Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Sistema de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular el comportamiento del Secretario del Consejo de Administración de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (en adelante, “la empresa”), garantizar el funcionamiento normal de la empresa y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como el derecho de Sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, etc. Este sistema de trabajo se formula en los documentos normativos y en las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 El Secretario del Consejo de Administración cumplirá las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos, los estatutos y el presente sistema de trabajo.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la empresa y será responsable ante la empresa y el Consejo de Administración.
Capítulo II cualificaciones y procedimientos de nombramiento y destitución del Secretario de la Junta
Artículo 4 el Consejo de Administración tendrá un Secretario que será nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la empresa, será responsable ante la empresa y el Consejo de Administración y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente. El Secretario del Consejo de Administración será nombrado por un período de tres a ños y podrá ser renovado al expirar su mandato.
Artículo 6 salvo el Presidente y el Director General, el Director o el personal directivo superior podrán actuar simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, siempre que tengan la energía y el tiempo suficientes para asumir las funciones de Secretario del Consejo de Administración. El supervisor no podrá actuar simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 7 cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración de la empresa no podrá hacerlo en doble calidad.
Artículo 8 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para el desempeño de sus funciones, la experiencia laboral necesaria para el desempeño de sus funciones y una buena ética profesional y moral personal. Ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
En cualquiera de las circunstancias previstas en las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades en las que no pueda ejercerse el cargo de directivo superior; Las medidas de prohibición de entrada en el mercado de valores aún no han expirado;
Iii) Si la bolsa de valores determina públicamente que no es adecuada para actuar como Director, supervisor o directivo superior de una sociedad cotizada, el plazo no ha expirado;
Iv) el actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias en que las leyes, reglamentos, documentos normativos y las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen determinen que no son adecuados para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
En cualquiera de las siguientes circunstancias, la empresa revelará oportunamente las razones del nombramiento propuesto de la persona y si existen circunstancias que afecten al funcionamiento normal de la empresa, y presentará los riesgos pertinentes:
Haber sido sancionado administrativamente por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas; Iii) no se han formulado observaciones finales definitivas sobre el hecho de que el órgano judicial haya iniciado una investigación sobre un presunto delito o que el c
Ser publicado por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Artículo 9 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo injustificadamente. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora al intercambio, expondrá las razones y hará un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 10 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 8 del presente sistema de trabajo;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causen grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas;
Infringir las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad y causar grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas.
Artículo 11 la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con el Secretario del Consejo de Administración en el momento de su nombramiento, en el que se le pedirá que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, con excepción de la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Artículo 12 el Secretario del Consejo de Administración será examinado por el Consejo de Administración y la Junta de supervisores antes de su destitución o dimisión, y se ocupará de las formalidades relativas a la transferencia de archivos y trabajos específicos bajo la supervisión de la Junta de supervisores. Si el Secretario de la Junta de Síndicos no ha cumplido las obligaciones de presentación de informes y anuncio antes mencionadas después de su renuncia, o no ha completado el examen de salida y el traspaso de funciones antes mencionados, seguirá desempeñando las funciones de Secretario de la Junta de Síndicos. Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración presentará al Secretario del Consejo de Administración un informe sobre el desempeño de sus funciones, aceptará el examen de la partida del Consejo de Administración y la Junta de supervisores y transferirá los documentos de archivo pertinentes, los asuntos que se estén tramitando o los asuntos pendientes bajo la supervisión de la Junta de supervisores de la empresa.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de la divulgación de información de la empresa, que incluirá:
Ser responsable de la publicación externa de la información de la empresa;
Formular y perfeccionar el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa;
Instar a los deudores de divulgación de información pertinentes de la empresa a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información y ayuden a las partes interesadas y al personal pertinente a cumplir sus obligaciones de divulgación de información;
Ser responsable de la confidencialidad de la información material no publicada por la empresa;
Ser responsable de la preparación del informe de registro de personas con información privilegiada de la empresa;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación, solicitar activamente pruebas a la empresa y a los deudores pertinentes de divulgación de información e instar al Consejo de Administración a que revele o aclare oportunamente.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración prestará asistencia al Consejo de Administración de la empresa en el fortalecimiento del mecanismo de gobernanza empresarial, que incluirá:
Organizar la preparación y participación sin derecho a voto en las reuniones del Consejo de Administración y sus comités especiales, las reuniones de la Junta de supervisores y las reuniones de la Junta General de accionistas;
Establecer y perfeccionar el sistema de control interno de la empresa;
Promover activamente a las empresas para evitar la competencia entre pares y reducir y regular las transacciones conexas;
Promover activamente el establecimiento y perfeccionamiento del mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa;
Ser responsable de la formación en el funcionamiento normal de la empresa y organizar la formación de los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos normativos;
Promover activamente la responsabilidad social de las empresas.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las acciones de la sociedad, que incluirá:
Mantener la información sobre las acciones de los accionistas de la sociedad;
Ii) ocuparse de las cuestiones relativas a la venta limitada de acciones de la sociedad;
Supervisar e instar a los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de la empresa a que cumplan las normas pertinentes sobre la compra y venta de acciones de la empresa;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa y mejorar el mecanismo de comunicación, recepción y servicio de los inversores de la empresa;
Otras cuestiones relativas a la gestión de las acciones de la empresa.
Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración ayudará al Consejo de Administración de la sociedad a formular la estrategia de desarrollo del mercado de capitales de la sociedad y a planificar o llevar a cabo la refinanciación del mercado de capitales de la sociedad o las fusiones y adquisiciones.
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración informará a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para que cumplan sus obligaciones de lealtad y diligencia.
Si se entera de que las personas mencionadas han violado las leyes, reglamentos, reglamentos, documentos normativos o los estatutos pertinentes y han adoptado o pueden adoptar las decisiones pertinentes, se les advertirá e informará inmediatamente a la bolsa de Shenzhen.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las demás funciones exigidas por el derecho de sociedades y la c
Artículo 19 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la sociedad apoyarán y cooperarán en el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración. En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa, a acceder a todos los documentos en el ámbito de sus funciones y a solicitar a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
Artículo 20 cuando la sociedad convoque la reunión de la Oficina del Director General y otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la sociedad, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración para que asista a la reunión sin derecho a voto y proporcione información sobre la reunión.
Artículo 21 el Secretario del Consejo de Administración firmará un acuerdo de confidencialidad con la sociedad y se comprometerá a cumplir la obligación de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que la información pertinente se revele al público, siempre que la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad no esté comprendida en el ámbito de aplicación de la confidencialidad antes mencionada.
Artículo 22 el Consejo de Administración de la sociedad contratará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en el desempeño de sus funciones. En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones o de que el Secretario del Consejo de Administración lo autorice, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante ese período, no se exime naturalmente al Secretario de la Junta de sus responsabilidades.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 23 salvo indicación en contrario, los términos utilizados en el presente sistema de trabajo tendrán el mismo significado que los términos de los estatutos.
Artículo 24 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes del Estado; En caso de conflicto con las leyes, reglamentos, documentos normativos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos jurídicos, el presente sistema se aplicará de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 25 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de este sistema de trabajo.
Artículo 26 el sistema de trabajo entrará en vigor y se aplicará tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa.
25 de febrero de 2022
