China International Capital Corporation Limited(601995)
Suzhou dongwei Semiconductor Co., Ltd.
Utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Observaciones especiales de auditoría
Como patrocinador de la oferta pública inicial y la supervisión continua de la oferta pública inicial de acciones de State East micro Semiconductor Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “East micro semi – conductor” o “la empresa”), de conformidad con las medidas de gestión de la oferta de valores y la recomendación de cotización, Las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica (revisada en diciembre de 2020), las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai citadas no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos previstos por el MCP oriental, y la verificación detallada fue la siguiente: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou dongwei Semiconductor Co., Ltd. (No. 4040 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China), se aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de la empresa y se obtuvo el consentimiento de la bolsa de Shanghai. El precio de emisión de 16844092 acciones ordinarias RMB (acciones a) es de 130 yuan por acción, el capital total recaudado es de 218973.200 Yuan, después de deducir los gastos de emisión (IVA excluido) de 183175.400 Yuan, el capital neto recaudado es de 200655.660 Yuan. Todos los fondos recaudados anteriormente han sido puestos en su lugar y verificados por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), y el informe de verificación de capital (tianjian [2022] No. 42) fue publicado el 28 de enero de 2022. Tras la recepción de los fondos recaudados, la empresa ha llevado a cabo una gestión especial de la cuenta de almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta de almacenamiento de los fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales que almacenan los fondos recaudados. Utilización de los fondos recaudados
De acuerdo con el proyecto de inversión del capital recaudado y el plan de utilización del capital recaudado divulgado en el folleto de Suzhou dongwei Semiconductor Co., Ltd., que se publica por primera vez y se cotiza en el Consejo de innovación tecnológica, el plan de utilización del capital recaudado es el siguiente:
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión
1 super Junction and SHIELD Gate Power device upgrade and 20414582041458
Proyecto de industrialización
2 Proyecto de desarrollo e industrialización de nuevos dispositivos de potencia de estructura
3 Proyecto de construcción del Centro de investigación y desarrollo 16 984,20 16 984,20
4 fondos de reserva para ciencia, tecnología y desarrollo
Total 93 869,10 93 869,10
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, parte del capital recaudado está temporalmente inactivo. Información básica sobre la gestión del efectivo utilizando parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos
Objetivo de la inversión
En la premisa de garantizar la seguridad de los fondos recaudados y la ejecución normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y controlar eficazmente los riesgos de inversión, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, aumentar los ingresos de los activos de la empresa y obtener más beneficios para la empresa y los accionistas. Ii) cantidad y duración de la inversión
La empresa tiene previsto utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos no superiores a 150 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo durante un período no superior a 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites y plazos mencionados, los fondos pueden reciclarse y utilizarse de manera continua, y se devolverán a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa una vez expirado el plazo.
Iii) variedades de productos de inversión
La empresa controlará estrictamente los riesgos de acuerdo con las normas pertinentes, y se propone utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar productos de inversión de alta seguridad y buena liquidez. Los productos de inversión no se utilizarán para la promesa, ni para la inversión en valores, ni para la financiación bancaria o los productos fiduciarios en los que las acciones y sus derivados, los fondos de inversión en valores y las inversiones en valores tengan por objeto y los créditos no garantizados sean objeto de inversiones.
Iv) período de validez de la resolución
Será válido durante un período de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta.
Modalidades de aplicación
El Consejo de Administración autoriza al Presidente de la empresa a ejercer el poder de decisión de inversión de la gestión del efectivo y a firmar los documentos pertinentes dentro del límite de inversión y el período de inversión mencionados, incluida, entre otras cosas, la selección de instituciones financieras profesionales cualificadas, la determinación del importe de la gestión del efectivo, el período, la selección de productos / tipos de negocios, la firma de contratos y acuerdos, etc. El Departamento Financiero de la empresa será responsable de la Organización y aplicación de las cuestiones específicas.
Vi) Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices de la bolsa de Shanghai para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc.
Distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos obtenidos por la empresa mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo serán propiedad de la empresa y se utilizarán preferentemente para los fondos líquidos necesarios para el funcionamiento diario de la empresa, y se gestionarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la Bolsa de Shanghai sobre las medidas de supervisión de los fondos recaudados. Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
El plan actual de la empresa de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente no utilizados para la gestión del efectivo se lleva a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales, a fin de garantizar los fondos necesarios para los proyectos recaudados y garantizar la seguridad de los fondos recaudados, y no afectará a las necesidades diarias de capital de La empresa y al funcionamiento normal de los proyectos de inversión recaudados ni al desarrollo normal de las actividades principales de la empresa. No hay cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. Al mismo tiempo, la gestión oportuna del efectivo de los fondos recaudados temporalmente ociosos puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, aumentar los ingresos de los activos de la empresa y obtener más beneficios para la empresa y los accionistas. Análisis de riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
A pesar de la elección de productos de inversión de alta seguridad y buena liquidez, el mercado financiero se ve afectado en gran medida por la macroeconomía, la empresa intervendrá de acuerdo con la situación económica y los cambios en el mercado financiero, pero no descarta que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado.
Medidas que deben adoptarse contra el riesgo de inversión
1. The Company shall conduct relevant Cash management Business in strict accordance with relevant provisions such as the listing Rules of Shanghai Stock Exchange, the articles of Association, the Management System of raising funds, etc., and strictly control the Security of funds.
2. El personal directivo de la empresa analizará y hará un seguimiento oportuno de la inversión y el progreso de los productos de inversión, reforzará el control de riesgos y garantizará la seguridad de los fondos, y adoptará medidas oportunas si se descubren o juzguen factores adversos.
3. El Departamento de auditoría interna de la empresa se encargará de la auditoría y supervisión del uso y la custodia de los fondos de la gestión del efectivo de la empresa, llevará a cabo una inspección general de todos los productos de inversión cada trimestre, pronosticará razonablemente las posibles ganancias y pérdidas de cada inversión de conformidad con el principio de prudencia e informará al Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa.
4. El director independiente y la Junta de supervisores de la empresa tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso y la custodia de los fondos de la gestión del efectivo y, en caso necesario, a contratar a una organización profesional para que lleve a cabo la auditoría.
5. La empresa cumplirá oportunamente su obligación de divulgación de información de conformidad con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. Procedimientos de examen y observaciones especiales sobre la ejecución de la empresa
Procedimiento de examen
El 28 de febrero de 2022 se celebró la octava reunión del primer Consejo de Administración y la cuarta reunión del primer Consejo de supervisión de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo”, y se acordó que la empresa no afectaría a la ejecución de Los proyectos de inversión recaudados y garantizaría la seguridad de los fondos recaudados. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. El director independiente de la empresa y la Junta de supervisores emitieron opiniones claramente acordadas sobre esta cuestión. Opiniones de los directores independientes
El director independiente de la empresa considera que, en la premisa de garantizar la seguridad de los fondos recaudados y la ejecución normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y controlar eficazmente los riesgos de inversión, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo y se utiliza para comprar productos de inversión de alta seguridad y buena liquidez. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las cuestiones mencionadas se ajusta a las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado y no. 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, lo que contribuye a aumentar los ingresos de almacenamiento de los fondos recaudados ociosos. No afectará a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado, al uso normal de los fondos recaudados y a la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa, y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, todos los directores independientes están de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
Opiniones de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores considera que, a condición de garantizar la seguridad de los fondos recaudados, la ejecución normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y el control eficaz de los riesgos de inversión, la empresa utiliza un máximo de 150 millones de yuan (incluido el número actual) de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, que se utiliza para comprar productos de inversión de alta seguridad y buena liquidez. Es propicio para aumentar los ingresos de almacenamiento de los fondos recaudados ociosos, no afectará a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado, el uso normal de los fondos recaudados y la producción y gestión diarias de la empresa, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y no dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por consiguiente, la Junta de supervisores está de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo. Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, el patrocinador considera que el Consejo de Administración ha examinado y aprobado el plan de Suzhou dongwei Semiconductor Co., Ltd. De utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos no superiores a 150 millones de yuan para la gestión del efectivo, y que el director independiente ha dado su consentimiento explícito y ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios. Esta cuestión se ajusta a las disposiciones pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. No existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, no afecta al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, y puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, en interés de la empresa y de todos los accionistas. El patrocinador está de acuerdo con la empresa en utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
En resumen, el patrocinador está de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma y sello de la opinión especial de examen de China International Capital Corporation Limited(601995) sobre el
Li Yang Wang Zhu Ting
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