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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, con los esfuerzos conjuntos de todos los supervisores, la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y en el espíritu de responsabilidad de todos los accionistas, desempeñará concienzudamente las funciones y facultades asignadas por las leyes y reglamentos pertinentes, llevará a cabo su labor de manera activa y eficaz y llevará a cabo su labor sobre el funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley y los directores de la sociedad. El personal directivo superior supervisa el desempeño de sus funciones y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
En 2021, la empresa celebró ocho reuniones de la Junta de supervisores:
1. El 3 de marzo de 2021, la empresa celebró la 20ª reunión de la segunda Junta de supervisores. Habiendo examinado y aprobado el informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2020, el informe anual de 2020 y su resumen, el informe financiero final de 2020, el plan de distribución de beneficios de 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados, el informe de autoevaluación del control interno de 2020 y el informe de responsabilidad social de 2020, Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre la previsión diaria de las transacciones conexas en 2021, proyecto de ley sobre la aceptación por la empresa y sus filiales de préstamos de los principales accionistas y transacciones conexas, proyecto de ley sobre la garantía de la empresa Para que sus filiales soliciten a las instituciones financieras una línea de crédito integral Proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores y la designación de candidatos para la segunda Junta de supervisores no empleados y proyecto de ley sobre la remuneración de los supervisores de la tercera Junta de supervisores;
2. El 12 de abril de 2021, la empresa celebró la primera reunión de la tercera Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta sobre la elección del Presidente de la tercera Junta de supervisores de la empresa;
3. El 26 de abril de 2021, la empresa celebró la segunda reunión de la tercera Junta de supervisores, que aprobó el informe del primer trimestre de 2021;
4. El 15 de junio de 2021, la empresa celebró la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores. En la reunión se aprobó el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente, la propuesta de que la empresa cumpla las condiciones para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, la propuesta de que la empresa emita bonos convertibles a objetos no específicos y la propuesta de que la empresa emita bonos convertibles a objetos no específicos. Proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración de la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico y proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico Proyecto de ley sobre el efecto de la dilución de los rendimientos al contado de los bonos convertibles emitidos a un objeto no específico en los principales indicadores financieros de la empresa, las medidas de llenado y los compromisos de los sujetos pertinentes; proyecto de ley sobre las normas de la Junta de tenedores de bonos convertibles emitidos a un objeto no específico; proyecto de ley sobre la planificación de los rendimientos de los accionistas en los próximos tres a ños (2021 – 2023);
5. El 29 de julio de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión de la tercera Junta de supervisores, en la que se aprobó la propuesta sobre el plan de emisión de bonos convertibles a objetos no específicos (proyecto revisado) y el reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles.
6. El 19 de agosto de 2021, la empresa celebró la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores, que aprobó el informe semestral 2021, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y la propuesta sobre el cambio de la política contable.
7. El 13 de octubre de 2021, la empresa celebró la sexta reunión de la tercera Junta de supervisores, en la que se aprobó la “propuesta sobre la aceptación de proyectos y transacciones conexas por la empresa y sus filiales” y la “propuesta sobre el aumento de la cantidad de garantía para que la empresa solicite créditos integrales a las instituciones financieras para sus filiales”;
8. El 25 de diciembre de 2021, la empresa celebró la séptima reunión de la tercera Junta de supervisores, que aprobó el “tercer informe trimestral 2021” y el “Informe especial sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente”;
En 2021, con la cooperación activa del Consejo de Administración y la dirección, los supervisores asistieron a todas las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participaron en el debate sobre las principales decisiones de la empresa y supervisaron los proyectos de ley y los procedimientos para la celebración de las reuniones de conformidad con la Ley.
Al mismo tiempo, la Junta de supervisores presta mucha atención al funcionamiento de la empresa, supervisa seriamente el funcionamiento de las finanzas y los fondos de la empresa, inspecciona el comportamiento de la Junta de directores y el personal directivo de la empresa y garantiza la normalización del comportamiento de gestión de la empresa. Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Tras el examen, la Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa se ajusta estrictamente al derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y establece un sistema de control interno más perfecto. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violan las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa ni Act úan en detrimento de los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores examinó y examinó cuidadosamente la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido, el mecanismo de control interno era sólido y la situación financiera era buena. El informe trimestral 2021 y el informe financiero 2021 reflejan la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva.
3. Transacciones conexas de la empresa
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021 cumplen los procedimientos legales y reflejan los principios de buena fe, equidad e imparcialidad, y que el precio de las transacciones con partes vinculadas es justo y no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
4. Utilización de los fondos recaudados
La Junta de supervisores examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa en 2021, y consideró que: en la gestión del uso de los fondos recaudados en 2021, la empresa debía proceder de conformidad con las disposiciones pertinentes de la gestión de los fondos recaudados, y que el uso de los fondos recaudados se ajustaba a las necesidades generales de los proyectos de recaudación de fondos y no se mantenía en el uso ilegal de los fondos recaudados. El uso de los fondos recaudados no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no hay ningún cambio o cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas, y no se han producido cambios en los proyectos de inversión de Los fondos recaudados ni en su uso. 5. Garantías externas
Tras la verificación de la Junta de supervisores, al 31 de diciembre de 2021, el importe real acumulado de la garantía externa de la empresa y sus filiales ascendía a 1920,7 millones de yuan, lo que representaba el 96,30% de los activos netos auditados de la empresa en 2021 atribuibles a la empresa matriz. No hay garantías procesales ni pérdidas derivadas de las garantías. La garantía externa de la empresa se ha llevado a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y puede controlar estrictamente el riesgo de la garantía externa, y no hay ninguna garantía externa ilegal para los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ninguna otra persona jurídica o persona jurídica o jurídica.
6. Informe de autoevaluación del control interno
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la empresa, el personal de la Organización para el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de la autoevaluación general y la evaluación conexa. Después de la auditoría, la Junta de supervisores emitió las siguientes opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2021: la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, que se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y a las necesidades reales de producción y gestión de la empresa, y puede aplicarse eficazmente. El establecimiento del sistema de control interno de la empresa ha desempeñado un buen papel en la prevención y el control de riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa, y el informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva. 7. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa supervisó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa. La Junta de supervisores consideró que la empresa había revisado el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada en 2021 y había registrado a las personas con información privilegiada de la empresa de manera veraz, exacta, oportuna y completa de conformidad con los requisitos del sistema. En 2021, las personas sin información privilegiada utilizarán la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores de la empresa
En 2022, la Junta de supervisores desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, se adherirá a la aplicación de las resoluciones aprobadas por la Junta General de accionistas, promoverá aún más la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial, establecerá una buena imagen de buena fe de la empresa y garantizará el funcionamiento y el desarrollo de la empresa de conformidad con la ley.
Supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y supervisar activamente la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno. Examinar la situación financiera de la empresa y supervisar el funcionamiento financiero de la empresa mediante la comprensión y el examen periódicos de los informes financieros.
Supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa para evitar que se produzcan actos que perjudiquen los intereses y la imagen de la empresa.
Junta de supervisores 2 de marzo de 2022
