Informe anual de los directores independientes 2021
I (Yin shizhou) as an Independent Director of Sino Biological Inc(301047) (hereinafter referred to as “The Company”), En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, etc. Las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, as í como el sistema de trabajo de los directores independientes de la sociedad, etc., cumplen efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes de buena fe y diligencia, asisten activamente a las reuniones pertinentes, examinan cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, participan en el debate sobre el funcionamiento y el desarrollo de la sociedad y emiten opiniones independientes imparciales y objetivas sobre las cuestiones pertinentes de la sociedad. Dar pleno juego a la función independiente de los directores independientes y salvaguardar eficazmente el funcionamiento normalizado de la empresa y los intereses generales de los accionistas. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
El 26 de marzo de 2020, la primera junta general de accionistas de la empresa y la primera junta general de accionistas de 2020 examinaron y aprobaron la “propuesta sobre la elección de Sino Biological Inc(301047) \\ Los antecedentes personales, los antecedentes profesionales y la situación a tiempo parcial son los siguientes:
Yin shizhou, Male, Born in 1973, Master, China Certified Public Accountants (non – Professional Member), Senior Accountant. Actualmente es director independiente de la empresa y también es Vicepresidente y Director Financiero de Jchx Mining Management Co.Ltd(603979) Group Co., Ltd. Ha participado en la gestión financiera de las empresas durante mucho tiempo y tiene abundantes conocimientos y experiencia en contabilidad.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a las reuniones de la Junta
En 2021, la empresa celebró seis reuniones del Consejo de Administración. Como director independiente, asistí a la reunión del Consejo de Administración en forma de asistencia in situ o votación por correspondencia, de conformidad con las disposiciones y requisitos de los estatutos y el reglamento interno del Consejo de Administración, y cumplí concienzudamente el deber de diligencia del director independiente sin ninguna ausencia. Antes de la reunión del Consejo de Administración, en una actitud estricta y responsable, estudié cuidadosamente los materiales de la reunión, tomé la iniciativa de comprender la situación pertinente de las cuestiones examinadas, las transacciones conexas y otras cuestiones que requieren la aprobación previa del director independiente para expresar opiniones de aprobación previa; Durante la reunión, se examinaron cuidadosamente todas las propuestas, se debatió activamente y se formularon sugerencias razonables sobre la base de sus propios conocimientos especializados y experiencia en materia de gestión, y se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones como las transacciones con partes vinculadas, el plan de distribución de beneficios y la reposición permanente de algunos fondos recaudados, lo que dio pleno juego a la función de supervisión y orientación de los directores independientes. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Este año he examinado cuidadosamente todas las propuestas presentadas a la Junta y he votado a favor de ellas, sin votos en contra ni abstenciones.
Nombre del director independiente durante el mandato del año en curso
Número de reuniones del Consejo de administración más número de reuniones del Consejo de Administración
Yin shizhou 6 6 0 6 0 0 no
Asistencia a la Junta General de accionistas
Nombres de los directores independientes
Yin shizhou 3 3
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, hice una visit a sobre el terreno a la empresa para conocer periódicamente la situación de la producción y la gestión y la situación financiera de la empresa; Y a través del teléfono y el correo electrónico con otros directores de la empresa, supervisores, personal directivo superior y personal relacionado para mantener un estrecho contacto, prestar atención al entorno externo y los cambios del mercado en la influencia de la empresa, prestar atención a los medios de comunicación, la red a los informes pertinentes de la empresa, conocer oportunamente el progreso de los principales eventos de la empresa, dominar el funcionamiento de la empresa.
Cooperación de la empresa con el director independiente
En 2021, el Presidente de la Junta, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros altos directivos, as í como el personal del Departamento de valores, prestaron gran atención a la comunicación y el intercambio, me transmitieron oportunamente los documentos pertinentes de la reunión e informaron sobre el progreso de la producción, el funcionamiento y las cuestiones importantes de la empresa, garantizando plenamente el derecho de los directores independientes a saber, lo que me permitió conocer oportunamente la gestión interna de la empresa, El desarrollo de la producción, la gestión y otras cuestiones importantes ha facilitado mi trabajo independiente.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Opiniones de aprobación previa y opiniones independientes emitidas
En 2021, como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones de los otros dos directores independientes, el Sr. Yu Changyuan, el Sr. Pan weijiang sobre cuestiones relacionadas con la empresa antes de la adopción de decisiones emitió una opinión de aprobación previa y una opinión independiente total de 11, todos de acuerdo. Los detalles son los siguientes:
Tipos de opiniones sobre cuestiones de tiempo para expresar opiniones independientes
Sobre los accionistas controladores y otras asociaciones de la empresa en 2020
Acuerdo sobre la ocupación de los fondos de la empresa y la garantía externa de la empresa
Opinión independiente sobre el caso
10 de junio de 2021 primer Consejo de Administración
Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
Octava Reunión
Dictamen de aprobación previa
Consentimiento
Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
Opinión independiente
Sobre Sino Biological Inc(301047)
Dictamen independiente sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios para 2020
Sobre los accionistas controladores y otros accionistas de la empresa en el primer semestre de 2021
26 de agosto de 2021 primer Consejo de Administración
Consentimiento de las partes vinculadas para ocupar los fondos de la empresa y la garantía externa de la empresa
Décimo período de sesiones
Opinión independiente sobre el proyecto de ley
Sobre la utilización de fondos parcialmente sobrerecaudados para complementar permanentemente las corrientes
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley de financiación
Sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir a los fondos recaudados
Proyecto de ley sobre autofinanciación de proyectos y gastos de emisión pagados
Opinión independiente
Sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos
13 de septiembre de 2021 primer Consejo de Administración
Acuerdo de opinión independiente sobre el proyecto de ley de Administración de fondos
11ª reunión
Sobre la modificación del capital social de la sociedad, el tipo de sociedad y la revisión
Los estatutos de la sociedad y el registro de cambios industriales y comerciales y los Estatutos de la sociedad
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley presentado
Sobre la propuesta y la firma del parque industrial de alta tecnología farmacéutica Taizhou
Establecimiento de una filial de propiedad total en el parque
Opinión independiente sobre el proyecto de ley
El 26 de octubre de 2021, el primer Director de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de directores de la Junta de Directores de la Junta de directores de la Junta
Consentimiento
Opinión independiente sobre el proyecto de ley relativo al lugar de celebración de la 12ª reunión del Comité
Ii) Situación de las transacciones con partes vinculadas
Como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes y otros dos directores independientes, el Sr. Yu Changyuan y el Sr. Pan weijiang, juzgaron la necesidad y objetividad de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021, as í como si los precios eran justos y razonables, si perjudicaban los intereses de la empresa y los accionistas, y realizaron una auditoría de conformidad con los procedimientos pertinentes. Creemos que las transacciones relacionadas entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones comerciales normales de la empresa.
Los precios de las transacciones conexas se determinarán mediante consultas entre las dos partes en relación con los precios de mercado de los contratos similares de la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes, sin perjuicio de la independencia de la empresa ni de los intereses de la empresa y los accionistas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, como director independiente de la empresa, junto con otros dos directores independientes, el Sr. Yu Changyuan y el Sr. Pan weijiang, supervisé e inspeccioné seriamente el uso real de los fondos recaudados. Creemos que el proceso de depósito y utilización de los fondos recaudados se ajusta plenamente a las leyes y reglamentos pertinentes.
Garantías externas y ocupación de fondos
La empresa puede cumplir estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, durante el período que abarca el informe la empresa no ha proporcionado ninguna garantía a ninguna unidad o persona, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones normales de capital de producción y explotación, y no hay casos en que los fondos se pongan a disposición directa o indirectamente de los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Soy el Presidente del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa. Durante el período de su mandato, de conformidad con las normas de procedimiento de los comités profesionales de cada Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, as í como con la situación real de la empresa, desempeñará activamente las responsabilidades correspondientes como miembro del Comité, deliberará sobre las cuestiones importantes de la empresa y presentará las opiniones de los comités profesionales al Consejo de Administración a fin de normalizar el funcionamiento de la empresa y mejorar el control interno de la empresa.
Vi) labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa. La empresa supervisora puede completar la divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna, completa y justa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas para la inclusión en la lista de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. En 2021, la información divulgada por la empresa es verdadera, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante. El personal pertinente de divulgación de información ha hecho un buen trabajo de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos, y todas las cuestiones importantes han cumplido oportunamente sus obligaciones de divulgación de información.
Otras actividades realizadas en el desempeño de sus funciones en 2021
1. Como coordinador del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa, organicé cuatro reuniones de trabajo durante el período de que se informa y realicé la labor pertinente en cuatro aspectos: 1) fortalecer la auditoría y la supervisión de las instituciones de auditoría externa en términos de independencia, objetividad, competencia profesional y eficacia de Los procedimientos de auditoría; Sobre la base de los cambios en el entorno interno y externo de la empresa, se señalan a la atención de los auditores externos las esferas de auditoría y las cuestiones clave de auditoría, a fin de mejorar la calidad de la labor de auditoría; Examinar el plan de trabajo de la Organización de auditoría interna, escuchar el informe de trabajo de la Organización de auditoría interna y orientar a la Organización de auditoría interna para que supervise y evalúe continuamente la eficacia del control interno de la empresa; Examinar las transacciones conexas de la empresa, el uso de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos y otras cuestiones financieras importantes, y expresar opiniones profesionales independientes.
2. He estudiado activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones y protegiendo los derechos e intereses legítimos de los grandes inversores, especialmente los accionistas minoritarios, de manera objetiva y justa. Desempeña un papel importante en la promoción de un funcionamiento estable de la empresa.
Otros asuntos
No se propuso convocar una Junta de directores ni una junta general de accionistas durante el período que abarca el informe.
Durante el período que abarca el informe no se propuso el nombramiento o la destitución de una empresa contable.
Iii) no se contrató por separado durante el período que abarca el informe
