Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
2021 Sino Biological Inc(301047) (en lo sucesivo, « La empresa») El Consejo de supervisión actuará como Director
Con el apoyo de la Asociación y de los dirigentes de todos los niveles de la empresa, la Asociación se atendrá estrictamente a la Ley de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y
Cumplir concienzudamente las responsabilidades de supervisión y salvaguardar los intereses de la empresa
Y los derechos e intereses de los accionistas, sobre las actividades de producción y explotación, las cuestiones importantes, la situación financiera y los directores y altos directivos de la empresa
Supervisar e inspeccionar el desempeño de las funciones del personal.
El informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró seis reuniones de la Junta de supervisores para examinar 16 proyectos de ley.
El contenido es el siguiente:
Número de orden fecha de celebración resolución del período de sesiones
1. Examinar y aprobar la propuesta sobre los informes de auditoría de la primera Junta de supervisores correspondientes a los años 2018, 2019 y 2020, de 12 de marzo de 2021; 1.
Sesión del día 2. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe de verificación del control interno.
1. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para el año 2020;
2. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre las previsiones diarias de las transacciones conexas para 2021;
10 de junio de 2021 séptima Junta de supervisores
2 3. Examen y aprobación del informe sobre la reunión de los días Sino Biological Inc(301047)
Proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020;
4. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre el informe sobre el presupuesto financiero de Sino Biological Inc(301047) 2021;
5. Examen y aprobación del proyecto de resolución sobre
Propuesta de plan de distribución de beneficios para 2020.
1. Examen y aprobación de la octava reunión de la Junta de supervisores sobre la prórroga
3 acciones comunes en moneda nacional (acciones a) y cotizadas en el GEM
Un proyecto de ley para un período determinado.
1. Deliberación y aprobación de la novena reunión de la primera Junta de supervisores, celebrada el 26 de agosto de 2021
4 Informe semestral 2021 y reunión de Beijing Sino Biological Inc(301047) Science and Technology Co., Ltd.
Proyecto de ley sobre el resumen del informe semestral 2021 de la División.
1. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados;
2. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que se han pagado por los gastos de emisión;
3. Examen y aprobación de la décima reunión de la primera Junta de supervisores, 13 de septiembre de 2021
5 proyectos de ley administrados;
Sesión diaria
4. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la modificación del capital social de la sociedad, el tipo de sociedad, la modificación de los Estatutos de la sociedad y el registro de los cambios industriales y comerciales y el registro de los Estatutos de la sociedad;
5. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo de entrada con el parque industrial de alta tecnología farmacéutica Taizhou y el establecimiento de una filial de propiedad total en el parque.
1. Examinar y aprobar el décimo caso de la primera Junta de supervisores el 26 de octubre de 2021;
6.
Sesión del día 2. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el aumento de los temas de ejecución y los lugares de ejecución de algunos proyectos de recaudación de fondos.
Cumplimiento de la diligencia debida por la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Seis reuniones celebradas durante el período que abarca el informe, a las que asistieron todos los supervisores, y la convocación y convocación de reuniones
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, los supervisores desempeñarán sus funciones concienzudamente y examinarán las propuestas pertinentes.
Se emitieron dictámenes de auditoría por escrito y se adoptaron las resoluciones pertinentes.
Las propuestas y resoluciones importantes, la comprensión del desempeño de la empresa, la supervisión del proceso de toma de decisiones importantes de la empresa, el desempeño de las funciones de supervisión e inspección de la Junta de supervisores.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores siguió de cerca el funcionamiento de la empresa, supervisó la adopción de decisiones importantes en el funcionamiento y la gestión de la empresa y presentó las opiniones y sugerencias correspondientes sobre las decisiones pertinentes, aseguró el funcionamiento normal de la gestión de la empresa y evitó que se produjeran irregularidades.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo un examen cuidadoso y detallado de la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2021. La Inspección considera que el sistema financiero de la empresa es sólido, las normas de funcionamiento, la aplicación de la “Ley de contabilidad” y las “normas de contabilidad para las empresas” y otras leyes y reglamentos están en buenas condiciones.
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores, al mismo tiempo que desempeñan sus funciones diarias de supervisión, estudian cuidadosamente las leyes y reglamentos, mejoran su conciencia jurídica, supervisan eficazmente el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos de la empresa, mejoran su conciencia de la observancia de la disciplina y la ley y garantizan que las actividades comerciales de la empresa se lleven a cabo de conformidad con la ley.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa, etc., y partiendo de la salvaguardia efectiva de los intereses de la empresa y de los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, desempeñó concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores y llevó a cabo una investigación sobre el funcionamiento jurídico, la situación financiera, la recaudación de fondos, las transacciones conexas, Supervisión general del control interno, etc.
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y los Estatutos de la empresa, asistió o asistió a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas durante el período que abarca el informe y supervisó los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de sus funciones por los miembros de la Junta de directores y los altos directivos. La convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas y de la Junta de directores de la sociedad se ajustará a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos de los Estatutos de la sociedad, y el contenido de las resoluciones pertinentes será legal y eficaz, y no se descubrirán violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad. La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de control interno de acuerdo con su propia situación real y los requisitos de las leyes y reglamentos. Los miembros del Consejo de Administración y los altos directivos de la empresa pueden desempeñar sus funciones de manera fiel y diligente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. Durante el período que abarca el informe, no se observó ninguna violación de las leyes, reglamentos, estatutos ni daños a los intereses de la empresa y los accionistas por parte de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó cuidadosamente la situación financiera y la gestión financiera de la empresa, y consideró que el sistema de control interno de la contabilidad financiera de la empresa era sólido, que el funcionamiento financiero era normal y que la situación financiera era buena, que el Informe periódico de la empresa reflejaba verdaderamente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa, y que el informe de auditoría emitido por la empresa contable era verdadero, objetivo y justo. No hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó y examinó cuidadosamente los estados financieros y la información financiera de la empresa, y consideró que la preparación de los estados financieros de la empresa se ajustaba al sistema de contabilidad de las empresas y a las normas contables para las empresas, y que el informe financiero anual 2021 de la empresa reflejaba realmente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. Emitir una opinión estándar sin reservas a la empresa contable (Asociación General Especial) y su opinión de auditoría será objetiva e imparcial. Iii) utilización de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó la disponibilidad, gestión y utilización de los fondos recaudados por la empresa y examinó el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y la propuesta de reposición permanente de algunos fondos recaudados. Auditado, La Junta de supervisores considera que la empresa cumple estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de la empresa y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por la empresa, etc. Administrar y utilizar estrictamente los fondos recaudados y llevar a cabo la divulgación de información pertinente de manera oportuna, veraz, exacta y completa, y no habrá casos de uso ilegal de los fondos recaudados.
Iv) transacciones relacionadas con empresas
A través de la supervisión y verificación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021, la Junta de supervisores considera que la empresa sigue estrictamente los principios de apertura, equidad e imparcialidad en las transacciones con partes vinculadas, y que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas, etc., y que no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
Inversión extranjera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció nuevas filiales de propiedad total en Taizhou, Suzhou y Japón, y las cuestiones conexas se ajustaron a la orientación estratégica y al plan general de la empresa; Los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad, y los procedimientos legales para la ejecución de las transacciones son completos y conformes, y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la sociedad y de todos sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, llevó a cabo la gestión del registro de personas con información privilegiada en estricta conformidad con el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada establecido por la empresa, y pidió a las personas con información privilegiada pertinentes que registraran y registraran información privilegiada durante el período sensible, como la publicación de anuncios sobre cuestiones importantes, la previsión del desempeño y los informes periódicos. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa, y consideró que la empresa podía registrar y gestionar la información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y que los directores, supervisores, altos directivos y otras personas interesadas habían seguido estrictamente el sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa. No se encontró información privilegiada sobre el uso de información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, no se produjo ninguna garantía externa de la empresa.
Opiniones sobre el control interno de las empresas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó
