Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd.
Opiniones sobre la verificación de la cotización y circulación de algunas acciones emitidas antes de la oferta pública inicial
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United” and “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for the IPO of shares of Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. (hereinafter referred to as ” Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) ” Company “), De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shenzhen, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (revisadas en 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – El funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – el negocio de recomendación, etc. Se verificaron las cuestiones relativas a la cotización y circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial parcial y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Resumen de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial
Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. Se hizo pública en la bolsa de Shenzhen el 18 de septiembre de 2018. Antes de la oferta pública inicial, la empresa había emitido 20.802877.734 acciones, 231143.082 acciones y 231143.816 acciones después de la oferta pública inicial. El 12 de mayo de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2021 de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. Propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. En 2021 y propuesta sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos a las acciones. El 9 de julio de 2021, las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 se cotizaron en la bolsa de Shenzhen y se otorgaron 10.045000 acciones restringidas a 286 personas. Antes de la aplicación de las cuestiones mencionadas, el capital social total de la empresa era de 2.311430.816 acciones, después de la aplicación de las cuestiones mencionadas, el capital social total de la empresa aumentó a 2.321475.816 acciones.
A la fecha de divulgación de la presente opinión de verificación, el número total de acciones de la empresa era de 2.321475.816, de las cuales 1.210932.229 eran acciones no liberadas, lo que representaba el 5.2162% del capital social total de la empresa (de las cuales 1.110482.229 eran acciones restringidas antes de la emisión, lo que representaba el 4.7835% del capital social total de la empresa).
Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
1. Los accionistas que solicitan la cancelación de la restricción de la venta de acciones son delle Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “delle Investment”), yuefeng Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “yuefeng Company”), Shenzhen Yifu Investment Partnership (en lo sucesivo denominada “xinqun Investment”), Shenzhen Changyi Investment Partnership (en lo sucesivo denominada “Changyi Investment”), Shenzhen hengxiang Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “hengxiang Investment”), Shenzhen debang Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “debang Investment”), Shenzhen zhenqi Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “zhenqi Investment”).
Los compromisos contraídos por los accionistas anteriores son los siguientes:
Restricciones a la circulación de las acciones en poder de los accionistas y compromisos de bloqueo voluntario de las acciones antes de la oferta pública inicial
Los accionistas de la empresa DELE Investment, yuefeng Company, Yifu Investment, xinqun Investment, Changyi Investment, hengxiang Investment, debang Investment, zhenqi Investment Commitment: no transfer or entrusted others to manage the shares issued before the IPO shares held by the company, and no recompration by the company. Si la empresa posee las acciones de la sociedad mediante la ampliación de capital en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que la oferta pública inicial de acciones de la sociedad haya sido aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China y publicada oficialmente el folleto, en un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que la ampliación de capital complete el registro de la modificación industrial y comercial de la sociedad, La empresa no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de acciones de la empresa que posea por los medios mencionados, ni las recomprará la empresa.
Compromiso de ampliar las restricciones a la venta de acciones:
El 2 de septiembre de 2019, los accionistas de la empresa delle Investment, yuefeng Company, Yifu Investment, xinqun Investment, Changyi Investment, hengxiang Investment, debang Investment y zhenqi Investment se comprometieron además a bloquear las acciones de la empresa antes de la oferta pública inicial: la fecha de Liberación de las acciones antes de la oferta pública inicial se ampliará del 18 de septiembre de 2019 al 27 de febrero de 2020. Durante este período limitado de venta, la empresa no transferirá ni confiará a otros la gestión de las acciones anteriores a la emisión de la empresa, ni las recomprará. A partir del 28 de febrero de 2020, las acciones de la empresa transferidas cada 12 meses no superarán el 20% de las acciones de la empresa antes de la oferta inicial, hasta que todas las acciones de la empresa antes de la oferta inicial sean liberadas.
2. Hasta la fecha, todos los accionistas han cumplido estrictamente los compromisos mencionados.
3. Hasta la fecha, los accionistas que soliciten la liberación de la restricción de la venta no han ocupado los fondos no operativos de la empresa ni han violado la garantía de la empresa contra los accionistas que soliciten la liberación de la restricción de la venta.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. Fecha de cotización y circulación: 1 de marzo de 2022;
2. El número de acciones restringidas liberadas: 37016077 acciones, la proporción de acciones restringidas liberadas en el capital social total de la empresa: 15945%;
3. Los accionistas que solicitan la cancelación de la restricción de la venta de acciones son delle Investment, yuefeng Company, Yifu Investment, xinqun Investment, Changyi Investment, hengxiang Investment, debang Investment, zhenqi Investment, etc., todos los cuales son accionistas de la Plataforma de accionariado de empleados de la empresa;
4. La naturaleza de las acciones restringidas liberadas es las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la empresa;
5. Los detalles de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones son los siguientes:
Número de serie número total de acciones restringidas mantenidas por los nombres de los accionistas
(unidad) (unidad)
1 DELE Investment 4537188115123961 note 1
2 yuefeng Company 243295178109839 note 2
3 Yifu Investment 102509023416967
4. Inversión en grupos de crédito 9.299980 3.099994
5 Changyi Investment 69640932321364
6 Inversión de hengxiang 50677031689235 nota 3
7 Inversión del Estado en Alemania 4.939805 1.646601
8 inversión en vibrador 48243481608116
Total 11104822937016077
Nota 1: El Sr. Li Wenzhong, Director General Adjunto de la empresa, posee indirectamente 1.578941 acciones de la empresa a través de la inversión delle, de las cuales 542494 acciones han sido levantadas.
Mr. Zhong jiahong, Deputy General Manager of the company, has indirectly held 173, 3206 shares through DELE Investment, including 596, 131 shares.
Nota 2: El Sr. Shen qingfang, Presidente y Director General de la empresa, posee indirectamente 13792243 acciones de la empresa a través de yuefeng Company, de las cuales 4597414 acciones han sido levantadas.
El Sr. Chen zhangyao, Director General de la empresa, posee indirectamente 22.987707 acciones de la empresa a través de yuefeng Company, de las cuales 766235 acciones han sido levantadas.
El Sr. Xiao Dewang, Director General Adjunto y Director Financiero de la empresa, posee indirectamente 2537773 acciones de la empresa a través de yuefeng Company, de las cuales 845924 acciones han sido levantadas.
El Sr. Lin Yihong, Director General Adjunto de la empresa, posee indirectamente 2032057 acciones de la empresa a través de yuefeng Company, de las cuales 677352 acciones han sido levantadas.
El Sr. Fan zhenkun, Director General Adjunto de la empresa, posee indirectamente 1829771 acciones de la empresa a través de yuefeng Company, de las cuales 609923 acciones han sido levantadas.
Nota 3: La Sra. Miao chunna, supervisora representativa de los empleados de la empresa, posee indirectamente 241418 acciones de la empresa a través de la inversión de hengxiang, de las cuales 80.472 acciones han sido levantadas.
6. Los ejecutivos Shen qingfang, Chen zhangyao, Lin Yihong, fan zhenkun y Xiao Dewang se comprometen a no transferir ni confiar a otros la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la empresa que posean directa o indirectamente, ni recomprar esas acciones por la empresa en un plazo de 12 meses a partir de La fecha de cotización de las acciones de la empresa. Si poseo acciones de la sociedad mediante la ampliación de capital en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que la oferta pública inicial de acciones de la sociedad haya sido aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China y publicada oficialmente el folleto, en un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que la Ampliación de capital complete el registro de la modificación industrial y comercial de la sociedad, No cederé ni confiaré a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente por los medios mencionados, ni la sociedad recomprará esas acciones. Durante mi mandato como Director y directivo superior de la empresa, informaré oportunamente de las acciones de la empresa que poseo y de sus cambios de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen. Las acciones de la empresa que transfiero cada año no excederán del 25% del número total de acciones de la empresa que poseo directa o indirectamente. No transferir las acciones de la empresa que posea directa o indirectamente en el plazo de seis meses después de la separación del servicio; El número de acciones de la empresa vendidas a través de la bolsa de valores en un plazo de 12 meses a partir de la Declaración de partida no excederá del 50% del número total de acciones de la empresa. Si las acciones de la empresa que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo mencionado, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión. Dentro de los seis meses siguientes a la cotización de la empresa, si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión, o el precio de cierre al final del período de seis meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa que poseo se prorrogará automáticamente por seis meses sobre la base del período de bloqueo mencionado anteriormente. En caso de dividendos, dividendos, entrega de acciones, conversión de fondos de reserva de capital en capital social, etc., el precio de emisión se ajustará en consecuencia. No estoy exento del cumplimiento de este compromiso por razones tales como cambio de posición o renuncia. Miao chunna, supervisora de la empresa, se compromete a no transferir ni confiar a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la empresa que posea directa o indirectamente, ni a recomprar las acciones de la empresa en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa. Si poseo acciones de la sociedad mediante la ampliación de capital en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que la oferta pública inicial de acciones de la sociedad haya sido aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China y publicada oficialmente el folleto, en un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que la Ampliación de capital complete el registro de la modificación industrial y comercial de la sociedad, No cederé ni confiaré a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente por los medios mencionados, ni la sociedad recomprará esas acciones. Durante mi mandato como supervisor de la empresa, declararé oportunamente las acciones de la empresa que poseo y sus cambios de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen. Las acciones de la empresa que transfiero cada año no excederán del 25% del número total de acciones de la empresa que poseo directa o indirectamente. No transferir las acciones de la empresa que posea directa o indirectamente en el plazo de seis meses después de la separación del servicio; El número de acciones de la empresa vendidas a través de la bolsa de valores en un plazo de 12 meses a partir de la Declaración de partida no excederá del 50% del número total de acciones de la empresa.
7. Los cambios en la estructura del capital social antes y después de la liberación de la restricción son los siguientes:
Antes de este cambio después de este cambio
Número (acciones) proporción (%) número (acciones) proporción (%)
Artículo de venta limitada 12109322952162% – 370160778407715236217% acciones
Venta ilimitada 2200382587947838% 370160772237398664963783% acciones
Total de acciones 2321475816100,00% 2321475816100,00%
Opiniones de verificación del patrocinador
Tras la verificación, el patrocinador considera que la cantidad y el tiempo de circulación de las acciones restringidas liberadas de esta venta cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes; El titular de las acciones de venta limitada ha cumplido estrictamente los compromisos contraídos en la oferta pública inicial; La divulgación de información sobre la circulación y cotización de las acciones de venta limitada es verdadera, exacta y completa. El patrocinador no tiene objeciones a la solicitud de cotización y circulación de las acciones restringidas.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma y sello de Huatai United Securities Co., Ltd. Sobre las opiniones de verificación sobre la cotización y circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd.)
Representante patrocinador:
Wavelet Zhang Xiao Ping Ning
Huatai United Securities Co., Ltd.
