Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Observaciones sobre la verificación de los lugares de ejecución de los nuevos proyectos de recaudación de fondos
Como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles y la emisión de acciones a objetos específicos, de conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores, Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020), las directrices para la supervisión de Las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - los requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas al lugar de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos adicionales y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
According to the approval for the registration of the issuance of shares to specific objects issued by the Securities Regulatory Commission of China on October 18, 2021 (No. [2021] 3300), the registration Application for the issuance of shares by the company to specific objects is agreed. Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ La reserva de capital es de 3.787731,72 Yuan. La institución patrocinadora y el principal asegurador han remitido el Fondo de suscripción de 391506.962,70 yuan a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa después de deducir la tasa de recomendación y la tasa de suscripción (incluidos los impuestos) de 210753.309,81 Yuan.
Xinyongzhong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) Verified the above - mentioned funds raised in place, and issued the capital Verification Report No. Xyzh / 2021szaa50116. Disposiciones relativas a la utilización de los fondos recaudados en esta ocasión
De conformidad con el "folleto de oferta de acciones (proyecto de registro) para la emisión de objetivos específicos en 2021" y el "proyecto de ley sobre el ajuste de los arreglos de utilización de los fondos recaudados y el uso de los fondos recaudados para hacer aportaciones de capital a las filiales de propiedad total y la ampliación de capital para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos" examinado y aprobado en la 19ª reunión del quinto Consejo de Administración y la 19ª reunión del quinto Consejo de supervisión, celebrada el 30 de noviembre de 2021. Los proyectos de inversión para recaudar fondos para la emisión de acciones a objetos específicos son "el proyecto de expansión de la producción del núcleo de iones de litio de consumo 3C", "el proyecto de expansión de la producción del módulo de baterías de litio de consumo 3C" y "el proyecto de expansión de la producción del módulo de baterías de litio de tipo portátil". Los principales organismos de ejecución son Zhejiang Liwei Energy Technology Co., Ltd. (en adelante, "Zhejiang Liwei"), Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) y Zhejiang Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electronic Co., Ltd.
Dado que el importe neto real de los fondos recaudados para la emisión de acciones a determinados destinatarios es de 388117.209,72 Yuan, inferior al importe total previsto de los fondos recaudados inicialmente, la empresa ajusta y determina en última instancia el orden de prioridad de los fondos recaudados y el importe específico de las inversiones de cada uno de los proyectos de inversión recaudados de acuerdo con el importe neto real de los fondos recaudados y las prioridades de los proyectos de inversión recaudados, etc. La falta de fondos recaudados se resolverá mediante la autofinanciación de la empresa, que se ajustará de la siguiente manera:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto inversión total del proyecto
Importe de la aportación (ajustado)
1 proyecto de ampliación de la producción de núcleos de iones de litio de consumo 3c 145 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 39 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 3900000
Proyecto de ampliación de la producción de módulos de baterías de litio de consumo 3c 13000000 111500,00 108110,82
3 Proyecto de ampliación de la producción de módulos de baterías de litio para computadoras portátiles 50.000,00 43.200,00 43.200,00
4 liquidez complementaria 100 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 7806209780620
Total 425000,00 391506,20 388117,02
Descripción del lugar de ejecución del nuevo proyecto de recaudación de fondos
Zhejiang Liwei New Lanxi City, Jinhua City, Zhejiang Province lanjiang Street Yanzhou Road Office Experiment Building, R & D Workshop two Implementation locations, according to real Production, Management and Management Needs. Los detalles son los siguientes:
Después del cambio antes del cambio
Cambio de dirección de la oferta y la inversión en la ciudad de Lanxi, ciudad de Jinhua, Provincia de Zhejiang lanjiang Lanxi, ciudad de Jinhua, Provincia de Zhejiang
Razones e influencia del lugar de ejecución del nuevo proyecto de recaudación de fondos
Zhejiang Liwei ha añadido recientemente el calendario de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado rápidamente en el edificio experimental de oficinas y el taller de I + D de Yanzhou Road, lanjiang Street, Jinhua City, Provincia de Zhejiang, y no ha cambiado sustancialmente la dirección de inversión del proyecto de inversión de capital recaudado ni el contenido básico de la ejecución del proyecto, lo que no afectará a la ejecución del proyecto ni a los ingresos de inversión. La empresa no tiene ningún cambio encubierto en la inversión de capital recaudado y perjudica los intereses de los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Se observarán estrictamente las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa en el GEM (revisadas en 2020). Las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas, etc., reforzarán la supervisión interna y externa del uso de los fondos recaudados, garantizarán la legalidad y la eficacia del uso de los fondos recaudados y maximizarán los beneficios de la empresa y de todos los accionistas. Procedimientos de adopción de decisiones sobre el lugar de ejecución de los nuevos proyectos de recaudación de fondos
El 28 de febrero de 2022, la 27ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos y la 27ª reunión de la Quinta Junta de supervisores examinaron y aprobaron la propuesta sobre el lugar de ejecución del nuevo proyecto de licitación parcial. No es necesario presentar a la Junta General de accionistas ninguna propuesta sobre el lugar de ejecución de los proyectos de oferta pública inicial.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente sobre el lugar de ejecución del nuevo proyecto de recaudación parcial de fondos: En vista de la situación real del proyecto de recaudación parcial de fondos emitido por la empresa a un objetivo específico, la empresa ha decidido añadir el lugar de ejecución del proyecto de recaudación parcial de fondos sin cambiar realmente la dirección de inversión y el contenido del proyecto de recaudación de fondos, lo que no afectará negativamente al funcionamiento de la empresa. El asunto ha cumplido los procedimientos necesarios, se ajusta a la situación real de la empresa, se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los documentos normativos, no hay daños a los intereses de los inversores. Por lo tanto, los directores independientes están de acuerdo en que la empresa a ñade una parte de la ubicación del proyecto.
Opiniones de la Junta de supervisores
En la 27ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el lugar de ejecución de los nuevos proyectos de recaudación parcial de fondos. La Junta de supervisores considera que la empresa puede acelerar el progreso de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos y de inversión, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y no cambiar el uso de los fondos recaudados. La entidad de ejecución y el método de ejecución no afectarán negativamente a la ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado y al funcionamiento normal de la empresa, ni perjudicarán los intereses de los accionistas. Por lo tanto, la Junta de supervisores está de acuerdo con el lugar de ejecución de la nueva parte del proyecto.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:
El Consejo de Administración y la Junta de supervisores han examinado y aprobado las cuestiones relativas al lugar de ejecución de los nuevos proyectos de recaudación parcial de fondos, los directores independientes han emitido opiniones independientes claramente acordadas y han cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022). Shenzhen Stock Exchange GEM listing Rules (revised in 2020), "Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self - Regulation Guidelines No. 2 - GEM Listed Companies Standardized operation", and other related provisions.
El lugar de ejecución del nuevo proyecto de recaudación de fondos se ajusta al plan de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, no existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas, no tendrá un impacto sustancial en la ejecución del proyecto y se ajustará a las necesidades de producción, gestión y desarrollo futuro del proyecto de recaudación de fondos.
Seguirá prestando atención a la utilización de los fondos recaudados por la empresa, supervisará e instará a la empresa a que cumpla los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes, velará por que los procedimientos de utilización de los fondos recaudados se ajusten a la ley y cumplirá las responsabilidades y obligaciones de la organización patrocinadora.
En resumen, no hay objeciones a la ubicación de los proyectos de recaudación de fondos.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación sobre el lugar de ejecución del proyecto de recaudación parcial de fondos)
Representante patrocinador:
Zou Xiaoping Yang Zhi
