Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Sino Biological Inc(301047)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de la empresa y cotizada en el GEM, De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la labor de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las normas para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa En el desempeño de sus funciones de supervisión continua, se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, con las siguientes observaciones:
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) de 13 de julio de 2021 sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial de Sino Biological Inc(301047) \\ Los fondos recaudados ascendieron a 4.979640.000 Yuan, excluidos los gastos de emisión (excluidos los impuestos) y 255885.700 Yuan, y los fondos recaudados netos ascendieron a 4.723754.300 Yuan, de los cuales el exceso de fondos recaudados fue de 3.823754.300 Yuan. The above raised funds have been all in place and have been examined with the CPA firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 110c Digital China Information Service Company Ltd(000555) to tongyi Zi (2021) on 9 August 2021.
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados por la empresa se habían invertido directamente en el proyecto de recaudación de fondos por valor de 367949 millones de yuan (de los cuales 2.500 millones de yuan se habían utilizado para reponer el capital de trabajo), y 1.145 millones de yuan se habían utilizado para reponer el capital de trabajo de manera permanente. La cantidad no utilizada es de 3.199129,1 millones de yuan (de los cuales 28.612,91 millones de yuan se depositan en la Cuenta Especial, 3.154,2 millones de yuan se almacenan en la Cuenta Especial, los intereses acumulados se deducen de los gastos de tramitación, y 2.913,3 millones de yuan se financian con cargo a la gestión financiera), el saldo real de los fondos recaudados es de 3.199132,6 millones de yuan, la diferencia de 0,35 millones de yuan es la tasa de emisión no pagada.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Las medidas de gestión de los fondos recaudados por Beijing Sino Biological Inc(301047) \\
De acuerdo con las medidas de gestión y las necesidades operacionales, la empresa lleva a cabo el almacenamiento especial de los fondos recaudados en Bank Of Communications Co.Ltd(601328) \\ \\ \\ La sucursal de Beijing, la sucursal de Beijing zhichun Road y la sucursal de Taizhou establecieron una cuenta especial para la utilización de los fondos recaudados, y firmaron un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con el Banco de apertura de la cuenta y la institución patrocinadora para examinar y aprobar estrictamente el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar la utilización de fondos especiales.
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Saldo de la cuenta bancaria
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Beijing Free
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 11 Sufa Technology Industry Co.Ltd.Cnnc(000777) 013 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 9 Special Deposit account 121.09 Sub – Branch 03, Free Trade Zone of Beijing
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Beijing yizhuang Sub – Branch 0 Maccura Biotechnology Co.Ltd(300463) 1381 Special Deposit account 1511404
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Joint Stock Company Beijing yizhuang Branch 0 Guangdong Saca Precision Manufacturing Co.Ltd(300464) 7563 Special Deposit account 1004455
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Economic and Technological Development 3211 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 00462355 Special Deposit account 1.67 fa District Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Economic and Technological Development 3211 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 00464192 Special Deposit account 22.51 fa District Sub – Branch
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Economic and Technological Development Zone 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 61470004897 Special Deposit account 33.02 Sub – Branch 5082
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Beijing Shijingshan Sub – Branch 10270 China Union Holdings Ltd(000036) 44557 Special Deposit account 47.27
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Joint Stock Company Beijing Branch 1101040160001333540 Special Deposit account 22.68
Beijing zhi9117007880 China Vanke Co.Ltd(000002) 04 Special Deposit account 26.26 chunlu Sub – Branch 6
Saldo de la cuenta bancaria
Cuenta de depósito especial 981,52 de la sucursal de Taizhou 523901337310118
Total 2861326
El saldo de los depósitos mencionados anteriormente se ha incluido en los ingresos por concepto de intereses de la cuenta especial de recaudación de fondos por valor de 3.155 millones de yuan (de los cuales 3.155 millones de yuan corresponden a los ingresos por concepto de intereses de 2021), se han deducido 0.700 Yuan de los gastos de tramitación (de los cuales 0.700 Yuan corresponden a los gastos de tramitación de 2021), y la tasa de emisión no pagada a la cuenta especial de recaudación de fondos por valor de 35.000 Yuan.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
En 2021, el uso real de los fondos recaudados por la empresa es el siguiente:
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización de los fondos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados de la empresa en 2021 se indica en el cuadro adjunto “cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021”.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
La empresa celebró la 11ª reunión del primer Consejo de Administración y la décima reunión del primer Consejo de supervisión el 13 de septiembre de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos ya invertidos por adelantado y la autofinanciación de los gastos de emisión pagados, que fue examinada y aprobada por la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 el 30 de septiembre de 2021. Se acordó que la empresa utilizaría los fondos recaudados para reemplazar los fondos propios de los proyectos de inversión y los gastos de emisión pagados por adelantado por un total de 90.384100 Yuan. The Independent Director of the company expressed a clearly agreed Independent Opinion on the above matters. A la misma empresa contable (Asociación General Especial) que llevó a cabo una verificación especial de las cuestiones antes mencionadas relativas a la autofinanciación de la sustitución, y publicó el informe de verificación sobre los proyectos de inversión de capital recaudado y los gastos de emisión pagados por Beijing Sino Biological Inc(301047) \\ Science and Technology Co., Ltd., que La Agencia patrocinadora emitió una opinión de verificación.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
La empresa celebró la 11ª reunión del primer Consejo de Administración y la décima reunión del primer Consejo de supervisión el 13 de septiembre de 2021, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados temporalmente ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) por un monto total no superior a 3,2 millones de yuan para la gestión del efectivo. Y el 30 de septiembre de 2021, después de la segunda Junta General provisional de accionistas 2021 deliberación y aprobación, la empresa restringe la gestión de efectivo de los fondos recaudados para invertir en productos financieros de alta seguridad y buena liquidez, el período de uso es de 12 meses a partir de la fecha de deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa, la cantidad antes mencionada puede ser reciclada dentro del período de validez.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados para la compra de productos financieros era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del banco nombre del producto tipo de producto fecha de transacción saldo de suscripción
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) \\
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) \\
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) \\
Beijing Branch Beijing Shijingshan Branch seven days pass Income 2021 – 10 – 184000000 Knowledge Deposit
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd.
Beijing zhichun Road Branch (three – level ALC) Income 2021 – 10 – 135000000 Line
Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
Beijing Free Trade Zone Sub – Branch structured Deposit 95 days (Yellow Income 2021 – 10 – 144130000 Gold Linked down)
La gente financiera corporativa mantiene el capital flotante
Línea 2021 – 10 – 113000000 de ingresos de productos de depósitos estructurados en moneda en la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Beijing
Total 291300,00
Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
La empresa convocó la 11ª reunión del primer Consejo de Administración y la décima reunión del primer Consejo de supervisión el 13 de septiembre de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente el capital de trabajo, que fue examinada y aprobada por la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 el 30 de septiembre de 2021. Se acordó que la empresa utilizaría parte de los fondos recaudados en exceso por valor de 1.145 millones de yuan para reponer permanentemente los fondos líquidos, lo que representa el 29,94% del total de fondos recaudados en exceso. La reposición permanente de los fondos de liquidez no afectará a las necesidades de capital de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, y no se llevará a cabo ninguna inversión de alto riesgo ni se prestará apoyo financiero a otros en los 12 meses siguientes a la reposición de los fondos de liquidez. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de capital de trabajo que la empresa utilizó para reponer permanentemente el exceso de fondos recaudados era de 1.145 millones de yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados para devolver préstamos bancarios.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados para proyectos en curso ni para nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había recaudado fondos para proyectos de inversión.
