Código de valores: Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) abreviatura de valores: Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) número de anuncio: 2022 – 014 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009)
Anuncio sobre la convocación de la primera junta general provisional de accionistas en 2022
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
La 12ª reunión del tercer Consejo de Administración se celebró el 19 de enero de 2022, y la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración se celebró el 28 de febrero de 2022, en la que se examinó y aprobó la propuesta de convocar una junta general de accionistas sobre la base de la organización general del trabajo de la emisión pública de bonos convertibles por la empresa (en adelante denominados “bonos convertibles”).
De conformidad con el actual plan de Trabajo sobre obligaciones convertibles, se ha decidido convocar la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 (en lo sucesivo denominada “la Junta”), que se notificará de la siguiente manera:
Información básica sobre la convocación de la Conferencia
Sesión de la Junta General de accionistas: primera junta general provisional de accionistas en 2022
Convocatoria de la Junta General de accionistas: Consejo de Administración de la empresa
Legalidad y cumplimiento de la convocación de la reunión: aprobada en la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración y en la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Fecha y hora de la reunión
1. Reunión sobre el terreno: 18 de marzo de 2022, 14.00 horas
2. Votación en línea: 18 de marzo de 2022. De los cuales:
El tiempo de votación a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen es: 18 de marzo de 2022 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00;
El tiempo de votación a través del sistema de votación de Internet de la bolsa de Shenzhen es cualquier tiempo entre las 9: 15 y las 15: 00 del 18 de marzo de 2022.
Modo de convocatoria de la Conferencia: adoptar la forma de combinar la votación in situ y la votación en línea.
1. Votación in situ: los propios accionistas asistirán a la reunión in situ o autorizarán a otros a asistir a la reunión in situ mediante poder notarial;
2. Votación en línea: a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen y el sistema de votación en Internet http://wltp.cn.info.com.cn. Proporcionar a todos los accionistas una plataforma de votación en forma de red en la que los accionistas puedan ejercer su derecho de voto a través del sistema antes mencionado durante el período de votación en red; La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
3. Los accionistas de la sociedad sólo pueden elegir uno de los métodos de votación in situ y en línea. Si el mismo derecho de voto se repite, prevalecerá el resultado de la primera votación.
Fecha de registro de las acciones: 11 de marzo de 2022.
Participantes en la reunión:
1. A partir del 11 de marzo de 2022 (fecha de registro de acciones), todos los accionistas de acciones comunes registrados en la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas. Los accionistas que no puedan asistir personalmente a la reunión in situ de la Junta General de accionistas podrán autorizar a otros a asistir en su nombre o a participar en la votación en línea durante el período de votación en línea;
2. Directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
3. Un abogado contratado por la empresa;
4. Otras personas que asistan a la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
Lugar de celebración de la reunión: Sala de conferencias en el tercer piso de la calle languan, Condado de Lantian, Xi ‘an, Provincia de Shaanxi.
Cuestiones examinadas por la Conferencia
Proyecto de ley sobre el cumplimiento de las condiciones para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades por las empresas
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”) y las medidas para la administración de los bonos convertibles de las empresas (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de los bonos convertibles”) y otras leyes y reglamentos, Tras un examen detallado, la empresa cumple las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes relativas a la emisión pública de bonos convertibles de las empresas. Cumplir los requisitos para la emisión pública de bonos convertibles.
Proyecto de ley sobre la emisión pública de bonos convertibles por empresas
1. Tipos de valores emitidos
Los tipos de valores emitidos son los bonos convertibles de sociedades que pueden convertirse en acciones de sociedades. Los bonos convertibles y las futuras acciones convertibles se cotizarán en la bolsa de Shenzhen.
2. Escala de emisión
El total de fondos recaudados por esta emisión de bonos convertibles no excederá de 495 millones de yuan (incluidos 495 millones de yuan). La escala específica de emisión será presentada por el Consejo de Administración de la sociedad a la Junta General de accionistas de la sociedad para que autorice al Consejo de Administración a determinar la cantidad mencionada.
3. Valor nominal y precio de emisión
Los bonos convertibles emitidos en esta emisión se emiten a un valor nominal de 100 yuan cada uno.
4. Duración de los bonos
El período de emisión de los bonos convertibles es de seis años a partir de la fecha de emisión.
5. Tipos de interés de los bonos
El método para determinar el tipo de interés nominal de los bonos convertibles emitidos y el tipo de interés final de cada año de interés se presentarán a la Junta General de accionistas de la sociedad para que autorice al Consejo de Administración a negociar con la institución patrocinadora (aseguradora principal) antes de la emisión sobre la base de las políticas nacionales, las condiciones del mercado y las condiciones específicas de la sociedad.
Si el tipo de interés de los depósitos bancarios se ajusta antes de la emisión de los bonos convertibles, la Junta General de accionistas autorizará al Consejo de Administración a ajustar el tipo de interés nominal en consecuencia.
6. Duración y modalidades del pago de intereses
Esta emisión de bonos convertibles utiliza el método de pago de intereses una vez al a ño, el reembolso del principal de todos los bonos convertibles no convertibles y los intereses del último año.
Cálculo de los intereses para el año en que se devengan intereses
El interés del año en que se devengan intereses (en lo sucesivo denominado “interés anual”) se refiere al interés actual que el tenedor de los bonos convertibles puede disfrutar en cada año completo a partir del primer día de emisión de los bonos convertibles de acuerdo con el importe nominal total de los bonos convertibles en poder del tenedor.
La fórmula de cálculo del interés anual es: i = B1 × I
Intereses anuales;
B1: el importe nominal total de los bonos convertibles mantenidos por el tenedor de los bonos convertibles en la fecha de registro del pago de intereses en el año de interés (en lo sucesivo denominado “el año” o “el año”);
Se refiere al tipo de interés nominal del año en curso de la deuda convertible.
Método de pago de intereses
Los bonos convertibles se pagan una vez al a ño, y la fecha de inicio del cálculo de los intereses es el primer día de emisión de los bonos convertibles.
Fecha de pago de intereses: la fecha anual de pago de intereses es la fecha de cada año completo a partir del primer día de emisión de bonos convertibles.
Si esa fecha es un día feriado o de descanso legal, se prorrogará hasta el siguiente día de negociación sin intereses adicionales. Cada dos días de pago de intereses adyacentes es un a ño de devengo de intereses.
Fecha de registro de los créditos de pago de intereses: la fecha de registro de los créditos de pago de intereses es el día de negociación anterior a la fecha de pago de intereses cada año, y la empresa pagará los intereses del año en curso en un plazo de cinco días de negociación después de la fecha de pago de intereses Cada año. La sociedad ya no pagará a sus tenedores los intereses correspondientes al año en curso y a los años subsiguientes de interés de los bonos convertibles que soliciten la conversión en acciones de la sociedad antes de la fecha de registro de los derechos de los acreedores que paguen intereses (incluida la fecha de registro de los derechos de los acreedores que paguen Intereses).
El impuesto pagadero sobre los ingresos por intereses obtenidos por el tenedor de bonos convertibles será soportado por el tenedor de bonos convertibles.
7. Duración de la conversión
El período de conversión de los bonos convertibles emitidos en esta emisión comenzará en el primer día de negociación seis meses después de la fecha de expiración de la emisión de los bonos convertibles y terminará en la fecha de vencimiento de los bonos convertibles.
8. Determinación y ajuste del precio de conversión
Base para determinar el precio inicial de conversión
El precio inicial de conversión de los bonos convertibles no será inferior al precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores al anuncio del folleto (si en esos 20 días de negociación se ha producido un ajuste del precio de las acciones debido a la eliminación de derechos, la eliminación de intereses, etc., El precio medio de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior al ajuste se calculará sobre la base de los precios ajustados mediante la eliminación de derechos y la eliminación de intereses) y el precio medio de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior. Y no menos de los activos netos auditados y el valor nominal de las acciones del último período. El precio inicial específico de la conversión de acciones se presentará a la Junta General de accionistas de la sociedad para que autorice al Consejo de Administración de la sociedad a negociar con la institución patrocinadora (aseguradora principal) antes de la emisión, de conformidad con las condiciones del mercado y las condiciones específicas de la sociedad.
Precio medio de las acciones de la empresa en los 20 primeros días de negociación = volumen total de las acciones de la empresa en los 20 primeros días de negociación / volumen total de las acciones de la empresa en los 20 primeros días de negociación;
Precio medio de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior = valor total de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior / valor total de las acciones de la empresa en ese día de negociación.
Modo de ajuste y fórmula de cálculo del precio de conversión
Después de la emisión de bonos convertibles, el ajuste del precio de conversión se efectuará de acuerdo con la siguiente fórmula (se mantendrán dos dígitos decimales y se redondeará el último dígito) Cuando la sociedad emita dividendos de acciones, se convierta en capital social, se emitan nuevas acciones (excluido el aumento del capital social debido a la conversión de bonos convertibles en acciones), se modifiquen las acciones de la sociedad y se distribuyan dividendos en efectivo, etc.
Distribución de dividendos de acciones o conversión en capital social: p1 = p0 / (1 + n);
Emisión de nuevas acciones o derechos: p1 = (P0 + a) × / (1 + k);
Los dos ítems anteriores se llevaron a cabo simultáneamente: p1 = (P0 + a) × / (1 + n + k);
Dividendos en efectivo: p1 = p0 – D;
Los tres ítems anteriores se llevaron a cabo simultáneamente: p1 = (P0 – D + a) × / (1 + n + k);
Entre ellos: P0 es el precio de las acciones antes del ajuste, N es el dividendo de las acciones distribuidas o la tasa de aumento de las acciones, k es la tasa de emisión de nuevas acciones o derechos, a es el precio de emisión de nuevas acciones o derechos, D es el dividendo en efectivo por acción, P1 es el precio de las acciones transferidas después del ajuste.
En caso de que se produzcan los cambios mencionados en las acciones y / o los derechos e intereses de los accionistas de la sociedad, el ajuste de los precios de conversión se efectuará a su vez, y se publicará un anuncio en el sitio web de la bolsa de Shenzhen y en los medios de difusión de información de las empresas que cotizan en bolsa designados por la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), en el que se indicará la fecha de ajuste de los precios de conversión. El método de ajuste y el período de suspensión de la conversión de acciones (si es necesario). Cuando la fecha de ajuste del precio de conversión sea la fecha de aplicación de la conversión de los tenedores de bonos convertibles en acciones o después de ella, antes de la fecha de registro de la conversión de acciones, la solicitud de conversión de acciones de los tenedores de bonos convertibles se ejecutará de acuerdo con el precio de conversión de acciones ajustado por la empresa.
Cuando la recompra de acciones, la fusión, la escisión o cualquier otra circunstancia pueda dar lugar a cambios en la categoría, el número y / o los intereses de los accionistas de la sociedad que puedan afectar a los intereses de los acreedores o a los intereses derivados de la conversión de acciones de los tenedores de obligaciones convertibles, la Sociedad será justa y equitativa, según proceda, El principio de equidad y el principio de plena protección de los derechos e intereses de los tenedores de bonos convertibles se ajustan al precio de las acciones convertibles. El contenido y las medidas de funcionamiento del ajuste de los precios de conversión se formularán de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras de valores en ese momento.
9. Cláusula de corrección a la baja del precio de conversión
Autoridad y alcance de la enmienda
Durante el período de existencia de los bonos convertibles, cuando el precio de cierre de las acciones de la sociedad durante al menos 15 días de negociación consecutivos sea inferior al 85% del precio actual de las acciones convertibles, el Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a proponer una enmienda a la baja del precio de las acciones convertibles y a presentarla a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen y votación. Si el ajuste del precio de conversión se produce en los 30 días de negociación consecutivos anteriores, el precio de conversión y el precio de cierre antes del ajuste se calcularán en la fecha de negociación anterior al ajuste del precio de conversión, y el precio de conversión y el precio de cierre ajustados en la fecha de ajuste del precio de Conversión y en la fecha de negociación posterior. Estas propuestas sólo podrán ejecutarse mediante la aprobación de más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes. Al votar en la Junta General de accionistas, los accionistas que posean bonos convertibles se retirarán. El precio de conversión corregido no será inferior al más alto entre el precio medio de las acciones de la sociedad en los 20 días de negociación anteriores a la fecha de celebración de la Junta General de accionistas en la que se adopte el plan de modificación mencionado en el párrafo anterior y el precio medio de las acciones de la sociedad en El día de negociación anterior, y el precio de conversión corregido no será inferior al valor neto de los activos por acción auditados y al valor nominal de las acciones en el último período.
Procedimiento de enmienda
Si la Junta General de accionistas de la empresa examina y aprueba la enmienda a la baja del precio de conversión de acciones, la empresa publicará el anuncio pertinente en los medios de comunicación de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa designados por la c
Si la fecha de corrección del precio de conversión es la fecha de aplicación de la conversión o después de ella, antes de la fecha de registro de la conversión, la solicitud de conversión se ejecutará sobre la base del precio de conversión modificado.
10. Determinación del número de acciones transferidas
Cuando el tenedor de bonos convertibles solicita la conversión de acciones durante el período de conversión de acciones, la fórmula de cálculo de la cantidad de conversión de acciones es: q = V / P, y tomar el múltiplo entero de una acción por el método de eliminación de cola.
Entre ellos: q es el número de bonos convertibles en acciones; V es el valor nominal total de los bonos convertibles solicitados por los tenedores de bonos convertibles; P es el precio de transferencia válido el día de la solicitud.
Las acciones a las que el tenedor de bonos convertibles solicite la conversión serán acciones enteras. Si el saldo de los bonos convertibles no se convierte en una acción en el momento de la conversión de las acciones, la empresa pagará el saldo de los bonos convertibles convertidos en una acción en efectivo en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de la conversión de los tenedores de bonos convertibles de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shenzhen, el Organismo de registro de valores y otros departamentos. El pago de los intereses devengados en el período en curso correspondientes al saldo de los bonos convertibles convertidos en acciones (véase el método de cálculo de los intereses devengados en el período en curso en “11, condiciones de reembolso” para el contenido pertinente) se efectuará de conformidad con las disposiciones pertinentes de la autoridad de registro de valores y otros departamentos.
11. Cláusula de reembolso
Cláusula de amortización debida
Dentro de los cinco días de negociación siguientes a la expiración de los bonos convertibles, la empresa reembolsará todos los bonos convertibles no convertibles a los tenedores de bonos convertibles a un cierto porcentaje del valor nominal de los bonos convertibles (incluidos los intereses anuales del último período). La relación específica de flotación se solicita a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración (o a la persona autorizada por el Consejo de Administración) a negociar con el organismo patrocinador (asegurador principal) antes de la emisión.
Cláusula de reembolso condicional
Durante el período de conversión de los bonos convertibles en acciones, la sociedad tendrá derecho a canjear la totalidad o parte de los bonos convertibles no convertibles al precio del valor nominal de los bonos convertibles más los intereses devengados en el período en curso cuando se produzca cualquiera de las dos situaciones siguientes: ① durante el período de conversión de los bonos convertibles, si las acciones de la sociedad a tienen al menos diez días de negociación consecutivos
