La 13ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 14), las normas relativas a la cotización en bolsa del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisada en diciembre de 2020), las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (revisada en 2022) Como director independiente de Sino Biological Inc(301047) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sobre la base del principio de prudencia y objetividad y sobre la base de un juicio independiente, hemos consultado la información pertinente proporcionada por la empresa sobre las propuestas pertinentes examinadas en la 13ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa. Tras conocer la información pertinente, formula la siguiente opinión independiente:
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Creemos que el “Informe de autoevaluación del control interno 2021” de la empresa refleja de manera realista y objetiva la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. De acuerdo con sus propias características de funcionamiento, la empresa ha establecido un sistema de control interno más sólido y se ha aplicado eficazmente, que puede satisfacer las necesidades de la gestión de las operaciones de la empresa, garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa y garantizar la aplicación general de la planificación estratégica y los objetivos operacionales de la empresa. Estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras personas vinculadas y a la garantía externa
De conformidad con las disposiciones y los requisitos de las directrices de supervisión no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26), se llevó a cabo una verificación de la ocupación de fondos y las garantías externas por las partes vinculadas durante el período que abarca el informe de la empresa, sobre la base de nuestro juicio independiente. Se hace una declaración especial sobre la situación pertinente y se formulan las siguientes observaciones independientes:
1. Al 31 de diciembre de 2021, las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas se ajustaban estrictamente a las normas pertinentes, y no había casos en que los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa, ni casos en que las partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos del año anterior y acumularan hasta el 31 de diciembre de 2021. De conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China, hemos contrastado seriamente las “Directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26), y creemos que la empresa ha aplicado seriamente las disposiciones pertinentes de la circular y no ha habido ninguna violación de la circular.
2. En 2021 no se produjo ninguna garantía externa, ni se produjo ninguna garantía ilegal, ni se produjo ninguna garantía ilegal acumulada del año anterior hasta el 31 de diciembre de 2021. De conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26), las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisada en diciembre de 2020) y otras disposiciones pertinentes, el Consejo de Administración, el Consejo de Administración y el Consejo de Administración se especifican claramente en los Estatutos de la empresa. La Junta General de accionistas tiene autoridad para examinar y aprobar las cuestiones de garantía, y ha formulado el sistema de gestión de la garantía externa, ha definido claramente el proceso de examen y aprobación de la garantía externa de la empresa y su filial controladora, ha normalizado el comportamiento de la garantía externa de la empresa y ha controlado eficazmente El riesgo de la garantía externa de la empresa.
Como director independiente de la empresa, hemos contrastado seriamente las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26) y los Estatutos de la empresa, y creemos que la empresa ha aplicado las disposiciones pertinentes mencionadas y los requisitos de los Estatutos de la empresa. Sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas, estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Después de la revisión: Creemos que el contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. El informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (revisión 2022), etc., y refleja fielmente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados. Estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social de la empresa en 2021
El Consejo de Administración de la empresa elaborará el plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social para 2021, sobre la base de la rentabilidad sostenible y estable de la empresa, la buena situación financiera y las buenas expectativas para el desarrollo futuro, teniendo en cuenta que el Fondo de reserva de capital de La empresa es más adecuado, teniendo en cuenta la estrategia de desarrollo de la empresa, la etapa de desarrollo y la escala relativamente pequeña del capital social, a fin de optimizar la estructura del capital social de la empresa. Mejorar la liquidez de las acciones, tener plenamente en cuenta los intereses y las demandas razonables de los pequeños y medianos inversores, tener en cuenta el rendimiento de los accionistas y el desarrollo de la empresa y adoptar las decisiones apropiadas para garantizar el desarrollo saludable y sostenible de la empresa, No hay violación del derecho de sociedades, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) y los Estatutos de las empresas, etc., sin perjuicio de los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, lo que es beneficioso para el funcionamiento normal y el desarrollo sostenible de la empresa. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social, y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Opiniones independientes sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
Tras el examen, se espera que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de 2021 y 2022 sean necesarias para la producción y el funcionamiento normales de la empresa, que los precios de las transacciones sean razonables y justos, que se ajusten estrictamente a los principios de igualdad, voluntariedad, equivalencia y remuneración, que no perjudiquen los intereses de la empresa ni de otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y que no afecten a la independencia de la empresa. Tampoco afectará a la sostenibilidad de la empresa.
Cuando el Consejo de Administración de la empresa votó sobre las transacciones conexas mencionadas, todos los directores afiliados se retiraron de conformidad con la ley, y el procedimiento de votación de las transacciones conexas es legal y eficaz, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. Por estas razones, estamos de acuerdo con la implementación real de las transacciones diarias relacionadas en 2021 y con la implementación de las previsiones diarias relacionadas en 2022.
Opiniones independientes sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2022
Creemos que zhitong Certified Public Accountants (Special general Partnership) es responsable, diligente y concienzudamente, familiarizado con el negocio de la empresa durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa en 2021, audita la situación financiera de la empresa estrictamente de acuerdo con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos vigentes, muestra un alto nivel profesional, y da sugerencias positivas y ayuda para el funcionamiento normal de la empresa y la gestión conexa.
Dado que la empresa contable tongtong (Asociación General Especial) tiene suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de los inversores, la buena fe es buena, la renovación del nombramiento de la empresa contable tongtong (Asociación General Especial) puede garantizar la calidad de la labor de auditoría de la empresa y es beneficiosa para la protección de Los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Con el fin de mantener la continuidad de la auditoría, acordamos renovar el contrato con la empresa de contabilidad (Asociación General Especial) como entidad de auditoría para 2022.
En conclusión, estamos de acuerdo en renovar el nombramiento de la empresa contable (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa para 2022 y en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2022
Creemos que el proyecto de ley tiene en cuenta tanto la equidad como los incentivos, tiene plenamente en cuenta las condiciones de funcionamiento de la empresa y el nivel de remuneración de la industria, se ajusta a la fase de desarrollo de la empresa, puede movilizar plenamente el entusiasmo de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, es propicio para el funcionamiento estable y el desarrollo de la empresa, no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen. Directores independientes:
Yu Chang Yin Shi Zhou Pan Wei Jiang
Fecha: 25 de febrero de 2022
