Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
Observaciones sobre la verificación de los depósitos y las transacciones conexas de las cuentas especiales de las filiales que emiten bonos convertibles para recaudar fondos a objetos no específicos
Haitong Securities Company Limited(600837) or \\ \\ \\ \\ \\ De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa para la emisión de valores, las directrices para la labor de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las normas para la inclusión en la lista de GEM de Shenzhen Stock Exchange y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en GEM de Shenzhen Stock Exchange no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, Se lleva a cabo una verificación prudencial de los depósitos y las transacciones conexas de la cuenta especial de la empresa y sus filiales para la emisión de bonos convertibles y la recaudación de fondos a objetos no específicos, como se indica a continuación:
Panorama general de las transacciones con partes vinculadas
El 11 de enero de 2022, la empresa obtuvo la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos (licencia reguladora de valores (2022) No. 56), y accedió a la solicitud de registro de la empresa para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos. The proposed Fund raised by the company to issue convertible Corporate Bonds to specific objects is not more than RMB 864 million, among which the total Fund raised for the Project of Chengde Green Source thermoelectricity Construction in Chengde county is not more than RMB 218 million, and the total Fund raised for the Project of domestic waste incineration and Power Generation in Dancheng county is not more than RMB 387 million. El capital de trabajo suplementario total no excederá de 259 millones de yuan.
Para regular la gestión de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc., y las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas, Con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021, el Consejo de Administración de la empresa podrá determinar la cuenta especial para la recaudación de fondos y autorizar la firma del Acuerdo de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos. Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso y los ingresos de los fondos recaudados, y de conformidad con el principio de maximizar los ingresos procedentes de los depósitos, la filial de la empresa Chengde Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) New Energy Co., Ltd. (en adelante denominada “Chengde central”), Dancheng kangheng Renewable Energy Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Dancheng Energy”) tiene previsto abrir cuentas especiales de recaudación de fondos en Anhui Xin ‘an Bank Co., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “Xin’ an Bank”), respectivamente, para el depósito, la gestión y el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos y para la recaudación de fondos con la empresa, Xin ‘an Bank, La institución patrocinadora Haitong Securities Company Limited(600837) \\ \\ \\
El Sr. Zhang bozhong es el accionista mayoritario, el controlador real y el Presidente de la Junta Directiva de la empresa y también es Director del Banco Xin ‘an. Anhui zhongchen Investment Holding Co., Ltd., que posee más del 5% de las acciones de la empresa, posee el 20% de las acciones de Xin ‘an Bank, y Xin’ an Bank es una parte afiliada de la empresa.
2. Examen y votación
La empresa celebró la octava reunión del tercer Consejo de Administración el 28 de febrero de 2022 (resultado de la votación: 7 votos a favor, 0 en contra y 0 abstención), la octava reunión del tercer Consejo de supervisión (resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstención). Se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial para la recaudación de fondos mediante la emisión de bonos convertibles por una filial a un objeto no especificado y las transacciones conexas, y se autorizó a la dirección de la empresa a abrir una cuenta especial para la recaudación de fondos y a firmar un acuerdo de Supervisión y otros documentos pertinentes. Los directores, el Sr. Zhang bozhong y el Sr. Zhang Boxiong, se abstuvieron de votar. Los directores independientes de la empresa aprobaron el proyecto de ley y emitieron opiniones independientes.
Esta transacción conexa no constituye una reorganización importante de activos de conformidad con las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, y no requiere la aprobación de los departamentos pertinentes. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, esta transacción conexa todavía necesita la aprobación de la Junta General de accionistas, y las partes interesadas en la transacción conexa renunciarán al derecho de voto sobre la propuesta en la Junta General de accionistas.
Información básica sobre las partes vinculadas
1. Nombre de la empresa: Anhui Xin ‘an Bank Co., Ltd.
2. Carta de crédito social unificada: 91340100ma2qd3bu9b
3. Tipo: Banco Privado
4. Dirección registrada: No. 2800, Chuangxin Avenue, High Tech Zone, Hefei, Anhui (edificio J2, fase II, Chuang Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) Park)
5. Representante legal: Sun Xiao
6. Capital social: 200 millones de yuan
7. Fecha de establecimiento: 8 de noviembre de 2017
8. Actividad principal: absorción de depósitos en renminbi; Conceder préstamos a corto, mediano y largo plazo en renminbi; Manejar la liquidación de China; Aceptar y descontar facturas; Emisión de bonos financieros; Emitir, honrar y suscribir bonos del Gobierno como agente; Compra y venta de bonos del Gobierno y bonos financieros; Participar en préstamos interbancarios; Participar en el negocio de la tarjeta bancaria; Prestar servicios de cartas de crédito y garantías; Ingresos y pagos de la Agencia y servicios de seguros de la Agencia; Proporcionar servicios de caja de Seguridad; Otras actividades aprobadas por la Autoridad Reguladora Bancaria del Consejo de Estado. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.
9. Controlador real: Ninguno
10. Composición de los accionistas:
Proporción de la contribución de los accionistas (10.000 yuan)
Anhui Nanxiang Trade (Group) Co., Ltd. 60.000 30%
Anhui jincainiu Industry Group Co., Ltd. 60.000 30%
Hefei Huatai Group Co., Ltd. 40.000 20%
Anhui zhongchen Investment Holding Co., Ltd. 40.000 20%
Total 200000 100%
11. Evolución histórica y principales actividades:
Xin ‘an Bank se estableció en 2017, su principal negocio es la absorción de depósitos, la emisión de préstamos, desde su creación no ha cambiado.
12. Principales indicadores financieros del Banco Xin ‘an:
Unidad: 10.000 yuan
Tema 30 de septiembre de 2021 (no auditado) 31 de diciembre de 2020 (auditado)
Activo neto 215662,22 202909,09
Enero – septiembre de 20212020
Ingresos de explotación 23.224,55 23.379,98
Beneficio neto 1181742446511
13. Relación con la empresa: El Sr. Zhang bozhong es el accionista mayoritario, el controlador real y el Presidente de la Junta Directiva de la empresa, y al mismo tiempo actúa como Director del Banco Xin ‘an. Anhui zhongchen Investment Holding Co., Ltd., que posee más del 5% de las acciones de la empresa, posee el 20% de las acciones de Xin ‘an Bank. Xin’ an Bank es una parte afiliada de la empresa. La apertura de una cuenta especial en Xin ‘an Bank por una filial de la empresa constituye una transacción afiliada.
14. Si la parte vinculada ha incumplido la promesa de la persona ejecutada: No
Información básica sobre el objeto de las transacciones conexas
Los principales objetos de esta transacción son los depósitos bancarios de las filiales Chengde Zhonghuan y Dancheng Energy en Xin ‘an Bank, los ingresos por intereses obtenidos y los honorarios pagados.
Política de precios y base de precios de las transacciones
Esta transacción conexa adopta el principio de fijación de precios de mercado y se basa en las disposiciones pertinentes del Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de la industria, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Contenido principal del Acuerdo de transacción
La solicitud de la empresa de emitir bonos convertibles a objetos no específicos ha sido aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 11 de enero de 2022 (licencia reguladora de valores no. 2022) 56 sobre el registro de la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos. De conformidad con las normas pertinentes, la empresa llevará a cabo la gestión del almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, abrirá cuentas especiales para los fondos recaudados, respectivamente, y firmará acuerdos tripartitos y cuatripartitos de supervisión con los bancos comerciales que depositen fondos recaudados. En la actualidad, la empresa no ha iniciado el trabajo de emisión, a la espera de la emisión, la empresa tiene la intención de invertir en Chengde Green Source Thermal Construction Project, Dancheng County domestic waste incineration Power Project raised Fund Net to Deposit to Xin ‘an Bank raised Fund Special account. La empresa y sus filiales Chengde Zhonghuan y Dancheng Energy firmarán conjuntamente un acuerdo de supervisión cuatripartito para recaudar fondos con Xin ‘an Bank y patrocinador.
Otros arreglos relativos a las transacciones con partes vinculadas
No hay otros arreglos para esta transacción relacionada.
Finalidad de la transacción y efecto en la empresa
Esta transacción afiliada se basa en el principio de maximizar los ingresos procedentes de los depósitos de fondos recaudados, lo que contribuye a mejorar el nivel de gestión de los fondos monetarios de la empresa y a mejorar la eficiencia y los ingresos del uso de los fondos recaudados. Xin ‘an Bank puede proporcionar a la empresa un servicio más conveniente, bajo el cumplimiento de la regulación, Xin’ an Bank da a la empresa la tasa de depósito no es inferior a la tasa de depósito que la empresa obtiene de otros bancos de depósito de recaudación de fondos. Esta transacción afiliada adopta el método de fijación de precios de mercado, el precio de transacción es justo, no afectará a la independencia de la empresa, no dañará los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Importe total de todas las transacciones conexas realizadas con esa persona desde principios de año hasta la fecha de divulgación
Desde el comienzo del a ño en curso hasta la fecha de divulgación del presente anuncio, no se han producido transacciones con partes vinculadas entre la empresa y sus filiales y otras empresas bajo el control de Zhang bozhong y Zhang bozhong, ni con otras empresas distintas de la empresa en las que Zhang bozhong es Director o directivo superior.
Aprobación previa y opinión independiente de los directores independientes
1. Dictamen de aprobación previa del director independiente
La apertura de una cuenta especial de recaudación de fondos y el depósito de la filial en el Banco Xin ‘an satisfacen las necesidades de desarrollo de la empresa, lo que contribuye a mejorar el nivel de gestión de los fondos monetarios de la empresa y a aumentar la eficiencia y los ingresos del uso de los fondos recaudados. Esta transacción afiliada adopta el principio de fijación de precios de mercado, que se basa en la equidad, la justicia y la publicidad. Esta cuestión no afecta a la independencia de la empresa ni perjudica los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la propuesta sobre la apertura de una cuenta especial para la emisión de bonos convertibles y la recaudación de fondos y las transacciones conexas por las filiales se presentará a la octava reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa para su examen, y los directores asociados deben abstenerse de votar.
2. Opiniones independientes de los directores independientes
La apertura de una cuenta especial de recaudación de fondos y el depósito de una filial en Xin ‘an Bank son beneficiosos para mejorar la eficiencia y los ingresos de la recaudación de fondos, de conformidad con los intereses fundamentales de la empresa y no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examinó las transacciones conexas, los procedimientos de votación eran legales y normalizados, y las transacciones conexas se ajustaban a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM, los Estatutos de la empresa y otras leyes y reglamentos pertinentes, y los directores asociados se abstuvieron de votar. Estamos de acuerdo con las transacciones conexas mencionadas y las presentaremos a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones de verificación del patrocinador
Tras la verificación, Haitong Securities Company Limited(600837) emitió las siguientes
1. The deposits and related Transactions of the Special account for funds raised through the issuance of convertible Bonds to specific objects by this subsidiary companies meet the requirements of Regulatory documents such as the Rules for listing GEM of Shenzhen Stock Exchange, Guidelines for self – Regulation of GEM listed companies of Shenzhen Stock Exchange, no. 2 – the Standardized Operation of GEM listed compa 2. La apertura de la cuenta especial de la filial para la emisión de bonos convertibles y la recaudación de fondos a objetos no especificados y las transacciones conexas han cumplido los procedimientos jurídicos necesarios y han sido examinadas y aprobadas en la octava reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa (el Sr. Zhang bozhong y el Sr. Zhang Boxiong, directores asociados, se abstuvieron de votar) y en la octava reunión del tercer Consejo de supervisión. Los directores independientes de la empresa también han emitido opiniones de aprobación previa y opiniones independientes, que deben presentarse a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen y aprobación.
3. La apertura por la filial de una cuenta especial para la emisión de bonos convertibles y la recaudación de fondos a un objeto no específico y la fijación de precios justos de las transacciones conexas no perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y otros accionistas no vinculados, en particular los accionistas minoritarios.
En resumen, Haitong Securities Company Limited(600837) no tiene ninguna objeción a la apertura de la cuenta especial de depósito y transacción conexa de la filial para recaudar fondos mediante la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma y sello de la opinión de verificación sobre la apertura de una cuenta especial para la emisión de bonos convertibles y la recaudación de fondos y las transacciones conexas por las filiales de Haitong Securities Company Limited(600837) \\ para objetos no específicos)
Firma del Representante patrocinador:
Han Mang xingqiang
Haitong Securities Company Limited(600837)
