Código de valores: Venustech Group Inc(002439) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (II) número de acciones restringidas concedidas… 7 (ⅲ) período de validez de las acciones restringidas, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión. 8 (IV) precio de adjudicación de acciones restringidas… 10 (V) condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… 11 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 15 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) de la empresa en 2022 con las políticas y reglamentos… 15 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 16 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 16 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 17 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 17 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
… 17 (VII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 19 (ⅷ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas
… 19 (Ⅸ) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 20 (XXI) los demás… 21 XI) Otras cuestiones que deben aclararse 22 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 23 i) documentos de referencia 23 (ⅱ) modo de consulta… 23.
Explicación Venustech Group Inc(002439) la empresa, la empresa y la empresa que cotiza en bolsa
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Information Technology referring to the 2022 restrictive Stock Incentive Plan (Draft) of Technology Group Co., Ltd.
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos se refieren a una determinada cantidad de acciones de la empresa, que se fijan por un período de tiempo determinado y sólo pueden liberarse de la circulación restringida una vez que se hayan cumplido las condiciones para la Eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, los altos directivos, los altos directivos y el personal básico básico de las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de la primera concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que se levante la venta restringida o se cancele la recompra de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación no. 1 se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
China Securities Registration and Clearing Company Limited
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Venustech Group Inc(002439) \\ \\ \\ \\ \\ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad.
El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar sus opiniones sobre si el plan de incentivos restrictivos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa, y no constituye ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada De conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, las decisiones de la Junta General de accionistas, las decisiones de la Junta de En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente, y asumir la Responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido en el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa es responsable de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa 2022. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, se adopta el plan de incentivos restrictivos para las acciones de La empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2022. Alcance y distribución del objeto de estímulo
Este plan de incentivos se concede por primera vez a un total de 1.110 personas, entre ellas:
1. Directores y personal directivo superior;
2. Personal directivo superior y personal básico.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los objetivos de los incentivos concedidos, los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben trabajar en la empresa (incluidas las filiales subordinadas) y firmar el contrato de trabajo o el contrato de trabajo en el momento de la adjudicación de las acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación del plan de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado, previa propuesta por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción de las acciones restringidas concedidas a las acciones restringidas concedidas al número total de billetes de Trabajo (10.000 acciones) en el proyecto de plan de incentivos
Director Zhang Yuan, Director General Adjunto, 30,00 1,07% 0,03%
Director Financiero
Personal directivo superior y columna vertebral 2.268,45 81,02% 2,43%
Personal (1.109)
Total de la primera parte adjudicada 2.298,45 82,09% 2,46%
Parte reservada 501,55 17,91% 0,54%
Total 280000 100,00% 3,00%
Nota: (1) el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante todo el período de validez no supera el 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y las empresas que posean más del 5% de la propiedad individual o total.