Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular los actos de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (en lo sucesivo denominados “la sociedad” o “la sociedad”) y garantizar que la Junta General de accionistas ejerza sus funciones y facultades de conformidad con la ley, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), The Securities Law of the People ‘s Republic of China, the rules of listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, the rules of Governance of Listed Companies, the rules of Shareholders’ Meeting of Listed Companies, the rules of listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, the guidance of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed companies No. 2 – the Regulatory Operation of GEM Listed Companies. Estas normas se formulan teniendo en cuenta la situación real de la sociedad.
Artículo 2 los accionistas gozarán de derechos y asumirán obligaciones de acuerdo con el tipo de acciones que posean; Los accionistas que posean acciones del mismo tipo gozarán de los mismos derechos y asumirán las mismas obligaciones.
Cuando la sociedad convoque una junta general de accionistas, distribuya dividendos, liquide o realice otros actos que requieran la confirmación de la identidad de los accionistas, el Consejo de Administración o el convocante de la Junta General de accionistas fijarán la fecha de registro de las acciones, y los accionistas registrados después de la fecha de registro de las acciones serán los accionistas que disfruten de los derechos e intereses pertinentes.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad cumplirá estrictamente las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos relativos a la celebración de la Junta General de accionistas y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad serán responsables de la buena fe de la celebración normal de la Junta General de accionistas y no impedirán que la Junta General de accionistas desempeñe sus funciones de conformidad con la ley.
Artículo 4 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior.
En caso de que la Junta General Extraordinaria de accionistas se celebre de manera irregular y en las circunstancias previstas en el artículo 5 del presente reglamento, la Junta General Extraordinaria de accionistas se celebrará en un plazo de dos meses.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará a la oficina local de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada c
Artículo 5 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad convocará una junta general provisional de accionistas en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
Cuando el número de directores sea inferior al número prescrito en el derecho de sociedades o a dos tercios del número prescrito en los estatutos;
Ii) Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social desembolsado total;
Cuando los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad (excluido el derecho de voto) lo soliciten por escrito;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
Otras circunstancias especificadas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales o estatutos.
El número de acciones mantenidas en virtud del apartado iii) se calculará sobre la base de la fecha en que el accionista presente una solicitud por escrito.
Capítulo II Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 6 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo previsto en los artículos 4 y 5 del presente reglamento.
Artículo 7 el director independiente tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la propuesta del director independiente de convocar una junta general provisional de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria en un plazo de cinco días a partir de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas, se explicarán las razones.
Artículo 8 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de la Junta General provisional de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y los cambios propuestos en el aviso estarán sujetos al consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en el plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y la Junta de supervisores podrá convocar y presidir la Junta por sí sola.
Artículo 9 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general extraordinaria de accionistas y la presentarán por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la solicitud.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y el cambio de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de una junta general provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de diez días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de una junta general provisional de accionistas y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y la modificación de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no envía la notificación de la Junta General de accionistas dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca ni preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean más del 10% de las acciones de la sociedad por sí solos o conjuntamente durante más de 90 días consecutivos podrán convocarla y presidirla por sí mismos.
Artículo 10 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración y lo presentarán a la bolsa de valores para que conste en acta.
Antes del anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%. La Junta de supervisores y los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la bolsa de valores cuando notifiquen la Junta General de accionistas y publiquen el anuncio de resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 11 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán en la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o por los propios accionistas. El Consejo de Administración proporcionará el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones. El registro de accionistas obtenido por el convocante no se utilizará para fines distintos de la celebración de la Junta General de accionistas.
Artículo 12 la sociedad sufragará los gastos necesarios de la Junta de supervisores o de la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas.
Capítulo III Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 13 la sociedad indicará claramente en el anuncio de la Junta General de accionistas el tiempo de votación de la red u otros medios y el procedimiento de votación.
Artículo 14 las propuestas de la Junta General de accionistas deberán cumplir las siguientes condiciones:
El contenido es competencia de la Junta General de accionistas;
Ii) tener temas claros y resoluciones concretas;
Presentar o servir al Consejo de Administración por escrito;
Cumplir las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos.
Artículo 15 cuando la sociedad convoque una junta general de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los accionistas que posean individual o conjuntamente más del 3% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a presentar propuestas a la sociedad.
Los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar propuestas provisionales y presentarlas por escrito al convocante 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas. El convocante, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta, enviará una notificación complementaria a la Junta General de accionistas, junto con el contenido de la propuesta provisional. Antes de que se adopte la resolución de la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%.
Salvo lo dispuesto en el apartado 2, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en la notificación de la Junta de accionistas ni añadirá ninguna nueva propuesta después de la notificación de la Junta de accionistas.
Las propuestas que no figuren en la notificación de la Junta General de accionistas o que no se ajusten a lo dispuesto en los estatutos y en el artículo 14 del presente reglamento no se someterán a votación ni a ninguna resolución.
Artículo 16 cuando una sociedad convoque una junta general anual de accionistas, el convocante emitirá un aviso 20 días antes de la celebración de la Junta. La Junta General Extraordinaria de accionistas notificará por escrito a cada accionista quince días antes de la celebración de la Junta. Los accionistas que deseen asistir a la Junta General de accionistas notificarán a la sociedad, previa solicitud, la respuesta por escrito a la Junta.
Al calcular el plazo inicial, la empresa no incluirá la fecha de la reunión.
Artículo 17 la notificación de la Junta General de accionistas incluirá lo siguiente:
La fecha, el lugar, la forma, el convocante y la duración de la reunión;
Ii) Cuestiones y propuestas presentadas a la Conferencia para su examen;
En palabras obvias: todos los accionistas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar por escrito a un agente que asista a la Junta y participe en la votación, que no es necesariamente un accionista de la sociedad;
La fecha de registro de las acciones de los accionistas con derecho a asistir a la Junta General de accionistas;
Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente para las reuniones;
Tiempo de votación y procedimiento de votación en red o de otro tipo.
En el anuncio de la Junta General de accionistas y en el anuncio complementario se indicará plena y completamente el contenido específico de todas las propuestas. Cuando las cuestiones que deban debatirse requieran la opinión del director independiente, las opiniones y razones del director independiente se indicarán al mismo tiempo en el anuncio de la Junta General de accionistas o en el anuncio complementario.
El intervalo entre la fecha de registro de las acciones y la fecha de la reunión no será inferior a dos días laborables ni superior a siete días laborables. Una vez confirmada la fecha de registro de las acciones, no se modificará.
Artículo 18 si la Junta General de accionistas tiene previsto examinar cuestiones relativas a la elección de los directores y supervisores, en la notificación de la Junta General de accionistas se indicarán plenamente los detalles de los candidatos a directores y supervisores, que incluirán al menos los siguientes elementos:
Antecedentes educativos, experiencia laboral, trabajo a tiempo parcial y otras circunstancias personales;
Ii) si existe una relación conexa con los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad o de la sociedad;
Iii) el número de acciones de la sociedad;
Si ha sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes o por la bolsa de valores.
Además de adoptar el sistema de votación acumulativa para elegir a los directores y supervisores, cada candidato a Director o supervisor presentará una propuesta única.
Artículo 19 después de la notificación de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas no se aplazará ni cancelará sin razones justificadas, y las propuestas enumeradas en la notificación de la Junta General de accionistas no se cancelarán. En caso de prórroga o cancelación, el convocante informará y explicará las razones al menos dos días hábiles antes de la fecha prevista de la reunión.
Capítulo IV Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 20 cuando una sociedad convoque una junta general de accionistas, contratará abogados para que emitan dictámenes jurídicos y anuncien públicamente las siguientes cuestiones:
Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la reunión se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos; Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas;
Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos;
Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de la empresa.
Artículo 21 el Consejo de Administración y otros convocantes de la sociedad adoptarán las medidas necesarias para garantizar la seriedad y el orden normal de la Junta General de accionistas, y adoptarán medidas para poner fin a los actos que interfieran con el orden de la Junta General de accionistas, causen problemas o violen los derechos e intereses legítimos de otros accionistas e informarán oportunamente a los departamentos pertinentes para su investigación y sanción.
Artículo 22 la sociedad celebrará una junta general de accionistas en el lugar de residencia de la sociedad o en el lugar prescrito en los estatutos. La Junta General de accionistas establecerá un lugar de reunión, que se celebrará en forma de reunión sobre el terreno, y facilitará la participación de los accionistas en la Junta General de accionistas mediante votación en línea de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, la c
Artículo 23 la sociedad indicará claramente en el anuncio de la Junta General de accionistas el tiempo de votación de la red u otros medios y el procedimiento de votación.
La hora de inicio de la votación en red u otros medios de la Junta General de accionistas no será anterior a las 15.00 horas del día anterior a la Junta General de accionistas sobre el terreno, ni posterior a las 9.30 horas del día en que se celebre la Junta General de accionistas sobre el terreno, y la hora de finalización No será anterior a las 15.00 horas del día en que concluya la Junta General de accionistas sobre el terreno.
La Junta General de accionistas sobre el terreno se celebrará el día de negociación.
Artículo 24 todos los accionistas o sus agentes registrados en la fecha de registro de las acciones tendrán derecho a asistir a la Junta General de accionistas. Y ejercerá el derecho de voto de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Los accionistas pueden asistir a la Junta General de accionistas en persona o confiar a un agente para que asista y vote en su nombre.
Los accionistas confiarán a un agente por escrito, firmado por el principal o por su agente por escrito.
La sociedad facilitará la participación de los accionistas en la Junta General de accionistas por diversos medios y bajo la premisa de garantizar la legalidad y la eficacia de la Junta General de accionistas.
Artículo 25 cuando los accionistas de una person a física asistan personalmente a la reunión, presentarán su propia tarjeta de identidad u otros documentos o certificados válidos que puedan demostrar su identidad, as í como certificados de participación; Si el agente encargado asiste a la reunión, deberá presentar su documento de identidad válido y el poder notarial de los accionistas.
Los accionistas de una person a jurídica estarán representados en la reunión por un representante legal o un representante autorizado por el representante legal. Si el representante legal asiste a la reunión, presentará su propia tarjeta de identidad y un certificado válido que demuestre que tiene la calificación de representante legal. Si un agente está autorizado a asistir a la reunión, el agente presentará su propia tarjeta de identidad y un poder notarial escrito emitido por el representante legal de la unidad de accionistas de la persona jurídica de conformidad con la ley.
Artículo 26 el poder notarial emitido por los accionistas para autorizar a otros a asistir a la Junta General de accionistas contendrá los siguientes elementos:
El nombre del agente;
Ii) Si tiene derecho de voto;
Instrucciones para votar a favor, en contra o abstención, respectivamente, en cada asunto que se examine en la Junta General de accionistas; La fecha de emisión y el plazo de validez del poder notarial;
Si el fideicomitente es accionista corporativo, se colocará el sello de la entidad jurídica. En el poder notarial se indicará si el representante de los accionistas puede votar a su favor si los accionistas no dan instrucciones específicas.
Artículo 27 si el poder notarial para la autorización de voto por poder está firmado por una person a autorizada por el fideicomitente, el poder notarial u otro documento de autorización para la firma de la autorización se notará. El poder notarial u otro documento de autorización y el poder notarial de la Agencia de votación se colocarán en el domicilio de la empresa o en cualquier otro lugar designado en el aviso de convocatoria de la reunión.
Si el cliente es una person a jurídica, su representante legal o la persona autorizada por la resolución del Consejo de administración u otro órgano de adopción de decisiones asistirán a la Junta General de accionistas de la sociedad como representante.
Artículo 28 la empresa será responsable de la producción del libro de firmas de los asistentes a la reunión. El libro de firmas contiene el nombre (o nombre de la unidad), el número de tarjeta de identidad, la dirección del domicilio, el número de acciones que tienen derecho a votar o representan, el nombre (o nombre de la unidad) del Representante, etc.
Artículo 29 el convocante y el abogado contratado por la sociedad verificarán conjuntamente la legalidad de las calificaciones de los accionistas sobre la base del registro de accionistas y registrarán el nombre (o nombre) de los accionistas y el número de acciones con derecho de voto. Antes de que el Presidente anuncie el número de accionistas y agentes presentes en la reunión y el número total de acciones con derecho a voto,
