xianli, etc., no se ha encontrado que el Sr. Li xinlu, la Sra. Sun Junying y el Sr. Si xianli hayan violado las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades relativas al nombramiento de directores independientes, ni que el csrc haya determinado que están prohibidos en el mercado y todavía estén prohibidos. El Sr. Li xinlu, la Sra. Sun Junying y el Sr. Si xianli no tienen ninguna relación conexa con los accionistas, los controladores reales, otros directores, supervisores y altos directivos que posean más del 5% de las acciones de la empresa y no han sido castigados por la csrc ni por otros departamentos pertinentes ni por La Bolsa de valores. No existe la situación estipulada en el artículo 3.5.4 de las directrices de autorregulación para las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen (No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM).
Creemos que la selección y el nombramiento del Sr. Li xinlu, la Sra. Sun Junying y el Sr. Si xianli se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre la capacitación del personal directivo superior de Las empresas que cotizan en bolsa y las medidas para el registro de directores independientes en la bolsa de Shenzhen. Estamos de acuerdo en que el Sr. Li xinlu, la Sra. Sun Junying y el Sr. Si xianli serán los candidatos a director independiente de la empresa. Se acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la renuncia del Secretario del Consejo de Administración y al nombramiento de un nuevo Secretario del Consejo de Administración
El procedimiento de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, y el Secretario nombrado cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad para la calificación de los puestos. Acordamos nombrar a la Sra. Li Yin Secretaria de la Junta.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la firma del Acuerdo de inversión del proyecto y la inversión extranjera entre la empresa y el Gobierno de Baoshan de Shanghai
Con el fin de acelerar la aglomeración de recursos innovadores e industriales de nuevos materiales de grafito y Grafeno, promover la transformación de los logros de I + D y promover el desarrollo a gran escala, de alta gama e internacional de la industria, la empresa tiene la intención de invertir en la construcción de industrias relacionadas en Baoshan District, Shanghai. Después de una cuidadosa verificación, estamos de acuerdo en que el procedimiento de toma de decisiones sobre las cuestiones de inversión se ajusta a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. No perjudicará a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Se acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro del GEM”), las normas para el examen y la verificación de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de examen”), De acuerdo con las regulaciones departamentales y los documentos normativos, después de examinar cuidadosamente la situación real de la empresa y las cuestiones conexas, creemos que la empresa cumple los requisitos y condiciones para emitir acciones a objetos específicos mediante un procedimiento sumario. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa al plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos mediante un procedimiento sumario
El plan de la empresa de emitir acciones a determinados objetivos mediante un procedimiento sumario se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental); El plan de emisión de acciones de la empresa a un objeto específico abarca cuestiones básicas como el tipo y el valor nominal de las acciones emitidas, el método de emisión, la fecha de referencia de los precios, el principio de fijación de precios y el precio de emisión, la cantidad de emisión, el objeto de emisión y el Método de suscripción, el período de restricción de la venta, el Acuerdo de distribución de los beneficios acumulados de la empresa, el lugar de cotización, el período de validez de la resolución de la emisión y la dirección de inversión de los fondos recaudados, etc. el plan de emisión es amplio. Está completo, organizado razonablemente y es operable. La recaudación de fondos se ajusta a las políticas nacionales pertinentes y a la dirección de desarrollo de la empresa. Una vez concluida la emisión, se mejorará la calidad de los activos de la empresa, se mejorará la situación financiera y se mejorará la rentabilidad sostenible, de conformidad con el objetivo de desarrollo a largo plazo de la empresa y los intereses de todos los accionistas, y no se producirá ningún daño a los intereses de la empresa y de Los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre la propuesta relativa al plan de emisión de acciones de la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario
El plan de emisión de acciones a un objeto específico en 2022, preparado por la empresa para la emisión de acciones a un objeto específico mediante un procedimiento sumario, tiene en cuenta la industria y la etapa de desarrollo de la empresa, la planificación financiera, la situación financiera y la demanda de fondos, y demuestra plenamente la necesidad de emitir acciones a un objeto específico. El principio, la base, el método y la racionalidad del procedimiento de fijación de precios de las acciones emitidas a objetos específicos, as í como la equidad y la racionalidad del plan de emisión de acciones a objetos específicos, no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2022
Tras examinar el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario en 2022, creemos que el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados objetos está en consonancia con las políticas industriales pertinentes del Estado y la Dirección General de desarrollo de la empresa en el futuro, y tiene buenas perspectivas de mercado y beneficios económicos. Después de la emisión y el uso de los fondos recaudados a objetos específicos, es útil mejorar la estructura del capital de la empresa, reducir el riesgo financiero, mejorar el nivel de beneficios y promover el desarrollo sostenible y saludable del negocio de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ley sobre el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2022 mediante un procedimiento sumario
Después de la deliberación, creemos que el “Informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones por el procedimiento sumario a un objeto específico” preparado por la empresa para la emisión de acciones por el procedimiento sumario a un objeto específico en 2022 combina la industria y la etapa de desarrollo, la planificación de la financiación, la Situación financiera y la demanda de fondos de la empresa, y demuestra que el análisis es práctico y detallado, de acuerdo con la situación real de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa al informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa
Tras el examen y la verificación, creemos que el contenido del informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, se ajusta a las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no hay irregularidades en el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la adopción de medidas para compensar el rendimiento al contado de la dilución de las acciones emitidas mediante un procedimiento sumario a determinados destinatarios y el compromiso de los sujetos pertinentes
La empresa analizó el impacto de la amortización de las acciones al contado en los índices financieros de la empresa mediante la emisión de acciones a objetos específicos mediante el procedimiento sumario y propuso medidas concretas de compensación de los rendimientos. Las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos redundarán en interés de todos los accionistas y no perjudicarán los intereses de la empresa ni de los inversores medianos y pequeños. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ley sobre la planificación del rendimiento de los dividendos de la empresa en los próximos tres años (2022 – 2024)
Los próximos tres años (2022 – 2024)
