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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, y asumirá las responsabilidades de la Junta de supervisores de manera responsable ante todos los accionistas y la empresa, supervisará e instará a la empresa a normalizar su funcionamiento y a regular sus actividades de producción y funcionamiento, su situación financiera, el uso de los fondos recaudados, etc. La aplicación del control interno y otras cuestiones de supervisión e inspección eficaces han desempeñado plenamente las funciones de la Junta de supervisores y han mantenido mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. La labor principal de la Junta de supervisores de la empresa en 2021 se informa de la siguiente manera:
Labor de la Junta de supervisores
Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa asistió a ocho reuniones del Consejo de Administración y a dos reuniones generales de accionistas sin derecho a voto, y tras un examen cuidadoso por la Junta de supervisores, se llegó a la conclusión de que la convocación, el procedimiento de convocatoria, la calificación de los asistentes a las reuniones y los procedimientos de adopción de decisiones y los resultados de las votaciones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaban a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, y que todas las resoluciones eran legales y En el proceso de ejecución no se produjo ningún daño a los intereses de la empresa y de todos los accionistas, ni se produjeron violaciones de las operaciones.
Ii) reuniones de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró 7 reuniones, de las cuales 4 se celebraron sobre el terreno y 3 se celebraron reuniones de votación por correspondencia, como se indica a continuación:
1. El 25 de enero de 2021 se celebró la 19ª Reunión de la novena Junta de supervisores mediante votación por correspondencia, en la que se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
El anuncio de la resolución de la Conferencia fue publicado en el 27 de enero de 2021 Securities Times, Shanghai Securities News y Juchao Information Network. 2. La 20ª reunión de la novena Junta de supervisores se celebró in situ el 29 de marzo de 2021, y la Reunión examinó y aprobó: 1) el proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020; Proyecto de ley sobre las cuentas financieras definitivas para 2020 y el informe sobre el presupuesto financiero para 2021; Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020; Propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe anual 2020; Propuesta sobre el informe de evaluación del control interno para 2020; Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020; Proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir a los fondos autofinanciados de entrada anticipada; Proyecto de ley sobre el aumento de la cantidad de fondos recaudados ociosos y la gestión del efectivo de los fondos propios; Proyecto de ley sobre garantías para filiales de propiedad total; Propuesta sobre la provisión de activos y la provisión para el deterioro del crédito en 2020.
El anuncio de la resolución de la Conferencia fue publicado en el 31 de marzo de 2021 Securities Times, Shanghai Securities News y Juchao Information Network. 3. La 21ª reunión de la novena Junta de supervisores se celebró el 28 de abril de 2021 mediante votación por correspondencia, en la que se examinó y aprobó la propuesta de informe sobre el primer trimestre de 2021.
Debido a que la reunión sólo examinó un proyecto de ley trimestral, la resolución de la reunión está exenta del anuncio público.
4. El 23 de agosto de 2021 se celebró in situ la 22ª reunión de la novena Junta de supervisores, que examinó y aprobó: 1) la propuesta sobre la sustitución de la Junta de supervisores de la empresa y la designación de candidatos para la décima Junta de supervisores; Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2021; Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el semestre 2021; Proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe semestral 2021. El anuncio de la resolución de la Conferencia fue publicado en el 24 de agosto de 2021 Securities Times, Shanghai Securities News y Juchao Information Network. 5. La primera reunión de la décima Junta de supervisores se celebró in situ el 13 de septiembre de 2021, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la décima Junta de supervisores de la empresa.
El anuncio de la resolución de la Conferencia fue publicado en el 15 de septiembre de 2021 Securities Times, Shanghai Securities News y Juchao Information Network. 6. El 28 de octubre de 2021 se celebró la segunda reunión de la décima Junta de supervisores mediante votación por correspondencia, en la que se examinó y aprobó la propuesta de informe sobre el tercer trimestre de 2021.
Debido a que la reunión sólo examinó un proyecto de ley del informe trimestral, la resolución de la reunión está exenta del anuncio público.
7. La tercera reunión de la décima Junta de supervisores se celebró in situ el 29 de diciembre de 2021, en la que se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas: 1) cambios en las políticas contables; Proyecto de ley sobre la cancelación de la sociedad Holding Sun; Proyecto de ley sobre el tratamiento contable de los gastos de reubicación de las minas de carbón del ala sur de la primera mina de carbón de la sociedad roja subordinada.
El anuncio de la resolución de la Conferencia fue publicado en el 31 de diciembre de 2021 Securities Times, Shanghai Securities News y Juchao Information Network. Supervisión, examen y opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Consejo de supervisión de la empresa asistieron a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto, supervisaron la producción y el funcionamiento de la empresa, la aplicación de las decisiones y el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, y consideraron que en 2021 el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajustaba estrictamente a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, etc. El procedimiento de convocatoria, convocatoria, votación y resolución de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la sociedad es legal y eficaz, y el Consejo de Administración aplica seriamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y cumple fielmente sus responsabilidades; Los directores y altos directivos de la empresa son leales a sus deberes, diligentes y concienzudos, cumplen estrictamente las disposiciones de las leyes y reglamentos nacionales, los Estatutos de la empresa y el sistema de control interno de la empresa, y no cometen actos contrarios a las leyes, reglamentos, estatutos de la empresa ni dañan los intereses de La empresa y de todos los accionistas. 2. Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión y un examen serios de la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y llegó a la conclusión de que, en 2021, el sistema financiero de la empresa era sólido, la situación financiera era buena, las normas de gestión financiera se ajustaban estrictamente a la Ley de contabilidad, las normas de contabilidad para las empresas y otras disposiciones pertinentes, y que el informe financiero de 2021 y el informe de auditoría emitido por la empresa contable eran auténticos. Refleja adecuadamente la situación financiera real y los resultados de las operaciones de la empresa. 3. Transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y examinó el objeto, la cantidad y el procedimiento de adopción de decisiones de las transacciones con partes vinculadas realizadas en ese año, y llegó a la conclusión de que las transacciones cotidianas y otras transacciones con partes vinculadas especiales realizadas por la empresa en 2021 se ajustaban a Las necesidades reales de la empresa, el precio de las transacciones era justo, el procedimiento de adopción de decisiones era legal y se ajustaba a los principios de apertura, equidad y equidad; Cuando la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la sociedad examinen las transacciones conexas, las partes vinculadas se abstendrán de votar; El proceso de transacción de las partes vinculadas es justo y transparente, y no perjudica los intereses de la empresa y otros accionistas no vinculados, especialmente los accionistas minoritarios y medianos. 4. Aplicación y aplicación del sistema de control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y examinó el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021, las normas y el funcionamiento del sistema de control interno, y llegó a la conclusión de que, en la actualidad, el actual sistema de control interno de la empresa puede satisfacer plenamente las Necesidades de gestión y desarrollo estratégico de la propia empresa, y los elementos generales de control interno de la empresa están bien diseñados y funcionan bien. Mejora la eficiencia y el efecto de la gestión de la empresa y promueve el desarrollo sostenible de la empresa.
El informe anual de evaluación del control interno 2021 presentado por el Consejo de Administración de la empresa refleja de manera exhaustiva, real y objetiva la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa, y la Junta de supervisores no tiene objeciones al informe anual de evaluación del control interno 2021 de la empresa.
5. Emisión pública de bonos convertibles por la empresa y utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la emisión pública de bonos convertibles y el uso de los fondos recaudados. La Junta de supervisores considera que, en 2021, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustarán a las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes, como las medidas de gestión de los fondos recaudados, los Estatutos de la empresa, etc., y que los proyectos de inversión reales de los fondos recaudados serán los mismos que los proyectos de inversión prometidos, y que no se han producido casos de uso y almacenamiento ilícitos de los fondos recaudados, ni se han producido casos que perjudiquen los intereses de los accionistas. 6. Aplicación por la empresa del sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa, y llegó a la conclusión de que, en 2021, la empresa debía atenerse estrictamente a las disposiciones y requisitos del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, el sistema de gestión de la divulgación de información de la bolsa de Shenzhen y el sistema de registro de personas con información privilegiada de la empresa. Hacer un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada, prevenir eficazmente las transacciones con información privilegiada y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, centrándose en el funcionamiento y la gestión de la empresa y en la construcción de proyectos importantes, y desempeñará seriamente sus Funciones de supervisión, con el fin de salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas como su propia responsabilidad, y se centrará en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa. Promover aún más la mejora de la estructura de gobierno corporativo y salvaguardar seriamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Al mismo tiempo, la Junta de supervisores seguirá fortaleciendo el aprendizaje y la capacitación de los supervisores, mejorando la conciencia de supervisión y la capacidad de supervisión, garantizando que los intereses de la empresa no se vean afectados y promoviendo el desarrollo saludable y sostenible de la empresa.
Junta de supervisores 2 de marzo de 2022
