Beijing zhonglun Law Firm
Huarong Chemical Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Diciembre de 2002
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Wuhan, Chengdu, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Tokio, Hong Kong, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco SCO Almaty
Catálogo
Aprobación y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión... 5. Calificación del sujeto de la oferta pública de acciones... 5. Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta... 5. Establecimiento del emisor 9. Independencia del emisor Patrocinadores y accionistas 7. Capital social del emisor y su evolución 11 VIII. Actividades del emisor 12 IX. Transacciones conexas y competencia entre pares 12 x. Principales bienes del emisor 14 11. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 13. Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor... XV. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 16.
Impuestos del emisor... 16.
Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos y normas técnicas... XVIII. Utilización de los fondos recaudados por el emisor Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 18 21. Legalidad de los compromisos y medidas vinculantes relacionados con esta emisión Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Observaciones finales 20.
Código Postal de los pisos 31, 33, 36 y 37 del edificio SK, no. 6, Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022
31, 33, 36, 37 / F, SK Tower, 6a Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R. China
Tel. / Tel: (8610) 59572288 Fax / fax: (8610) 65681022 / 1838
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Beijing zhonglun Law Firm
Huarong Chemical Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
A: Huarong Chemical Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as "The exchange") as Special Legal Adviser for the Application of Huarong Chemical Co., Ltd. (hereinafter referred to as "The Company", "The issuer" or "Huarong Chemical") for the IPO and listing in the GEM (hereinafter referred to as "this issue" or "this issue listing"), De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), etc. Los reglamentos administrativos y las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China") (en lo sucesivo denominadas "las medidas de registro"), las normas para El examen y la verificación de la oferta pública inicial de GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas de examen"), Las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (en lo sucesivo denominadas "las normas de cotización"); las normas de publicación no. 12 para la divulgación de información por las empresas de valores que cotizan en bolsa - dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de Los abogados (en lo sucesivo denominadas "las normas de publicación no. 12"); De conformidad con las disposiciones de los documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de las empresas de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), y de conformidad con las normas comerciales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión de abogados, los asuntos jurídicos relacionados con esta emisión y la información proporcionada o divulgada por el emisor con ese fin; Los documentos y los hechos pertinentes (todo lo anterior está sujeto a las opiniones expresadas en el presente dictamen jurídico) se verifican y verifican de manera razonable, necesaria y posible, y el presente dictamen jurídico se emite sobre esta base.
A fin de emitir el presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y los requisitos pertinentes de las normas comerciales de la bolsa, ha verificado y verificado, de conformidad con los principios de prudencia e importancia, los documentos y hechos relativos a la emisión y cotización del emisor, y ha escuchado las declaraciones y explicaciones del personal pertinente sobre los hechos pertinentes.
Con respecto a los documentos, la información y las declaraciones proporcionadas por la empresa, la bolsa y sus abogados han obtenido las siguientes garantías de la empresa:
1. Todas las firmas y sellos del documento son auténticos;
2. Todos los documentos originales presentados a la bolsa y a su abogado son auténticos;
3. Todas las copias de los documentos presentados al Instituto y a su abogado serán idénticas a sus originales;
4. Los hechos expuestos en esos documentos son verdaderos, exactos y completos, sin omisiones ni engaños. A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. The exchange and its Managing Lawyers have strictly performed their Legal Duties and followed the Principles of diligence, diligence, due diligence and honesty and credibility in accordance with the provisions of the Securities Law, the administrative measures for Law Firms Engaging in Securities Business and the Rules for Law Firms Practicing Securities Business (Trial trial) and the facts that had occurred or existed before the date of issue of Ha realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y está dispuesto a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos vigentes en China o aplicables en caso de que se produzcan o existan los hechos pertinentes, y sobre la base de la comprensión de esas disposiciones por los abogados de la bolsa.
3. La presente opinión jurídica se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización en bolsa en China, y la bolsa y sus abogados no están debidamente cualificados para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la verificación de capital y la auditoría, la evaluación de activos, la adopción de decisiones en materia de inversiones y cuestiones jurídicas en el extranjero. Cuando el presente dictamen jurídico se refiera a la evaluación de activos, la auditoría contable, la adopción de decisiones en materia de inversiones, los asuntos jurídicos en el extranjero, etc., se citará estrictamente de conformidad con los documentos profesionales expedidos por los intermediarios pertinentes y las instrucciones del emisor, y no implica que la bolsa y sus abogados garanticen expresa o implícitamente la autenticidad y exactitud de los contenidos citados. La bolsa y sus abogados no están debidamente cualificados para verificar y juzgar esos contenidos.
4. The Lawyers in the process of Making Legal Opinions, related to Legal Business Matters, fulfilled the special attention obligation of Legal Professionals; En cuanto a otras cuestiones comerciales, se ha cumplido la obligación general de atención de la persona común.
5. In case of the fact that this legal opinion is important and cannot be supported by independent evidence, the exchange has obtained certificate documents, confirmations, Commitments, statements or statements issued by the relevant government authorities, Issuers, other relevant units or persons concerned. The Lawyers of the exchange have fulfilled the special attention obligation of Legal Professionals to the matters involved in these documents and are sure that such documents can be used as the basis for the issue of this legal opinion by the exchange.
6. El presente dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados son inseparables. En esta opinión jurídica, los abogados de la bolsa formulan principalmente observaciones finales sobre las cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización del emisor, la base de esas observaciones finales y la información importante, los documentos y otras pruebas pertinentes, as í como la verificación de esas observaciones finales por los abogados de la bolsa, que se examinan En el informe de trabajo de los abogados emitido para la emisión y cotización del emisor.
7. The exchange shall provide Witness or Forensic opinion that is consistent with the original issued by the copy of the Declaration material only indicating that the copy is identical to the original, and shall not Express Opinion on the Legal and truth of the content of the document.
8. The exchange and the Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as the Legal Document required by the issuer to apply for this issue and Listing, submit this legal Opinion to the Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as "Shenzhen Stock Exchange") and the c
9. The exchange agrees that the issuer shall CIT the content of this legal Opinion on part or all of its own reference or in accordance with the auditing requirements of the Shenzhen Stock Exchange and the c
10. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no podrá utilizarse para ningún otro fin o uso sin el consentimiento escrito de la bolsa.
11. Salvo indicación en contrario, el presente dictamen jurídico se ajusta a las abreviaturas utilizadas en el informe sobre la labor de los abogados.
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 19 de la Ley de valores y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa, sobre la base de la verificación y verificación de los documentos, la información y los hechos pertinentes proporcionados por el emisor, emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de la oferta
La tercera reunión del primer Consejo de Administración del emisor y la tercera junta general provisional de accionistas de 2020 han adoptado una resolución sobre la aprobación de la oferta de conformidad con los procedimientos establecidos de conformidad con la ley;
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos del emisor, el contenido de las resoluciones mencionadas es legítimo y eficaz;
La tercera junta general provisional de accionistas del emisor en 2020 autoriza al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relativas a la emisión y cotización, y el alcance y los procedimientos de autorización mencionados son legítimos y eficaces;
El emisor todavía no ha completado los siguientes procedimientos para su inclusión en la lista:
1. Obtener el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen y registrarse con el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China;
2. Shenzhen Stock Exchange agrees to list the issuer in the Shenzhen Stock Exchange GEM after the completion of this Stock issue.
II. Principales calificaciones de la oferta
El emisor es una sociedad anónima constituida por Huarong Co., Ltd. Sobre la base del valor contable neto auditado de los activos deducidos de las reservas especiales, que se ha mantenido en funcionamiento durante más de tres a ños desde la creación de Huarong Co., Ltd. Y tiene la calificación principal para la emisión y cotización;
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente, y no hay leyes, reglamentos, documentos normativos ni estatutos que exijan la terminación.
Condiciones sustantivas de la oferta
Esta oferta pública inicial es la oferta pública inicial del emisor y se cotiza en el GEM. De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y la Ley de valores, y de conformidad con las medidas de registro y las normas de auditoría, los abogados de la bolsa verificaron las condiciones sustantivas que debían reunir los emisores para la emisión y cotización. El abogado de la bolsa considera que:
El emisor cumple las condiciones pertinentes establecidas en el derecho de sociedades y la Ley de valores en esta emisión y cotización
1. Tras la verificación de los documentos pertinentes de la tercera junta general provisional de accionistas del emisor en 2020, las acciones que el emisor tiene la intención de emitir en esta ocasión son acciones comunes RMB (acciones a) cotizadas en el territorio de China con un valor nominal de 1,00 yuan por acción, las condiciones de emisión y El precio de cada acción son los mismos, y cada acción tiene los mismos derechos y cumple las disposiciones del artículo 126 del derecho de sociedades;
2. Tras la verificación de los documentos pertinentes de la tercera junta general provisional de accionistas del emisor en 2020, la Junta General de accionistas del emisor ha adoptado una resolución sobre el tipo, la cantidad, el precio de emisión y el objeto de la emisión de las acciones emitidas, de conformidad con el artículo 133 del derecho de sociedades;
3. De conformidad con el "Acuerdo de recomendación" firmado conjuntamente por el emisor y Huatai, el emisor que cotiza en bolsa en esta emisión será copatrocinado conjuntamente por Huatai con la calificación de patrocinador, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 10 de la Ley de valores; 4. Tras la verificación de los documentos de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, as í como de los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores, el reglamento interno de la Junta de supervisores, el Sistema de directores independientes, las medidas de gestión de la garantía externa, las medidas de gestión de las transacciones conexas y otros sistemas de gobernanza empresarial del emisor desde su creación, El emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otras organizaciones de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos, como el derecho de sociedades, y ha perfeccionado el sistema de organización y otros sistemas de gestión interna, las organizaciones son sólidas y funcionan bien, y el personal pertinente puede desempeñar sus funciones de conformidad con la ley, de conformidad con el apartado i) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores;
5. De conformidad con el informe de auditoría emitido por el contable y verificado por el abogado de la bolsa, el emisor tiene la capacidad de seguir funcionando y cumple las disposiciones del apartado ii) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores;
6. De conformidad con el informe de auditoría, el contable ha emitido un informe de auditoría sin reservas sobre los estados financieros y contables del emisor en los últimos tres a ños, de conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores;
7. Según
