China International Capital Corporation Limited(601995)
Suzhou dongwei Semiconductor Co., Ltd.
Observaciones sobre la revisión especial de la cuenta especial para el cambio de parte de los fondos recaudados
Como patrocinador de Suzhou dongwei Semiconductor Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “dongwei semi – conductor” o “la empresa”) para la oferta pública inicial de acciones y la supervisión continua de la cotización en bolsa, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y las normas para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai (revisadas en diciembre de 2020) Las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. Se verificaron las cuestiones relativas a la modificación de la cuenta especial para la oferta pública inicial y la recaudación de fondos en la Junta de creación de Ciencia y tecnología, y se emitieron las siguientes opiniones de verificación: 1. Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Suzhou dongwei Semiconductor Co., Ltd. (No. 4040 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China), se aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de la empresa y se obtuvo el consentimiento de la bolsa de Shanghai. El precio de emisión de 16844092 acciones ordinarias RMB (acciones a) es de 130 yuan por acción, el capital total recaudado es de 218973.200 Yuan, después de deducir los gastos de emisión (IVA excluido) de 183175.400 Yuan, el capital neto recaudado es de 200655.660 Yuan. Todos los fondos recaudados anteriormente han sido puestos en su lugar y verificados por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), y el informe de verificación de capital (tianjian [2022] No. 42) fue publicado el 28 de enero de 2022. Tras la recepción de los fondos recaudados, la empresa ha llevado a cabo una gestión especial de la cuenta de almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta de almacenamiento de los fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales que almacenan los fondos recaudados. Disposiciones relativas al almacenamiento de cuentas especiales para la recaudación de fondos antes de este cambio
De conformidad con las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, la empresa ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales que depositan fondos recaudados. El Acuerdo de supervisión tripartita sobre el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados contiene disposiciones detalladas sobre las responsabilidades y obligaciones de la empresa, el patrocinador y el banco depositario, y las principales disposiciones son coherentes con el Acuerdo de supervisión tripartita sobre el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados (Modelo) de la bolsa de Shanghai, sin diferencias significativas. Antes del cambio de la cuenta especial de recaudación de fondos, la situación de apertura de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa es la siguiente:
El titular de la cuenta supervisa el proyecto de recaudación de fondos correspondiente a la cuenta especial de recaudación de fondos del Banco
Suzhou dongwei Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Technology and Development reserve Fund of Branch of kesi District – industrial Merger & acquisition and Integration
Suzhou dongwei Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Share
Semiconductor Co., Ltd. 7525012200031828 overraised Fund
Suzhou Industrial Park 8
Subdivisión de División
Información básica sobre el cambio de la cuenta especial para la recaudación de fondos
Con el fin de fortalecer la gestión de los fondos recaudados, facilitar la construcción de proyectos de inversión de los fondos recaudados y mejorar la eficiencia de la gestión y el uso de los fondos recaudados, la empresa tiene previsto modificar algunas cuentas especiales de los fondos recaudados sin alterar el uso de los fondos recaudados ni afectar al plan de inversión de los fondos recaudados. El principal y el saldo de intereses de todos los fondos recaudados depositados en la sucursal del parque industrial de Suzhou (número de cuenta: 75250122 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 8135) se transferirán y depositarán en la sucursal del parque industrial de Suzhou (número de cuenta: 75250122 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 8135) a la sucursal del parque industrial de Suzhou, sucursal del parque industrial de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, zona piloto de libre comercio de Jiangsu, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal de Suzhou, sucursal en la cuenta especial de recaudación de fondos abierta, El modelo de utilidad se utiliza para el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa “super Junction and SHIELD Gate Power device product upgrade and industrialization Project”, “New Structure Power device R & D and industrialization Project”, “R & D Engineering Center Construction project”, “Science and Technology and Development Reserve Fund – Supplementary Liquidity Fund”, “Science and Technology and Development reserve Fund – Industry Merger and Integration”. Después de la transferencia de los fondos recaudados, la empresa cancelará la cuenta especial original de los fondos recaudados (número de cuenta: 752501220003118135).
Tras el cambio de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los arreglos de almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa son los siguientes:
Número de cuenta especial del banco depositario correspondiente al proyecto de recaudación de fondos
Suzhou East micro Semiconductor Unit China Citic Bank Corporation Limited(601998) Suzhou super Junction and SHIELD GRID Co., Ltd Industrial Park Branch 811200118688888 Power device product upgrade and industrialization Project
Suzhou East micro Semiconductor Unit China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou New Structure Power device Co., Ltd. Branch Dushu Lake Branch 512906076910302 R & D and industrialization Project
Número de cuenta especial del banco depositario correspondiente al proyecto de recaudación de fondos
Suzhou East micro Semiconductor Unit Suzhou Branch Project of Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd
Suzhou East micro Semiconductor Stock Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Suzhou Science and Technology and Development Storage and backup Co., Ltd. Science and Technology Sub – Branch 325060700013 Huludao Zinc Industry Co.Ltd(000751) 708 capital – Supplemental Liquidity Fund
Suzhou East micro Semiconductor Stock Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) Industrial Science and Technology and Development Storage and backup Co., Ltd. Park Branch 515493 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 03 capital – industrial Merger & acquisition and Integration
Suzhou East micro Semiconductor share Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou 75250122000318288 overraised Fund
Coping Co., Ltd. Industrial Park Sub – Branch
Note: China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch Dushu Lake, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Suzhou Science and Technology Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) \\ Suzhou Industrial Park Branch, respectively China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) \\ Jiangsu Free Trade Experiment Zone Suzhou Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Procedimiento de examen
El 28 de febrero de 2022 se celebró la octava reunión del primer Consejo de Administración y la cuarta reunión del primer Consejo de supervisión de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre la modificación de la cuenta especial para la recaudación parcial de fondos y se acordó que la empresa modificaría la cuenta especial para la recaudación parcial de fondos Sin alterar el uso de los fondos recaudados ni afectar al plan de inversión para la recaudación de fondos.
El director independiente de la empresa y la Junta de supervisores emitieron opiniones claramente acordadas sobre esta cuestión.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente de la empresa considera que el cambio de parte de la cuenta especial de fondos recaudados no implica ningún cambio en el uso de los fondos recaudados ni afecta al plan de inversión de los fondos recaudados. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las cuestiones mencionadas se ajusta a las disposiciones pertinentes de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, lo que es beneficioso para fortalecer la gestión de los fondos recaudados y facilitar la construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados. Mejorar la eficiencia de la gestión y el uso de los fondos recaudados sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, todos los directores independientes están de acuerdo en que la empresa cambie parte de la cuenta especial de recaudación de fondos.
Opiniones de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores considera que la modificación de la cuenta especial de la empresa para la recaudación de fondos no entraña ningún cambio en el uso de los fondos recaudados ni afecta al plan de inversión de los fondos recaudados, lo que redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas fortalecer la gestión de los fondos recaudados, facilitar La construcción de proyectos de inversión de fondos recaudados y mejorar la gestión y eficiencia de la recaudación de fondos.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: la empresa cambia la cuenta especial de recaudación de fondos para satisfacer sus propias necesidades de desarrollo y construcción de proyectos de recaudación de fondos, no cambia el uso de los fondos recaudados, no afecta el plan de inversión de recaudación de fondos. El depósito y el uso de los fondos de la Cuenta Especial se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y no perjudicarán los intereses de los accionistas. El Consejo de Administración y la Junta de supervisores han examinado y aprobado el cambio de la cuenta especial para la recaudación de fondos, el director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente claramente acordada y el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las normas y reglamentos pertinentes.
En resumen, la institución patrocinadora no tiene objeciones a la modificación de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de la opinión especial de revisión de China International Capital Corporation Limited(601995) sobre la modificación de la cuenta especial
Li Yang Wang Zhu Ting
