Informe anual de los directores independientes (Li Hongmei)
Miembros de la Junta:
Como director independiente del tercer Consejo de Administración de Rianlon Corporation(300596) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), Li Hongmei, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen en 2021, Los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), el sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominados “el sistema de trabajo de Los directores independientes”) y otras disposiciones pertinentes, como los Estatutos de la empresa (en lo sucesivo denominados “los Estatutos de la empresa”); Ha cumplido concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes, ha cumplido escrupulosamente sus funciones y ha sido diligente y responsable; Asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, participar activamente en los debates sobre diversos temas y presentar muchas propuestas razonables, expresar opiniones independientes sobre cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, desempeñar plenamente el papel de director independiente y esforzarse por salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
De conformidad con los requisitos pertinentes de las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China, el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la empresa
En 2021, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones generales de accionistas. Como director independiente de la empresa, participé activamente en la reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa y asistí a la reunión en persona, sin autorización ni ausencia. De conformidad con el principio de diligencia, pragmatismo, buena fe y responsabilidad, antes de la reunión del Consejo de Administración, tomé la iniciativa de conocer la situación de las cuestiones examinadas en la reunión y obtener la información necesaria para la adopción de decisiones, revisé cuidadosamente la propuesta en el Consejo de Administración, mantuve una comunicación adecuada con La Dirección de la empresa, participé activamente en el debate de diversas cuestiones y presenté propuestas razonables, y ejercí mi derecho de voto con cautela. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios.
En mi opinión, la convocación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Opiniones de los directores independientes
De conformidad con los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo del director independiente y las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como director independiente, hago un juicio objetivo, imparcial e independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas por el Consejo de Administración en 2021 sobre la base de mis propios conocimientos y competencias profesionales, con plena comprensión. Junto con otros tres directores independientes, se expresó un acuerdo sobre las siguientes cuestiones:
1. El 9 de marzo de 2021, presenté una propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta sobre la solicitud de crédito bancario de la empresa para 2021, que fue examinada por la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa. Proyecto de ley sobre la utilización de los fondos propios de la empresa y sus filiales para la gestión del efectivo, proyecto de ley sobre la remuneración de los directores (subsidios) de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre la remuneración de los altos directivos de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el informe especial sobre El almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados de la empresa en 2020, El proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables emite una opinión independiente. Al mismo tiempo, he emitido una declaración especial y una opinión independiente sobre la garantía externa de la empresa y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas en 2021.
2. 30 de marzo de 2021, En cuanto a las cuestiones relativas a la propuesta de la empresa de comprar 922109% de las acciones de Jinzhou Kangtai Lubricant Oil Additive Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Kangtai stock”) mediante la emisión de acciones y el pago en efectivo y la recaudación de fondos de apoyo, que se examinan en la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, y la propuesta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa. Se expresaron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes. Al mismo tiempo, expreso mi opinión independiente sobre la independencia de la Organización de evaluación, la racionalidad de la hipótesis de evaluación, la pertinencia del método de evaluación y el propósito de la evaluación y la equidad de los precios de evaluación.
3. En la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 12 de mayo de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la emisión de acciones y el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo (proyecto) (versión revisada) y su resumen.
4. El 28 de mayo de 2021, en la 23ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de aprobación y acuerdo previos sobre cuestiones relacionadas con la “propuesta sobre el ajuste del precio de emisión y la cantidad de acciones emitidas y el pago en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo después de la aplicación del plan de distribución de acciones para 2020”.
5. El 30 de noviembre de 2021, en la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta relativa a la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021.
Labor de los comités profesionales que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Comité de auditoría y control de riesgos, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de estrategia y el Comité de nombramientos se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Como Presidente del Comité de auditoría y control de riesgos y miembro del Comité de remuneración y evaluación, desempeñé las siguientes funciones en 2021:
En total, este año se han celebrado cuatro comités de auditoría y control de riesgos. Como miembro principal del Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de la empresa, asistí personalmente y examiné cuidadosamente todas las propuestas y la información pertinente de conformidad con el reglamento de la empresa sobre el nombramiento de directores independientes. El Comité de auditoría y control de riesgos preside la comunicación y auditoría de la preparación y divulgación de informes anuales, examina el sistema de control interno de la empresa y su aplicación, examina las políticas contables importantes de la empresa, conoce periódicamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, supervisa y orienta al Departamento de auditoría interna para que lleve a cabo inspecciones y evaluaciones periódicas e irregulares del funcionamiento de la gestión financiera de la empresa. Examinar cuidadosamente los informes periódicos de la empresa, como el informe trimestral y el informe provisional, as í como las cuestiones relativas a la renovación de la Organización de auditoría de la empresa. En cuanto a la auditoría de los informes anuales, se fortalece la comunicación con las instituciones de auditoría antes y después de la entrada en el mercado, se examinan cuidadosamente las opiniones de auditoría emitidas por las instituciones de auditoría, se dominan los arreglos de trabajo y el progreso de la auditoría de los informes anuales y se mantiene la independencia de la auditoría. El Comité de auditoría y control de riesgos desempeñó eficazmente sus funciones como miembro del Comité.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, participo activamente en las reuniones del Comité de remuneración y evaluación. Durante el período que abarca el informe, asistí personalmente a la evaluación objetiva e imparcial de la situación laboral de los directores y ejecutivos del año anterior, de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, y consideré seriamente el plan de remuneración y evaluación de los directores y ejecutivos del año en curso sobre La base de la situación real de la empresa. En mi trabajo habitual, me he dado cuenta de la plena comprensión de la diligencia debida de los directores y ejecutivos, la supervisión de la aplicación práctica del sistema de evaluación de la remuneración y el mecanismo de incentivos de la empresa, y el desempeño efectivo de las funciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, seguí prestando atención a la gobernanza empresarial, el control interno y la producción y gestión de la empresa, y examiné cuidadosamente la información pertinente de la empresa y presenté recomendaciones. Mediante una supervisión e inspección eficaces, el director independiente desempeña plenamente sus funciones y promueve la adopción de decisiones científicas y objetivas por la Junta. A través de la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, la empresa ha llevado a cabo muchas visitas sobre el terreno y ha escuchado atentamente el informe del personal pertinente sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la construcción del sistema y la situación actual, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración. Mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo por teléfono y correo electrónico para mantenerse al día con los acontecimientos importantes de la empresa. Además, siempre presto atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, presto atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación públicos sobre la empresa, entiendo y domino la situación actual de la empresa y hago sugerencias y sugerencias sobre la gestión de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
2. Como director independiente de la empresa, en 2021 supervisaré e inspeccionaré eficazmente el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos; Asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente todos los materiales presentados por la empresa, ejerció el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, desempeñó plenamente las responsabilidades de los directores independientes, promovió la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y defendió eficazmente los derechos e intereses legítimos de Todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, me he centrado en el estudio de las últimas normas de gestión y contabilidad, la profundización de la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y la Participación activa en la capacitación organizada por los departamentos superiores de supervisión y las empresas de diversas maneras. Comprender plenamente todos los sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa, mejorar continuamente su nivel profesional y su competencia en la práctica, mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, proporcionar mejores ideas y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa y promover el funcionamiento de la empresa de manera más normalizada, Salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas. Otros trabajos
1. En 2021 no se propuso convocar una Junta de Síndicos;
2. En 2021 no se propuso el despido de la empresa contable;
En 2021 no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Este es mi informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente en 2021. En 2022, seguiré desempeñando las funciones de director independiente con seriedad, diligencia, fidelidad y diligencia, desempeñando el papel de director independiente y salvaguardando los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Se informa de ello.
Directores independientes:
Li Hongmei
25 de febrero de 2022
