Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Song shijun, como director independiente del tercer Consejo de Administración de Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa de empresas en crecimiento, el reglamento de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el desempeño de las funciones de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas, los Estatutos de las empresas, el sistema de nombramiento y deliberación de los directores independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de las empresas, en el trabajo de 2021, honesto, diligente, Desempeñar sus funciones de manera independiente, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñar plenamente el papel de director independiente, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promover el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Participación en la Conferencia
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en el Consejo de Administración de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, participé activamente en el debate de diversos temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas del Consejo de Administración.
En 2021, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas. Mi asistencia a la reunión fue la siguiente:
Número de asistencia a la reunión
Junta 7 7 0 0 no
Junta General de accionistas 2 0 2 sí
Nota: la ausencia de asistencia personal a la Junta General de accionistas ha cumplido los procedimientos correspondientes.
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebraron de conformidad con los requisitos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, he examinado cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, y creo que no perjudican los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, cumplí escrupulosamente mi deber de conocer en detalle el funcionamiento de la empresa y expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa, como se indica a continuación:
El 12 de abril de 2021, en la primera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa y la remuneración del personal directivo superior de la empresa durante el tercer Consejo de Administración.
En la tercera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 15 de junio de 2021, presenté un informe especial sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente, la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, El informe de análisis de demostración sobre la emisión de bonos convertibles por la empresa a un objeto no específico, el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por la empresa a un objeto no específico, la influencia del rendimiento al contado diluido de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico en los principales indicadores financieros de la empresa, las medidas de llenado y los compromisos de las entidades pertinentes, Las normas de la Junta de tenedores de bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico, el plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres a ños (2021 – 2023) y la propuesta de la Junta General de accionistas para autorizar al Consejo de Administración o a la persona autorizada por el Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relacionadas con la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico expresaron una opinión independiente de acuerdo.
En la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 29 de julio de 2021, expresé mi opinión independiente de acuerdo con el plan de emisión de bonos convertibles (revisado) y las normas revisadas de la reunión de tenedores de bonos convertibles.
En la quinta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 19 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, el cambio de la política contable, la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa.
El 13 de octubre de 2021, en la sexta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la aceptación de proyectos y transacciones conexas por la empresa y sus filiales.
El 25 de octubre de 2021, en la séptima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el informe especial anterior sobre el uso de los fondos recaudados.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, hice muchas visitas sobre el terreno a la empresa, centrándose en la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la construcción y aplicación del sistema, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración; Mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y las empresas relacionadas con la red, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la Empresa y comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa.
Desempeño de funciones en la auditoría de la empresa en 2021
De conformidad con las normas y requisitos pertinentes de la empresa, como el sistema de nombramiento y deliberación de los directores independientes, he realizado investigaciones sobre el terreno en la empresa, he escuchado atentamente a la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como la situación de las operaciones en 2021 y el informe de la persona encargada de las finanzas de la empresa sobre la situación financiera de la empresa en 2021, y he mantenido una comunicación adecuada con la CPA de auditoría de la empresa en 2021. Escuchar las opiniones de los contadores públicos certificados sobre el examen inicial, comunicarse plenamente con los contadores públicos certificados y la dirección de la empresa sobre las cuestiones pertinentes y desempeñar fielmente las funciones de los directores independientes.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que vele por que la divulgación de información de la empresa sea verdadera y exacta de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista del GEM, las directrices de la Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Completa, oportuna y justa.
2. Desempeñar las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, persistí en el principio de prudencia, diligencia y honestidad, estudié activamente las leyes y reglamentos pertinentes, fortaleciendo el estudio profesional, mejorando el nivel profesional, fortaleciendo la comunicación con la dirección de la empresa, protegiendo los derechos e intereses legítimos de los inversores y promoviendo el desarrollo estable de la empresa.
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como coordinador del Comité de remuneración y evaluación del tercer Consejo de Administración de la empresa, cumplí estrictamente las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa, las Normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, etc. Organizar activamente a los miembros pertinentes del Comité de remuneración para supervisar la remuneración y la evaluación de la empresa, evaluar y evaluar el desempeño de los directores y altos directivos de la empresa, examinar la remuneración de los directores y altos directivos y desempeñar eficazmente las funciones de los directores independientes.
Como miembro del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa, desempeñé activamente mis funciones de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa, las Normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otros sistemas conexos. Durante el período de que se informa, participé en el examen por el Comité de auditoría del informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021, prestando especial atención al examen de la utilización de los fondos recaudados por la empresa; Cumplir continuamente las responsabilidades de supervisión del sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación, y promover la comunicación entre la auditoría interna y la auditoría externa.
Como miembro del Comité de nombramientos del tercer Consejo de Administración de la empresa, siguiendo estrictamente los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, prestando atención a los criterios y procedimientos de selección de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, comunicándome con los directores, supervisores y altos directivos de La empresa para salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y los accionistas. Se han cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de nombramientos.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortalecer la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente.
Este es mi informe de desempeño de funciones en 2021.
Director independiente: Song shijun 2 de marzo de 2022
