Beijing Tongtech Co.Ltd(300379)
Cuestiones relativas a la 23ª reunión de la cuarta Junta de Síndicos
Opinión independiente
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento de las normas de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”). Como director independiente de Beijing Tongtech Co.Ltd(300379) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sobre la base de una opinión independiente, emitimos la siguiente opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes que se someten a la consideración de la 23ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa:
1. The Independent Opinion on The Termination of the previous non – Public Issue of shares by the company and the Withdrawal of the Application document and Re – reporting of the company has been fully communicated and prudently argued with relevant parties due to the Changes in the Capital Market Environment and the Comprehensive consideration of the actual Situation and Development Planning of the company. Creemos que la empresa tiene la intención de solicitar primero a la bolsa de Shenzhen que ponga fin a la emisión anterior de acciones a un objeto específico, retire los documentos de solicitud, y vuelva a presentar los materiales de solicitud para la emisión de acciones a un objeto específico a la bolsa de Shenzhen tan pronto como sea posible después de La modificación y el ajuste del plan, sin ningún impacto significativo en el funcionamiento normal y el desarrollo continuo y estable de la empresa, sin perjuicio de la empresa y sus accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, estamos de acuerdo en esta cuestión.
2. Opiniones independientes sobre la terminación del Acuerdo de suscripción de acciones entre la empresa y un objeto específico
El 1 de marzo de 2022, la empresa firmó el Acuerdo de suscripción de acciones y el acuerdo complementario sobre las condiciones de entrada en vigor con el Sr. Huang yongjun y la sociedad de responsabilidad limitada de China Mobile capital Holding (en lo sucesivo denominada “China Mobile capital”), respectivamente. El contenido del Acuerdo y los procedimientos de firma se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y no perjudican los intereses de la sociedad, los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, estamos de acuerdo en esta cuestión.
3. Opiniones independientes sobre la terminación del Acuerdo de cooperación estratégica entre la empresa y un objeto específico
La empresa firmó el Acuerdo de terminación del Acuerdo de cooperación estratégica con China Mobile capital el 1 de marzo de 2022. La firma del Acuerdo es la verdadera intención de ambas partes. El contenido del Acuerdo y el procedimiento de firma se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a los Estatutos de la empresa, y no Existen circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa, los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, estamos de acuerdo en esta cuestión.
4. Opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la terminación de la anterior oferta privada de acciones y la retirada de los documentos de solicitud relativos a las transacciones conexas
El 1 de marzo de 2022, la empresa firmó con el Sr. Huang yongjun el Acuerdo de terminación del Acuerdo de suscripción de acciones y el acuerdo complementario con las condiciones de entrada en vigor. Considerando que el Sr. Huang yongjun es el accionista mayoritario y el controlador real de la empresa, lo anterior constituye una transacción conexa, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa, los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, estamos de acuerdo en esta cuestión.
5. Opiniones independientes sobre la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios
De conformidad con las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental) y otros documentos jurídicos y normativos, hemos verificado las calificaciones y condiciones pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa para la emisión de acciones ordinarias RMB cotizadas en China a determinados destinatarios. Considera que la empresa ha cumplido todos los requisitos para la emisión de acciones ordinarias RMB cotizadas en China a determinados destinatarios y está de acuerdo en remitir el asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
6. Opiniones independientes sobre el plan de la empresa de emitir acciones a determinados destinatarios
El plan de emisión de acciones de la empresa a un objetivo específico se formula de acuerdo con la situación real del desarrollo de la empresa, y la aplicación del plan es beneficiosa para mejorar la rentabilidad de la empresa y la competitividad del mercado. De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), las preguntas y respuestas sobre la supervisión de la emisión, los requisitos reglamentarios para orientar y normalizar las actividades de financiación de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, Redunda en interés del desarrollo a largo plazo de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa emitirá el plan de acciones a un objetivo específico esta vez, y estamos de acuerdo en que la cuestión se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
7. Opiniones independientes sobre el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a un objeto específico
El informe de demostración y análisis del plan de emisión de acciones de la empresa a un objeto específico demuestra plenamente la necesidad y viabilidad de la emisión, de conformidad con la situación actual del mercado y la situación real de la empresa, el proyecto de inversión de capital recaudado de la emisión se ajusta a las políticas nacionales pertinentes, a La situación actual de la industria y a la tendencia al desarrollo de la empresa, a la situación real de la empresa y a los objetivos de desarrollo a largo plazo. Redunda en interés de la sociedad y de todos los accionistas y no perjudicará a la sociedad y a sus accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el plan de la empresa para la emisión de acciones a un objetivo específico, y estamos de acuerdo en presentar el asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
8. Opiniones independientes sobre el plan de la empresa para emitir acciones a determinados destinatarios y cotizar en el GEM
El plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados destinatarios y su inclusión en el GEM se ajusta a las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de La emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), as í como al desarrollo a largo plazo de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa emitirá acciones a determinados destinatarios y en que el GEM se cotizará en el plan, y estamos de acuerdo en que el asunto se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
9. Opiniones independientes sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios
Creemos que este proyecto de inversión de capital recaudado por la empresa se ajusta a las políticas nacionales pertinentes, a la situación actual y a la tendencia de desarrollo de la industria de la empresa, a la situación real y a los objetivos de desarrollo a largo plazo de la empresa, a los intereses de los accionistas de la empresa. Estamos de acuerdo con el “Informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios” preparado por la empresa, y estamos de acuerdo en presentar el asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
10. Opiniones independientes sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Tras deliberar, creemos que el contenido del informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, no contiene registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, y se ajusta a las disposiciones pertinentes del informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente de la Comisión Reguladora de valores de China (sfz [2007] no.500). No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados.
Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the “Certification Report on the Use of the previous raised funds”. Acordamos remitir el asunto a la Junta General de accionistas para su examen.
11. Opiniones independientes sobre la indicación del riesgo de que la empresa diluya el rendimiento al contado de las acciones emitidas a determinados destinatarios y adopte medidas de compensación y compromisos de las partes interesadas
De acuerdo con las directrices sobre cuestiones relacionadas con el rendimiento al contado de la oferta inicial y la refinanciación, la reorganización de activos importantes y la dilución, la empresa llevó a cabo un análisis serio, prudente y objetivo de la influencia de la emisión a un objeto específico en la dilución del rendimiento al contado, y propuso medidas concretas para llenar el rendimiento, como los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, Los altos directivos se comprometen a adoptar las medidas necesarias para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y a no perjudicar los intereses de la empresa o de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en que la empresa presente una propuesta de riesgo para diluir el rendimiento al contado de las acciones emitidas a un objetivo específico y en que se adopten medidas de compensación y los compromisos pertinentes contraídos por las partes interesadas con respecto a las medidas de compensación, y en que la cuestión se someta a la consideración de la Junta General de accionistas de la empresa. 12. Opiniones independientes sobre las cuestiones específicas relativas a la emisión de acciones a determinados destinatarios
La Sociedad pide a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración y a sus personas autorizadas a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la emisión de acciones a determinados objetos, lo que ayudará a promover la tramitación eficiente de la emisión de acciones a determinados objetos, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de La República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas. Estamos de acuerdo con la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración y a sus personas autorizadas a ocuparse plenamente de las cuestiones específicas relativas a la emisión de acciones a determinados destinatarios, y estamos de acuerdo en remitir la cuestión a la Junta General de accionistas para su examen.
13. Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024)
La propuesta presentada por la empresa sobre la planificación de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024) se ajusta a las disposiciones pertinentes de la circular sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa publicados por la Comisión reguladora de valores de China, lo que contribuye a mejorar aún más la transparencia de los dividendos en efectivo de la empresa y a mejorar el mecanismo de adopción de decisiones y supervisión de los dividendos de la empresa. Mantener la continuidad y estabilidad de la política de distribución de beneficios, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y facilitar a los inversores la formación de expectativas estables de rendimiento. Estamos de acuerdo con la propuesta sobre la planificación de los dividendos de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2022 – 2024) y estamos de acuerdo en presentar esta cuestión a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
14. Opiniones independientes sobre la solicitud de la empresa de crédito integral al Banco y la garantía de la empresa por el controlador real y las transacciones conexas
Debido a las necesidades de desarrollo de la operación, la empresa solicitó a la sucursal de Beijing de Citibank China Ltd. Un crédito global de 30 millones de yuan sin plazo fijo. El Sr. Huang yongjun, el controlador real, proporcionó una garantía de responsabilidad conjunta ilimitada. No se cobrará ninguna tasa de garantía por la garantía anterior.
Dado que el Sr. Huang yongjun es el verdadero controlador, Presidente y Director General de la empresa, y de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones de GEM, el Sr. Huang yongjun es la parte vinculada de la empresa, por lo que las cuestiones de garantía de responsabilidad conjunta mencionadas constituyen transacciones conexas.
El Sr. Huang yongjun, el verdadero controlador de la empresa, es un comportamiento normal de garantía para garantizar que la empresa solicite préstamos integrales a los bancos, lo que es beneficioso para el desarrollo de la empresa y los intereses a largo plazo de la empresa. La empresa de transacciones afiliadas es el beneficiario, no hay transmisión de intereses, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no perjudicará los intereses de los accionistas minoritarios.
Al examinar las transacciones conexas mencionadas, el Consejo de Administración se abstuvo de votar y el procedimiento de votación de la reunión se ajustó a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos. Estamos de acuerdo con esta transacción relacionada.
(no hay texto)
Directores independientes: Ding Yun, fan guifu y Cheng xianquan 1 de marzo de 2022
