Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
Notas especiales y opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, los Estatutos de las empresas, el sistema de nombramiento y deliberación de los directores independientes y otras leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, Como director independiente de Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), con una actitud de trabajo realista, seria y responsable, emitimos las siguientes notas especiales y opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021 y las propuestas pertinentes examinadas en la octava reunión del tercer Consejo de administración:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Creemos que el plan de distribución propuesto por el Consejo de Administración sobre la base de la situación real de la empresa cumple los requisitos de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes, as í como los intereses de los accionistas de la empresa y las necesidades de desarrollo, y no perjudica los intereses de los inversores.
Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios 2021 presentado por el Consejo de Administración y presentado a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados por la empresa
Tras el examen, creemos que el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados” refleja de manera veraz, exacta y completa la situación del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe de la empresa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 han cumplido los procedimientos necesarios y se ajustan a las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de los fondos recaudados, y no existen casos en que el depósito y la utilización de Los fondos recaudados sean ilegales, ilegales o perjudiquen los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados preparado por el Consejo de Administración de la empresa y presentado a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Tras la verificación, el actual sistema de control interno y el sistema de control de la empresa se han establecido y mejorado básicamente, y pueden satisfacer las necesidades de la gestión de la empresa y el desarrollo de la empresa, y garantizar el funcionamiento saludable de las empresas y la prevención y el control eficaces de los riesgos operacionales. Creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y no hay puntos débiles evidentes ni defectos importantes. Con el desarrollo de la empresa en el futuro, la empresa actualizará y perfeccionará continuamente el sistema de control interno de acuerdo con su entorno, a fin de garantizar la aplicación del sistema de control interno y el funcionamiento eficaz de las actividades comerciales de la empresa.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2022
Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification to engage in Securities and futures Related Business, and has the rich Experience and Professional Achievement of providing Audit Services for listed companies. Durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa, siguió las normas de Auditoría Independiente de la CPA China, fue diligente y concienzudo y emitió opiniones de auditoría independientes de manera justa y razonable. Con el fin de garantizar el buen funcionamiento de la auditoría de la empresa, acordamos seguir contratando a Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2022, y la dirección de la empresa determinará sus honorarios anuales de auditoría de acuerdo con la carga de trabajo específica y el nivel de precios de mercado de la auditoría en 2022, y los nombrará por un período de un a ño, y los presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
El cambio de la política contable es el cambio de la empresa de acuerdo con las normas contables revisadas y promulgadas por el Ministerio de Finanzas. El procedimiento de adopción de decisiones para este cambio de política contable se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. El cambio de la política contable no tendrá un impacto significativo en la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa, no entrañará un ajuste retroactivo del a ño anterior, no perjudicará los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios, y estamos de acuerdo con El cambio de la política contable.
Opiniones independientes sobre el nombramiento de candidatos a directores no independientes para el tercer período de sesiones de la Junta
1. Dado que el Sr. Hu xinquan, Director no independiente de la empresa, ha presentado recientemente un informe escrito de dimisión a la empresa, solicita la dimisión del tercer Consejo de Administración de la empresa como director no independiente. Con el fin de garantizar el funcionamiento normal del Consejo de Administración de la empresa, el Sr. Zhang bozhong, accionista mayoritario y controlador real de la empresa, nombró al Sr. Wang Wei como candidato a director no independiente para el tercer Consejo de Administración de la empresa. Tras el examen y la aprobación de las calificaciones del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, el Consejo de Administración examinará y aprobará las candidaturas mencionadas, y los procedimientos de nominación y votación de los candidatos se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los intereses legítimos de los accionistas. En particular, los intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Esta nominación se basa en una comprensión completa de los antecedentes educativos, la experiencia laboral y los logros profesionales del candidato, y ha sido aprobada por el candidato.
2. Habiendo examinado el currículum vitae y los documentos presentados por el Sr. Wang Wei, creemos que el candidato cumple los requisitos de calificación de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, no se ha encontrado ninguna situación en la que el derecho de sociedades y otras disposiciones no puedan actuar como directores de la sociedad, no se ha determinado que el c
Por lo tanto, estamos de acuerdo con la nominación del candidato a director no independiente mencionado anteriormente, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el nombramiento de candidatos a directores independientes para el tercer período de sesiones de la Junta y el ajuste de los miembros de los comités especiales pertinentes
1. Considerando que el Sr. Jiang Yulin y el Sr. Song shijun, directores independientes de la empresa, han presentado recientemente un informe escrito de dimisión a la empresa, solicitando la dimisión del tercer director independiente de la Junta de directores de la empresa y de los comités especiales pertinentes. Con el fin de garantizar el funcionamiento normal del Consejo de Administración de la empresa, el Sr. Zhang bozhong, accionista mayoritario y controlador real de la empresa, nombró a la Sra. Yao Yunxia candidata a director independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa, y el Consejo de Administración de la empresa nombró al Sr. Jiang yongqiang candidato a director independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa. Tras el examen y la aprobación de las calificaciones del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, el Consejo de Administración examinará y aprobará las candidaturas mencionadas, y los procedimientos de nominación y votación de los candidatos se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los intereses legítimos de los accionistas. En particular, los intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Esta nominación se basa en una comprensión completa de los antecedentes educativos, la experiencia laboral y los logros profesionales del candidato, y ha sido aprobada por el candidato.
2. Habiendo examinado los datos biográficos y los documentos presentados por la Sra. Yao Yunxia y el Sr. Jiang yongqiang, creemos que se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos de calificación de los Estatutos de la empresa, tienen independencia y experiencia profesional de alto nivel en esferas conexas, aunque aún no han obtenido El certificado de calificación de director independiente, Sin embargo, todos ellos se han comprometido por escrito a participar en la última capacitación de directores independientes y a obtener el certificado de calificación de directores independientes aprobado por el intercambio. No se ha encontrado ninguna situación en la que no se pueda actuar como director independiente de la empresa de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, etc., ni se ha determinado que la c
Por lo tanto, estamos de acuerdo con el nombramiento del candidato a director independiente mencionado anteriormente y los arreglos de ajuste para el nombramiento de los comités especiales pertinentes, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen. Entre ellos, la calificación y la independencia de los candidatos a directores independientes deben ser examinadas por la bolsa de Shenzhen, y la Junta General de accionistas puede votar.
Opiniones independientes sobre el nombramiento del Director Financiero de la empresa
The nomination Procedures and Decision – Making Procedures for the appointment of the Financial Director of the company in this time meet the relevant provisions of the Corporate Law, Guidelines on Self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies and the articles of Association, and are legal and effective. Después de revisar el currículum del Sr. Wang Wei, no se encontró ninguna situación en la que no pudiera actuar como personal directivo superior de la empresa, como se estipula en las leyes y reglamentos, ni se le impusieron sanciones por parte de la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes ni por parte de la bolsa de valores. Las calificaciones del Sr. Wang Wei se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos, y tienen los conocimientos especializados y la experiencia de gestión pertinentes, as í como la capacidad y las condiciones para desempeñar las funciones pertinentes. Estamos de acuerdo en nombrar al Sr. Wang Wei Director Financiero de la empresa para un mandato que comenzará en la fecha de la presente deliberación y aprobación del Consejo de Administración y terminará en la fecha de expiración del tercer Consejo de Administración.
Opiniones independientes sobre la aceptación por la empresa y sus filiales de préstamos de grandes accionistas y transacciones conexas
El hecho de que la empresa y sus filiales acepten préstamos de Anhui zhongchen Investment Holding Co., Ltd. Y sus filiales en el ámbito de los estados consolidados de la empresa refleja el apoyo de los principales accionistas al desarrollo de la empresa, se ajusta a los intereses fundamentales de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y Los accionistas minoritarios. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examinó las transacciones conexas, el procedimiento de votación era legal y normalizado, y las transacciones conexas se ajustaban a las disposiciones de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la empresa, etc. Estamos de acuerdo con las transacciones conexas mencionadas y las presentaremos a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
La diferencia entre el importe real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas y las previsiones de la empresa en 2021 se debe principalmente al ajuste de la empresa de acuerdo con los cambios del mercado, la planificación empresarial, etc., que no perjudica los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y no afecta negativamente a la capacidad de funcionamiento continuo y la independencia de la empresa. Se espera que las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022 pertenezcan a las actividades cotidianas de la empresa y sus filiales controladoras, que se ajusten a los principios de equidad, equidad y equidad en la política de fijación de precios y la base de fijación de precios, y que no se produzcan actos que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y que los procedimientos de votación sean legales y normalizados. Las transacciones con partes vinculadas se ajustaron a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM, los Estatutos de la sociedad y otras leyes y reglamentos pertinentes, y los directores afiliados se abstuvieron de votar. Estamos de acuerdo con las transacciones conexas mencionadas y las presentaremos a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la apertura por las filiales de cuentas especiales para la emisión de bonos convertibles y la recaudación de fondos y transacciones conexas
La apertura de una cuenta especial de recaudación de fondos y el depósito de una filial en Xin ‘an Bank son beneficiosos para mejorar la eficiencia y los ingresos de la recaudación de fondos, de conformidad con los intereses fundamentales de la empresa y no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examinó las transacciones conexas, el procedimiento de votación era legal y normalizado, y las transacciones conexas se ajustaban a las disposiciones de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la empresa, etc. Estamos de acuerdo con las transacciones conexas mencionadas y las presentaremos a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la microfinanciación y la financiación rápida presentadas al Consejo de Administración para su autorización por la Junta General de accionistas
El contenido de la propuesta de la empresa sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que se ocupe de cuestiones relacionadas con la microfinanciación y la financiación rápida se ajusta a las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), Las normas para el examen y la verificación de la emisión y cotización de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y las normas detalladas para la aplicación de la emisión y suscripción de valores de las empresas que cotizan en Y otras leyes, reglamentos, documentos normativos, as í como las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, el procedimiento de resolución es legal y eficaz, y esta vez se pide a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario, lo que ayudará a la sociedad a hacer pleno uso de la función de financiación del mercado de capitales, fortalecer la fuerza financiera de la sociedad y, por lo tanto, ampliar mejor el negocio de la sociedad. El Consejo de Administración lleva a cabo la microfinanciación en el ámbito de la autorización de la Junta General de accionistas, el riesgo es controlable y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la propuesta y la presentaremos a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y garantías externas por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
De conformidad con las disposiciones y requisitos de las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
1. En 2021, las transacciones de capital entre la empresa y los accionistas controladores y otras partes vinculadas son transacciones normales de capital de explotación, y no hay ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
2. Al 31 de diciembre de 2021, el total acumulado de la garantía externa real de la empresa y sus filiales ascendía a 1920,7 millones de yuan (de los cuales 977 millones de yuan se habían acumulado en años anteriores y 943,7 millones de yuan en 2021), lo que representaba el 96,30% de los activos netos auditados de La empresa matriz; Además de la garantía de la empresa a sus filiales en el ámbito de los estados financieros consolidados, la empresa no tiene ninguna otra garantía externa, ni ninguna otra garantía externa que se haya producido en el período anterior pero que se prolongue hasta el período de referencia. La empresa no tiene ninguna garantía externa atrasada, ni el importe de la garantía ni las pérdidas derivadas de la garantía. La garantía externa de la empresa se ha aplicado estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y puede controlar estrictamente el riesgo de la garantía externa, y no hay ninguna garantía externa ilegal para los accionistas controladores y sus partes vinculadas.
Directores independientes: Jiang Yulin, Song shijun, Gan Fuxing 28 de febrero de 2022
