Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting sponsor Limited
Sobre Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
The Underwriter Recommendation Co., Ltd. (hereinafter referred to as "the Yangtze River Recommendation" or "The recommendation Institution") as the recommendation Institution for the initial Public Issue of shares and listing in Entrepreneurship, in accordance with the Regulations on the recommendation Business of Securities Issuance and Listing, the recommendation Work Guidelines for listed companies of Shenzhen Stock Exchange, Las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes han verificado el depósito y el uso real de los fondos recaudados por las empresas en 2021, y los detalles de la verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación del documento [2021] 2624 de la Comisión Reguladora de valores de China y el Acuerdo de la bolsa de Shenzhen, el 24 de septiembre de 2021, el asegurador principal Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 \\ A partir del 27 de septiembre de 2021, la empresa recaudó un total de 311217.556,90 Yuan de fondos recaudados, después de deducir 207547.716,98 Yuan de los gastos de suscripción y recomendación, los fondos recaudados se registraron en 290462.839,92 yuan; Se dedujeron los gastos de emisión de 167296.649,66 yuan y los fondos recaudados netos de 273733190,26 Yuan.
A partir del 15 de septiembre de 2021, todos los fondos recaudados por la empresa han sido puestos en su lugar y verificados por Dahua Certified Public Accountants con el informe de verificación de capital "Dahua YZ [2021] Shenzhen Zhongjin Lingnan Nonfemet Co.Ltd(000060) 8".
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 2.738336.619,01 yuan en proyectos de recaudación de fondos, de los cuales: la empresa había invertido 1.867049,82 yuan en proyectos de recaudación de fondos con fondos propios antes de que los fondos recaudados estuvieran disponibles; Durante el período contable comprendido entre el 30 de septiembre de 2021 y el 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados ascendieron a 871286.696,19 yuan; Los fondos recaudados en este año ascendieron a 871286.696,19 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 0,00 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado "el sistema de gestión"), que ha sido examinado y aprobado por la Sexta Junta Directiva de la empresa en 2020.
De conformidad con los requisitos del "sistema de gestión" y teniendo en cuenta las necesidades operacionales de la empresa, la empresa abrió una cuenta especial para recaudar fondos en la sucursal Zhecheng de Zhongyuan Bank Co., Ltd. Y firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados con la sucursal Zhecheng de Zhongyuan Bank Co., Ltd. El 15 de septiembre de 2021. Aplicar procedimientos estrictos de examen y aprobación para el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad monetaria: RMB
Nombre del banco número de cuenta al comienzo del depósito importe saldo al final del día método de almacenamiento Provincia de Henan Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) acciones 4114570101400522029046283992 0.00 período en curso
Ltd.
Henan Baojing New Material Science and Technology 4114570101 Changhong Meiling Co.Ltd(000521) 010.00 0.00 Current period
Ltd.
Total 29046283992 0,00
Nota: el saldo de la Cuenta Especial anterior es el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados hasta el 27 de septiembre de 2021. La diferencia entre el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados y el importe neto de los fondos recaudados es el costo de emisión y los ingresos por intereses de los fondos recaudados que la empresa No ha pagado ni sustituido.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Para más detalles sobre la utilización de los fondos recaudados, véase el cuadro adjunto sobre la utilización de los fondos recaudados.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
Tras deliberar y aprobar en la décima reunión del segundo Consejo de Administración y en la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, as í como la opinión independiente claramente acordada de los directores independientes, se aprobó la "propuesta de ley sobre el ajuste de la cantidad de fondos que se pondrán a disposición para la recaudación de Fondos de algunos proyectos de recaudación de fondos", ya que la cantidad neta real de fondos recaudados por las acciones del Primer Banco de desarrollo público de la empresa es de 2.733190,26 Yuan. Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y garantizar el desarrollo sin tropiezos de los proyectos de recaudación de fondos, la empresa ajustó la cantidad de fondos recaudados de los proyectos de recaudación de fondos de conformidad con las prioridades y la situación real de los proyectos de recaudación de fondos. El déficit será subsanado por la empresa mediante préstamos bancarios y otros fondos discrecionales, con los siguientes ajustes:
Unidad: 10.000 yuan
Fondos recaudados antes del ajuste
Diamante industrial y síntesis de nuevos materiales Baojing
1% Diamond Intelligent Chemical plant construction Project 515999151599912737332
2 proyectos de construcción de centros de I + D
3 liquidez complementaria 30 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000
Total 59 149,14 59 149,14 27 373,32
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
La empresa no ha modificado los proyectos de inversión de capital recaudado en el año en curso.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información pertinente divulgada por la empresa no se divulga de manera oportuna, veraz, exacta y completa, y no hay irregularidades en el depósito, el uso, la gestión y la divulgación de fondos recaudados.
Observaciones finales del patrocinador
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 de Power shares se ajustan en general a las disposiciones de los documentos normativos, como las medidas administrativas para la emisión de valores y la recomendación de cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM. Los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial y se utilizan para fines especiales, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, los fondos recaudados no están ocupados por los accionistas controladores y los controladores reales, no hay casos de reposición no autorizada de fondos líquidos, sustitución de Inversiones anticipadas, cambio de lugar de ejecución, etc. sin cumplir los procedimientos de examen, No hay uso ilegal de los fondos recaudados.
Cuadro adjunto: 1. Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de Changjiang Securities Company Limited(000783) \\
Luo lingwen Guo Jia
Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriter Recommendation Co., Ltd.
Estado de utilización de los fondos recaudados
Total de fondos recaudados 27.373,32 total de fondos invertidos y recaudados 27.383,36 de 2019 a septiembre de 2021, La empresa invierte en la construcción de proyectos de recaudación de fondos con fondos propios, con una inversión acumulada de 1867049 millones de yuan. 28 de septiembre de 2021 importe total de los fondos recaudados que han cambiado de uso durante el segundo período de presentación de informes de los directores El capital recaudado de 186704.900 Yuan se utilizó para reemplazar el capital recaudado de 186704.900 Yuan. En 2021 se utilizarán 87.128700 Yuan de fondos recaudados para la construcción de proyectos de recaudación de fondos. El importe total de los fondos recaudados para el uso de los fondos recaudados anteriormente asciende a 273833,6 millones de yuan.
Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativos
Si la inversión de este año después del ajuste de los compromisos de recaudación de fondos se ha transferido al final del período
