Lihuayi Weiyuan Chemical Co.Ltd(600955)
Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
De conformidad con las disposiciones de los documentos normativos pertinentes del derecho de sociedades y las disposiciones pertinentes de los estatutos y el reglamento interno del Comité de auditoría, el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración (en adelante, “El Comité de auditoría”) en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros, a saber, el director independiente Cheng fengchao, han Lu y el Director no independiente Song chengguo.
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros, a saber, el director independiente Cheng Feng Chao (que renunció en diciembre de 2021), Liu Xing Hua (que fue nombrado recientemente en diciembre de 2021), han Lu y el Director no independiente Song Cheng Guo, de los cuales El miembro principal es el contable Cheng Feng chao.
Cheng renunció a su cargo como director independiente y miembro del Comité de auditoría en diciembre de 2021. Liu Xinghua fue nombrado como director independiente y miembro del Comité de auditoría por la empresa. Han Lu, un profesional contable, fue nombrado Presidente del Comité de auditoría.
La Junta Directiva de la empresa se reunió el 22 de febrero de 2022 para ajustar los miembros del Comité de auditoría, con el director independiente han Lu como Presidente, el Presidente Wei Yudong y el director independiente Liu Xinghua como miembros.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Estado de las resoluciones sobre cuestiones examinadas en la fecha de la Conferencia
La primera auditoría del Consejo de Administración sobre la confirmación de la empresa 2020
Proyecto de ley del Comité para el examen del informe de las reuniones aprobadas por unanimidad el 21 de enero de 2021, 2019 y 2018
Sobre la financiación de la empresa para 2020
Proyecto de ley sobre el informe financiero final
Presupuesto Financiero de la empresa para 2021
Proyecto de ley sobre la continuación del informe
CPA Affairs
Auditoría de la primera Junta
El 6 de marzo de 2021 (Asociación General Especial) fue aprobado por unanimidad por el Comité en su segundo período de sesiones de 2021.
División de conferencias
Proyecto de ley sobre la empresa 2021
Previsión anual de las transacciones cotidianas con partes vinculadas
Propuesta relativa a la empresa 2020
Autoevaluación anual del control interno
Proyecto de ley sobre el informe
Sobre la confirmación de Lihua yiwei Yuan
Chemical Co., Ltd.
Debate sobre el informe de verificación del capital recaudado
Auditoría del segundo Consejo de Administración
19 de septiembre de 2021 Huayi Weiyuan Chemical Co., Ltd. Acordó por unanimidad que la empresa de conferencias reemplazara el presupuesto con fondos recaudados
Autofinanciación de proyectos de recaudación de fondos
El informe forense de Kim
Sobre los ajustes parciales para 2021
Estimación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas
Proyecto de ley
Auditoría del segundo Consejo de Administración
Proyecto de ley del Comité para el segundo informe trimestral de 2021 de 19 de octubre de 2021 aprobado por unanimidad
Sesiones
Desempeño anual de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría de la empresa ha realizado un análisis y una evaluación cuidadosos de la labor de la empresa de contabilidad xinyonghe contratada por la empresa (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada “xinyonghe”), que es una institución de auditoría (Oficina de Asuntos Contables) de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores y sigue normas profesionales independientes, objetivas e imparciales. Puede completar la auditoría encomendada por la empresa. Xinyong y el personal que participa en la auditoría tienen los conocimientos especializados necesarios para llevar a cabo la auditoría y los certificados profesionales pertinentes, en el proceso de auditoría, son responsables y mantienen la debida atención y cautela profesional, pueden ser competentes para el trabajo de auditoría de la empresa. En opinión de la Junta de Auditores, la empresa puede cumplir escrupulosamente sus obligaciones y seguir normas de práctica independientes, objetivas e imparciales en la prestación de servicios de auditoría a la empresa. El Comité de auditoría recomendó al Consejo de Administración que siguiera contratando a xinyonghe para que realizara la auditoría de 2022.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, hemos desempeñado plenamente el papel del Comité Especial, de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas básicas de control interno de las empresas, etc., y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, el Comité de auditoría ha examinado e inspeccionado cuidadosamente La labor de auditoría interna de la empresa en 2021, e instado a todos los departamentos de la empresa a que apliquen seriamente el plan de trabajo. También se pidió al Departamento de auditoría que elaborara un plan de trabajo anual de auditoría interna para 2022.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó todos los informes financieros de la empresa y se comunicó con la dirección de la empresa, y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, reflejaban adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y que no había fraude, fraude ni inexactitudes importantes, y examinó y aprobó los informes financieros mencionados y los presentó al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría dio instrucciones al Departamento de auditoría de la empresa para que organizara la construcción del sistema de control interno, examinara la formulación y revisión del sistema de control interno pertinente y orientara el desarrollo de la labor de auditoría interna y la mejora del proceso de control interno. En el marco del control interno, la empresa perfecciona aún más el sistema de gestión interna, perfecciona el proceso de control interno, logra buenos resultados en la construcción del sistema de control interno, puede controlar eficazmente los riesgos operacionales conexos y proteger los intereses de la empresa y los accionistas.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de Auditoría coordinó la buena comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría, el Departamento de Finanzas, el Departamento de valores y otros departamentos pertinentes con las instituciones de auditoría externa, y los departamentos pertinentes recabaron las opiniones de las instituciones de auditoría externa sobre cuestiones como Las normas de contabilidad financiera de la empresa y la construcción del sistema de control interno, y cooperaron con las instituciones de auditoría externa en la auditoría anual de los informes financieros. Promover las normas financieras y de control interno de la empresa.
6. Examen de las transacciones conexas de la empresa y otras cuestiones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas y llegó a la conclusión de que las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas en 2021 eran necesarias para el funcionamiento normal de las empresas y se ajustaban a los principios de Apertura, equidad e imparcialidad, y que los precios de las transacciones se liquidaban a precios justos en el mercado, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. No afecta a la independencia de la empresa.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría desempeñó fielmente y diligentemente las responsabilidades estipuladas en las leyes y reglamentos pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas pertinentes y desempeñó un papel de orientación, coordinación y supervisión, promovió eficazmente la construcción del control interno y las normas financieras de la empresa, promovió la adopción de decisiones normativas por el Consejo de Administración y La gobernanza normativa de la empresa.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá desempeñando eficazmente sus funciones, fortaleciendo la auditoría previa de las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, fortaleciendo la orientación de la labor de auditoría interna y la coordinación de la comunicación con las instituciones de auditoría externa, promoviendo la normalización de las cuestiones financieras de la empresa, mejorando la construcción del sistema de control interno de la empresa y promoviendo el funcionamiento normalizado y el desarrollo estable de la empresa.
Junta de Auditores 1° de marzo de 2022
