Beijing Jindu Law Firm
Sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
Mayo de 2012
Beijing Jindu Law Firm
Sobre Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
Emisión de obligaciones convertibles de sociedades a objetos no especificados
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
A: Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as this exchange) has accepted the entrustment of Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) (hereinafter referred to as the issuer or company) as a special Legal Advisor for this issue, in relation to this issue, The Legal opinion of Beijing Jindu law firm on the issuance of convertible Corporate Bonds to specific objects (hereinafter referred to as legal Opinion) and the legal Report of Beijing Jindu law firm on the issuance of convertible Corporate Bonds to specific objects (hereinafter referred to as legal Opinion). (en lo sucesivo denominados colectivamente “dictámenes jurídicos preliminares”).
Considerando que parte de la situación del emisor ha cambiado desde la emisión del dictamen jurídico y que el 29 de abril de 2021 el emisor publicó el informe del primer trimestre de 2021 (en lo sucesivo, junto con las notas no auditadas a los estados financieros (1° de enero de 2021 a 31 de marzo de 2021) Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) informe del primer trimestre), Al mismo tiempo, el folleto del emisor y otros documentos de declaración pertinentes también se modificaron y modificaron parcialmente, y la bolsa llevó a cabo una verificación y verificación complementarias de las principales cuestiones jurídicas relacionadas con los cambios relacionados con la emisión del emisor. Por la presente se emite la opinión jurídica complementaria sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por el bufete de abogados Jindu de Beijing (ⅰ) (en lo sucesivo denominada la opinión jurídica complementaria), que complementa, explica o corrige los cambios pertinentes. El “período de presentación de informes” mencionado en el presente dictamen jurídico complementario se refiere a los años 2018, 2019, 2020 y el primer trimestre de 2021.
Las premisas e hipótesis de la opinión jurídica emitida por el Instituto en el período anterior también se aplican a la opinión jurídica complementaria; Salvo que se indique otra cosa en el presente dictamen jurídico complementario, la abreviatura del nombre utilizado en el dictamen jurídico anterior del Instituto se aplicará igualmente al presente dictamen jurídico complementario.
El presente dictamen jurídico complementario es una modificación o una explicación adicional del contenido pertinente del dictamen jurídico anterior y forma parte integrante del dictamen jurídico anterior.
A fin de emitir este dictamen jurídico complementario, la bolsa ha elaborado y aplicado un plan de inspección de conformidad con las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores y las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores, ha reunido personalmente pruebas y ha examinado los documentos que deben consultarse de conformidad con las disposiciones y Otros documentos que la bolsa considera necesarios. En caso de que el emisor se comprometa a proporcionar los documentos originales por escrito, copias, fotocopias, confirmaciones o certificados que la bolsa deba proporcionar al emisor para la emisión del presente dictamen jurídico complementario, Los documentos y materiales proporcionados a la bolsa (incluidos los materiales escritos originales, los materiales duplicados, los Materiales fotocopiados, los materiales escaneados, los materiales fotográficos y los materiales de captura de pantalla, independientemente de que se hayan obtenido mediante correo electrónico, transmisión de disco duro móvil, disco de red de trabajo del proyecto o acceso a Internet abierto al sistema interno de archivos) son auténticos y exactos, Si los registros, declaraciones falsas y omisiones importantes son completos y válidos y no se ocultan, el material de copia, el material de copia, el material de escaneo, el material fotográfico y el material de captura de pantalla proporcionados por ellos serán coherentes con el material original o el original; La firma y el sello de los documentos y materiales proporcionados son auténticos y han cumplido los procedimientos jurídicos necesarios para la firma y el sello y han obtenido la autorización legal; Sobre la base de la coherencia de todas las declaraciones y declaraciones orales con los hechos, el Instituto ha seguido los principios de prudencia e importancia de manera independiente, objetiva e imparcial, ha utilizado racional y plenamente los métodos de entrevista, examen escrito, investigación sobre el terreno, investigación y correspondencia, cálculo y revisión para verificar y confirmar Los hechos pertinentes.
Sobre la base de las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores y las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores, as í como de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica complementaria, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han verificado y verificado plenamente las cuestiones pertinentes relativas a la emisión del emisor. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico complementario, y asumir la responsabilidad jurídica correspondiente por las observaciones finales emitidas en esta emisión, que son legales y precisas, y que no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
En el presente dictamen jurídico complementario, la bolsa sólo formula observaciones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión actual del emisor, pero no sobre cuestiones no jurídicas como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos. Esta bolsa sólo emite opiniones de conformidad con las leyes y reglamentos chinos vigentes y no emite opiniones de conformidad con ninguna ley fuera de China. La bolsa no formula observaciones sobre cuestiones no profesionales del derecho, como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos, ni sobre cuestiones jurídicas en el extranjero, y ha cumplido la obligación de prestar la debida atención a ciertos datos y conclusiones relativos a los informes contables, los informes de auditoría, los informes de evaluación de activos y las opiniones jurídicas en el extranjero que figuran en la presente opinión jurídica complementaria, pero esas referencias no se consideran referencias a esos datos, La veracidad y exactitud de las conclusiones pueden garantizarse expresa o implícitamente. La bolsa no está debidamente calificada para verificar y evaluar esos datos.
El presente dictamen jurídico complementario es únicamente para los fines de la presente emisión y no puede utilizarse para ningún otro fin. La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico complementario se considerará el documento jurídico necesario para que el emisor solicite la emisión, se presentará junto con otros materiales y asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes. La Bolsa está de acuerdo en que el emisor cite el contenido pertinente de la presente opinión jurídica complementaria en los documentos pertinentes que haya preparado para la emisión o de conformidad con los requisitos de auditoría de la Comisión Reguladora de valores de China, siempre que el emisor no dé lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley al hacer las citaciones mencionadas. Esta propiedad revisa y confirma de nuevo el contenido de los documentos anteriores.
De conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes de China y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa emite la siguiente opinión jurídica complementaria:
Catálogo
Aprobación y autorización de esta publicación 5. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión… 6. Condiciones sustantivas de esta emisión 6. Establecimiento del emisor 10. Independencia del emisor Los principales accionistas, accionistas controladores y controladores reales del emisor… 7. Capital social del emisor y su evolución 12 VIII. Actividades del emisor 12 IX. Transacciones conexas y competencia entre pares 14 x. Principales bienes del emisor Derechos y obligaciones importantes del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 30 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 15. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 31 XVI. Impuestos del emisor 34 XVII. Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos, normas técnicas, etc. 38 XVIII. Utilización de los fondos recaudados por el emisor 39 XIX. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Observaciones finales generales sobre esta publicación Anexo I: filiales nacionales y extranjeras del emisor Anexo II: propiedades arrendadas por el emisor y sus filiales de cartera Anexo III: principales contratos de crédito, préstamo y garantía que están llevando a cabo el emisor y sus filiales controladoras… Anexo IV: contratos de venta importantes que están siendo ejecutados por el emisor y sus filiales nacionales… Anexo V: principales subvenciones financieras del emisor 65.
Actualización de la información pertinente sobre esta emisión del emisor
Aprobación y autorización de esta publicación
Aprobación y autorización del emisor
De conformidad con la notificación de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, la propuesta de la Junta y la resolución de la Junta, y tras la verificación de los abogados de la bolsa, el 5 de marzo de 2021 el emisor celebró la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración. En la reunión se examinaron y aprobaron la “propuesta de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos”, “propuesta sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos” y “propuesta sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos”. Proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración de la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico, proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico, proyecto de ley sobre el informe sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa en la última recaudación de fondos Proyecto de ley sobre la amortización de los rendimientos al contado y las medidas de cobertura de los bonos convertibles emitidos a un objeto no específico y los compromisos de los sujetos pertinentes; proyecto de ley sobre la elaboración de normas para la reunión de los tenedores de bonos convertibles de sociedades; proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico Las propuestas relativas a esta emisión, como la propuesta de autorizar a las personas pertinentes a ocuparse de cuestiones relacionadas con la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, el informe de autoevaluación del control interno en 2020, el informe de garantía del control interno en 2020, la propuesta de convocar la junta general anual de accionistas en 2020, etc. El 29 de marzo de 2021, el emisor celebró la junta general anual de accionistas de 2020. En la reunión se examinaron y aprobaron la “propuesta de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos”, “propuesta sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos” y “propuesta sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos”. Proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración de la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico, proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico, proyecto de ley sobre el informe sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa en la última recaudación de fondos Proyecto de ley sobre la amortización de los rendimientos al contado y las medidas de cobertura de los bonos convertibles emitidos a un objeto no específico y los compromisos de los sujetos pertinentes; proyecto de ley sobre la elaboración de normas para la reunión de los tenedores de bonos convertibles de sociedades; proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico Y otros proyectos de ley relacionados con esta emisión; El director independiente del emisor
La Bolsa considera que el contenido de las resoluciones de la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración del emisor y de la junta general anual de accionistas de 2020 sobre esta emisión es legítimo y válido. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la aprobación de la emisión y la autorización del Consejo de Administración por la tercera junta general provisional de accionistas del emisor en 2020 seguirán siendo válidas, y seguirán siendo válidas todas las propuestas relativas a la emisión aprobadas en la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración del emisor y en la junta general anual de accionistas de 2020.
Contenido principal del plan de distribución
De conformidad con la resolución de la junta general anual de accionistas de 2020 del emisor y la resolución de la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración del emisor, y tras la verificación de los abogados de la bolsa, no se han producido cambios en el contenido principal del plan de sub – emisión de Japón desde la fecha de emisión del dictamen jurídico hasta la emisión del presente dictamen jurídico complementario.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión
Sobre la base de la licencia comercial, los estatutos, los datos industriales y comerciales proporcionados por el emisor, La respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de Shenzhen Silk Road Digital Vision Co., Ltd. (c
El emisor cumple las condiciones pertinentes establecidas en la Ley de valores.
1. De conformidad con los documentos pertinentes de la reunión del emisor, el organigrama y las instrucciones emitidas, y tras la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de conformidad con la ley; Los directores (incluidos los directores independientes), los supervisores (incluidos los representantes de los trabajadores y los supervisores), el Presidente, el Vicepresidente, el Secretario del Consejo de Administración y el Director Financiero y otros altos directivos fueron elegidos; Ha establecido la Oficina del Consejo de Administración, la Oficina del Presidente, el Departamento de Finanzas, el Departamento de operaciones, el Departamento de Asuntos Jurídicos, el Departamento de adquisiciones, el Centro de investigación y desarrollo, el Departamento de auditoría y otros departamentos funcionales; Se han formulado el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el sistema de gestión de las transacciones conexas, el sistema de gestión de las garantías externas, etc. El emisor tiene una estructura de gobernanza empresarial normalizada y un sistema de gestión interna perfecto, as í como una organización sólida y bien gestionada, de conformidad con el apartado i) del párrafo 1 del artículo 15 de la Ley de valores.
2. De conformidad con el informe de auditoría trienal, el informe anual trienal, el informe trimestral, el informe de demostración y análisis sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos y la nota del emisor, el emisor presentará un informe sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades en 2018, 2019, 2020 y 2021.
