China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413)
Dictámenes de verificación sobre la emisión de acciones, bonos convertibles y pagos en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo, as í como sobre el levantamiento de la prohibición de cotización y circulación de algunas acciones restringidas en las transacciones conexas
China Securities Co.Ltd(601066) \\ \\ \\ \\ \\ De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de la reorganización de los activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la fusión y reorganización de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, etc., se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas al levantamiento de la prohibición de la cotización y la circulación de algunas de las acciones restringidas de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) , y las opiniones de verificación
Información básica sobre la adquisición y el cambio de las acciones restringidas
Información básica sobre la adquisición de acciones restringidas en esta etapa
Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Las acciones emitidas en esta bolsa son las siguientes:
Número de serie nombre del accionista número de acciones emitidas (acciones) período de venta limitado
1 Wu Handong 12740454
Wei maohua 554818240% período de restricción de 12 meses
3 a derechos adicionales 184090930% período de venta limitado a 24 meses
4 Cheng Li 55227230% período de venta limitado a 36 meses
Total 20681817 –
Para más detalles, véase el informe sobre la aplicación de la emisión de acciones, bonos convertibles y pagos en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas, publicado por la empresa el 26 de febrero de 2020, y el anuncio sobre la inclusión de nuevas acciones en la lista.
De las 20.681817 acciones emitidas por la empresa a Wu han Dong y otras cuatro personas, 8.272724 acciones han sido liberadas de la restricción de la venta el 1 de marzo de 2021, y 6.204546 acciones serán liberadas de la restricción de la venta el 1 de marzo de 2022.
1. Cambios en las acciones de la sociedad desde la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, tras la aprobación de la sexta reunión del Consejo de Administración de la sociedad; Aprobada en la segunda Junta General provisional de accionistas de 2019 y aprobada en la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la emisión de acciones y bonos convertibles a Wu Handong y otros para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo (licencia reguladora de valores [2019] No. 2468), aprobada el 13 de marzo de 2020, El 26 de mayo de 2020 se emitieron 2.837499 y 3.970000 bonos convertibles orientados. El 15 de marzo de 2021 entró en el período de conversión de acciones. Hasta la fecha, la conversión de acciones se ha completado y se ha convertido en 51684857 acciones comunes. El 26 de noviembre de 2020, reco ding02 entró en el período de conversión de acciones. Hasta la fecha, se han completado 3.820000 conversiones de acciones, que se han convertido en 5.959368 acciones comunes. Los bonos convertibles mencionados anteriormente se convirtieron en 11.127525 acciones de acciones comunes de la empresa a.
2. Tras el examen y la aprobación de la 19ª reunión del sexto Consejo de Administración y la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020, as í como la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) El registro y la inclusión en la lista se completarán el mismo día.
3. Tras la deliberación y aprobación de la 28ª reunión del 6º Consejo de Administración, la 31ª reunión del 6º Consejo de Administración, la tercera reunión del 7º Consejo de Administración y la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021, la empresa completó el registro y la inclusión en la lista de 26.200000 nuevas acciones ordinarias de acciones a emitidas por primera vez y reservadas a los beneficiarios de incentivos el 1 de junio de 2021 y el 30 de diciembre de 2021, respectivamente.
El capital social total de la empresa es de 1101849267 acciones. A la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, el capital social total de la empresa se ha cambiado a 134307.796 acciones.
II. Cumplimiento de los compromisos contraídos por los accionistas con restricciones de venta
Acuerdo complementario sobre el Acuerdo de canje de bonos, acciones y pagos en efectivo para la compra de activos, y la Carta de compromiso sobre acciones emitida por Wu Handong y otros cuatro el 15 de agosto de 2019.
1. El número de acciones de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) \\
2. Si el beneficio neto real de Hengda microwave en 2019 no es inferior al beneficio neto comprometido, o si el beneficio neto real de Hengda microwave en 2019 es inferior al beneficio neto comprometido, pero se ha cumplido la obligación de compensación del rendimiento, con el fin de mantener el 40% de las acciones Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) \\ adquiridas mediante la suscripción de acciones de Hengda microwave, después Doce meses después de la fecha de emisión de las acciones (después de la fecha de firma del informe de auditoría de 2019); 3. Si el beneficio neto real acumulado de Hengda microwave en 2019 y 2020 no es inferior al beneficio neto comprometido acumulado, o el beneficio neto real acumulado de Hengda microwave en 2019 y 2020 es inferior al beneficio neto comprometido acumulado, pero se ha cumplido la obligación de compensación de rendimiento para mantener el 70% acumulativo de las acciones adquiridas mediante la suscripción de acciones de Hengda microwave.
Después de deducir el número de acciones compensadas, en su caso, 24 meses después de la fecha de emisión de las acciones (después de la fecha de firma del informe de auditoría 2020);
4. El número total de acciones restantes de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) \\ \\ \\ \\35
5. Durante el período de compromiso de rendimiento de la transacción, no se establecerá ninguna prenda ni ningún otro derecho de terceros sobre las acciones de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) adquiridas en la transacción.
Durante el período de bloqueo, también se cumplirán las disposiciones anteriores sobre la base de los cambios en las acciones de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413)
En la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, cuatro personas, entre ellas Wu Handong, habían cumplido estrictamente los compromisos mencionados y no habían violado ninguno de ellos.
Información pertinente sobre el Acuerdo de compensación de beneficios para la emisión de acciones, bonos convertibles y el pago de activos adquiridos en efectivo firmado por la empresa y los accionistas de Hengda microwave
1. Hengda microondas Shareholder commitment, Hengda microondas in the Profit commitment Period The net profit commitment number is as follows:
Número de serie
1 beneficio neto comprometido de 40 millones de yuan en 2019
2 beneficio neto comprometido de 52 millones de yuan en 2020
3 beneficio neto comprometido de 65 millones de yuan en 2021
2. Ambas partes convinieron en que, durante el período de compromiso, se eliminaría la influencia de los gastos de pago basados en acciones en el proceso de evaluación de los beneficios, es decir, se compararían y evaluarían los beneficios netos reales y los beneficios prometidos antes de confirmar los gastos de pago basados en acciones, independientemente de XI ‘an Hengda, The Impact of share payment cost on Performance commitment and Profit Evaluation in Jiangsu Hengda Implementation of Equity incentive.
3. The net profit of the subject Company for each Accounting year from 2019 to 2021 shall be subject to the Special Auditing Report issued by the accounting firm with Securities Practice Qualification employed by the Listed Company.
4. Después de la auditoría, si el beneficio neto real acumulado de la empresa objeto en cualquier ejercicio contable de 2019 a 2021 no alcanza el compromiso de rendimiento acumulado del año en curso, el importe de la indemnización correspondiente al año en curso se calculará como sigue:
Importe de la compensación del año = (beneficio neto acumulado comprometido de los accionistas de la empresa objetivo al final del período actual – beneficio neto acumulado real de la empresa objetivo al final del período) / beneficio neto acumulado comprometido de los accionistas de la empresa objetivo de 2019 a 2021 × Precio de transacción actual – importe acumulado de la compensación del año anterior.
Para más detalles, véase el informe sobre la emisión de acciones, bonos convertibles y pagos en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas (proyecto) (versión revisada), publicado por la empresa el 30 de noviembre de 2019.
Hengda microondas en 2019, 2020 prometió un beneficio neto de 40 millones de yuan, 52 millones de yuan, un total de 92 millones de yuan. Sobre la base del informe de garantía sobre la realización de las previsiones de beneficios de los activos adquiridos en la reestructuración de activos de leico Defence en 2019 (xyzh / 202bjgx0498), publicado por xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) El 29 de abril de 2020, El 19 de abril de 2021 se publicó el informe de verificación sobre la realización de las previsiones de beneficios de los activos adquiridos en la reestructuración de activos en 2020 (xyzh / 2021bjag10332), el beneficio neto real de Hengda microwave en 2019 y 2020 fue de 48.032 millones de yuan y 56.690500 Yuan, el beneficio neto acumulado fue de 104725 millones de yuan, y se han cumplido los compromisos de rendimiento para 2019 y 2020. Wu y otros cuatro también cumplieron estrictamente los compromisos mencionados.
El 1 de marzo de 2021, Wu Handong y otros cuatro titulares de las acciones de microondas Hengda adquiridas mediante la suscripción de las acciones de la empresa 8272724 acciones, es decir, con la suscripción de las acciones de microondas Hengda adquiridas por la posesión del 40% de las acciones de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) .
Al 1 de marzo de 2022, las acciones de Hengda microwave adquiridas mediante la suscripción de acciones de Hengda microwave por cuatro personas, a saber, el 70% acumulativo de las acciones de Hengda microwave adquiridas mediante la suscripción de acciones de Hengda microwave, han cumplido las condiciones de levantamiento de la prohibición durante 24 meses a partir de la Fecha de cotización de las acciones. El número de acciones restringidas liberadas es de 6.204546 acciones, es decir, el 30% de las acciones de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) adquiridas mediante la No se ha producido ninguna ocupación no operativa de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por parte de los accionistas de venta limitada en esta liberación, ni se ha producido ningún efecto negativo en la empresa.
Sus violaciones de la garantía, han cumplido estrictamente los compromisos pertinentes.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
La fecha de cotización y circulación de las acciones restringidas es el martes 1 de marzo de 2022;
El número de acciones restringidas en esta liberación es de 6.204546, lo que representa el 04620% del capital social total de la empresa;
El número total de accionistas que solicitan la cancelación de la venta limitada de acciones es de 4 personas físicas.
Iv) los titulares de acciones restringidas podrán cotizar y comercializar las acciones sujetas a condiciones de venta en el momento de su liberación, como se indica a continuación:
Unidad: Unidad
Acciones restringidas después de la venta inicial
Acciones ordinarias
