Shanghai shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa garantizarán que el contenido del presente anuncio no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad jurídica de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido de conformidad con la ley.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores no. 15 [2022]) y las Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, La empresa presenta los siguientes informes especiales sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (licencia de valores [2021] No. 2689), la empresa emitió 43355753 acciones ordinarias de renminbi (acciones a) al público a un precio de 85,00 Yuan / acción, con un total de 368523900500 Yuan de fondos recaudados. Deduciendo los gastos de recomendación y suscripción de los aseguradores por valor de 173832.028,54 yuan y otros gastos externos directamente relacionados con la emisión de valores de renta variable por valor de 30.14845612 Yuan (incluidos 12.467000,00 Yuan de honorarios de Auditoría e Inspección, 10.904467,37 Yuan de honorarios de abogados, 4.575471,70 Yuan de honorarios de divulgación de información para esta emisión, 220151705 Yuan de honorarios de tramitación de la emisión y gastos de producción de materiales, etc.), El capital neto recaudado fue de 3.481258.520,34 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined and issued by Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) report of Capital Verification No. Zi10561 of Xinhui Shi Bao Zi [2021].
Utilización y saldo de los fondos recaudados en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, el uso acumulativo y el saldo de los fondos recaudados eran los siguientes:
Situación de la cuenta especial para la recaudación de fondos para Proyectos (RMB)
Total de fondos recaudados
Menos: gastos de suscripción de patrocinadores 17.383202854
Importe inicial de los fondos recaudados
Menos: otros gastos de emisión 3014845612
Recaudación neta efectiva de fondos
Menos: gastos de proyectos de recaudación de fondos (nota 1) 671137.898,48
Menos: gastos de tramitación 53.914,15
Más: ingresos por concepto de intereses 190871583
Más: gastos de emisión (prefinanciación autofinanciada) (nota 2) 863617392
Más: gastos de emisión pendientes (nota 3) 976295.36
Saldo de los fondos recaudados
Nota 1: el proyecto de inversión de capital recaudado (en lo sucesivo denominado “el proyecto de inversión recaudado”) gastó 6.713898,48 yuan en el período en curso, excluidos los fondos invertidos por la empresa en el proyecto de inversión recaudado con fondos autofinanciados de antemano. Al 31 de diciembre de 2021, los fondos invertidos por la empresa En el proyecto de inversión recaudado con fondos autofinanciados de antemano no se habían transferido. Nota 2: al 31 de diciembre de 2021, no se habían transferido fondos de la empresa que habían pagado por adelantado los gastos de emisión con fondos autofinanciados.
Nota 3: los gastos de emisión pendientes incluyen el derecho de timbre de 870532,26 Yuan.
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión de los fondos recaudados por la empresa y proteger los intereses de los pequeños y medianos inversores, la empresa ha elaborado un sistema de gestión de los fondos recaudados, que contiene disposiciones específicas y claras sobre el almacenamiento, la utilización y la supervisión de los fondos recaudados. Durante el período que abarca el informe, la empresa gestionó y utilizó estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, y el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados no violaron las disposiciones de las normas y documentos reglamentarios, como las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de valores de Shanghai y el sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa.
En noviembre de 2021, la empresa y la organización patrocinadora Haitong Securities Company Limited(600837) respectivamente con China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) \\ \\ Shanghai Changli Branch Bank Of China Limited(601988) \\ Shanghai Pudong Development Zone Branch Jiangsu Linyang Energy Co.Ltd(601222) 9 \\ \\ Pudong Branch Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) \\ා \\35 \\ Shanghai Branch Shanghai 60663 \\3535 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Huangpu Sub – Branch, 60.036 Shanghai Huaihai Sub – Branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shanghai Sub – Branch, La sucursal de Shanghai Changning y la nueva sucursal de la zona piloto de libre comercio de Shanghai firmaron conjuntamente el acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos, y la empresa y su filial de propiedad total shengwei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. Y el patrocinador firmaron conjuntamente el Acuerdo cuatripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos con la sucursal de Shanghai.
The above Regulatory Agreement clearly defines the Rights and obligations of all Parties, the main provisions of the Agreement and the Shanghai Stock Exchange “collected funds Special account Storage Tripartite Regulatory Agreement (MODEL)” There is no significant Difference. Al 31 de diciembre de 2021, el cumplimiento de los acuerdos reglamentarios mencionados anteriormente
Al 31 de diciembre de 2021, el Estado de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos era el siguiente:
Nombre del banco depositario importe del método de almacenamiento del número de cuenta bancaria (RMB)
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Sales Department 121909929210918 Current Deposit 68562444945
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Changli Sub – Branch 367501808738885 Current Deposit 41741760844
Depósito a la vista en el parque tecnológico de Shanghai
Subdivisión 4520822795851219970017
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) zhangjiang Sub – Branch 0 Anhui Julong Transmission Technology Co.Ltd(300475) 0062 Current Deposit 520560158
Shanghai subbranch 121909929210858 Current Deposit 2 Renhe Pharmacy Co.Ltd(000650) 0000
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Huangpu Branch 970800780019 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 63 Current Deposit Bceg Environmental Remediation Co.Ltd(300958) 59952
Shanghai Huaihai Sub – Branch 121909929210202 Current Deposit 30835806173
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shanghai North Sub – Branch 216420100100156371 Current Deposit 3 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 0000
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Changning Sub – Branch 7009122000444066 Current Deposit 3 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 0000
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai dishuihu Sub – Branch 10017477729 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 88 Current Deposit 3 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 0000
Shanghai Branch Sales Department 121938866210666 Current Deposit 25303293
Total 283037455382
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se detalla en el cuadro adjunto “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había transferido fondos para financiar proyectos de recaudación de fondos y desembolsar gastos de emisión.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía fondos ociosos recaudados para la gestión del efectivo, la inversión en productos relacionados.
Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados para reponer permanentemente el capital circulante o devolver préstamos bancarios.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Al 31 de diciembre de 2021, no había fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado los fondos ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos o proyectos no de recaudación de fondos.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ninguna otra información sobre el uso de los fondos recaudados.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron cambios en los proyectos de inversión de la empresa.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información pertinente divulgada por la empresa no es oportuna, falsa, inexacta e incompleta. Los fondos recaudados utilizados se invierten en los proyectos de inversión de los fondos recaudados prometidos y no se utilizan ilegalmente.
Observaciones finales de la empresa contable sobre el informe de garantía emitido por la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados anualmente
En opinión de la CPA, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustará en todos los aspectos importantes a las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China no. 15 [2022]), La preparación de las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado refleja fielmente el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 en todos los aspectos importantes.
Observaciones finales de la institución patrocinadora sobre el informe especial de verificación emitido por la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados anualmente
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de valores de Shanghai, Las normas pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y el sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas, almacenan y utilizan los fondos recaudados en una cuenta especial. El uso de los fondos recaudados por el emisor no viola las leyes y reglamentos pertinentes del Estado contra el blanqueo de dinero. El patrocinador no tiene objeciones a la situación de los fondos recaudados en Shanghai en 2021.
Se anuncia por la presente.
