Dictamen jurídico complementario sobre la oferta pública inicial y la cotización de acciones ordinarias RMB en Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (ⅱ)
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Guangdong Xinda Law Firm
Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización de acciones comunes RMB
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
Xinda Shouyi Zi (2021) No. 002 – 2 to: Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd.
According to the “Special Legal Service Trust contract” signed between Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. And Guangdong Xinda Law Firm, Guangdong Xinda law firm receives the Trust of Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. As a special Legal Advisor for its IPO of RMB Ordinary Share tickets and Listing.
Guangdong Xinda bufete de Abogados de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la oferta pública inicial de acciones y las normas para la publicación de información de las empresas que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, y las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores. Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas para la práctica jurídica de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, El 15 de junio de 2021 se publicó el informe de trabajo del abogado de Guangdong Xinda law firm sobre la oferta pública inicial de acciones comunes RMB y la cotización en bolsa de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (en adelante, el “Informe de trabajo del abogado”) y The Legal opinion of Guangdong Xinda law firm on the IPO and Listing of RMB ordinary shares of Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Legal opinion”), Además, el 28 de septiembre de 2021 se publicó la opinión jurídica complementaria de Guangdong Xinda law firm sobre la oferta pública inicial y la cotización de acciones comunes RMB por Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (en adelante denominada “la opinión jurídica complementaria (I)”.
Considerando que Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha publicado el informe de auditoría de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el informe de auditoría”) y el informe de auditoría de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el informe de auditoría”) y el informe de auditoría de control interno de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el informe de auditoría de control interno”). “Y los cambios en las cuestiones relativas al emisor y a la emisión y cotización de esta opinión jurídica complementaria desde la fecha de emisión de la opinión jurídica complementaria (I) hasta la fecha de emisión de la presente opinión jurídica complementaria, Xinda issued the Supplementary legal Opinion (ⅱ) of Guangdong Xinda law firm on the IPO and Listing of RMB ordinary shares by Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Supplementary legal Opinion (ⅱ)”.
Con el fin de emitir este dictamen jurídico complementario (ⅱ), el abogado Xinda ha cumplido estrictamente sus obligaciones legales, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe y ha llevado a cabo una verificación adicional de los hechos contenidos en el dictamen jurídico complementario (ⅱ), a fin de garantizar que el dictamen jurídico complementario (ⅱ) no contenga registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes. The Supplementary legal Opinion (ⅱ) should be used together with the work report of Lawyers, The Legal Opinion, the Supplementary legal Opinion (ⅰ). The Content of the work report of Lawyers, The Legal Opinion, the Supplementary legal Opinion (ⅰ) not modified by the Supplementary legal Opinion (ⅱ) remains valid.
A menos que el contexto explique o explique otra cosa, las cuestiones declaradas por el abogado Xinda en el informe sobre la labor del abogado, el dictamen jurídico y el dictamen jurídico complementario (I) y las abreviaturas utilizadas siguen siendo aplicables al dictamen jurídico complementario (II).
Xinda Lawyer agrees to report the Supplementary legal Opinion (ⅱ) as the Legal Document required by the issuer for this application to be issued and listed with other materials, and take Responsibility for the Supplementary legal Opinion (ⅱ) according to law; La opinión jurídica complementaria (ⅱ) se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin.
Catálogo
Perfil del emisor… 4. Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta… Patrocinadores y accionistas (controladores reales)… 9 IV. Capital social y evolución del emisor 9 V. Actividades del emisor 10 vi. Transacciones conexas y competencia entre pares Propiedad principal del emisor 13 VIII. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… Los directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios… Impuestos del emisor Protección del medio ambiente del emisor y normas de calidad y tecnología de los productos, etc. Objetivo de desarrollo empresarial del emisor 28 XVI. Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor 30 XVIII. Observaciones finales generales sobre esta cuestión 30.
Perfil del emisor
A la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario II, la estructura de propiedad del emisor es la siguiente:
Tras la verificación, a partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica complementaria II, el emisor ha a ñadido una nueva filial en el extranjero, a saber, ktctechnology Mexico (en lo sucesivo denominada “Corona mexicana”), cuyos detalles se describen en la sección “VII. Principales bienes del emisor” de la presente opinión jurídica complementaria II.
Condiciones sustantivas de la oferta
Esta oferta cumple los requisitos establecidos en el derecho de sociedades y la Ley de valores.
1. The issuer was changed from kangguan Co., Ltd. To Share Limited by the audited Net assets converted on 31 January 2019. The total Equity converted was 360000 Yuan, which is lower than the Net assets of the issuer at the time of share Converting.
El cambio general del emisor se ajusta a las disposiciones del artículo 95 de la Ley de sociedades.
2. The shares to be issued by the issuer are RMB ordinary shares (A SHARES) with a value nominal of 1.00 yuan per share, with the same Issuance Conditions and Price for each share, with the same right for each share, and any unit or individual shall pay the same price for the Subscription of each share, in accordance with the relevant provisions of article 126 of the Public Justice.
3. El emisor ha sido examinado y aprobado en la primera junta general provisional de accionistas del emisor en 2020 y en la primera junta general provisional de accionistas en 2021. La oferta y cotización del emisor se ajustan a lo dispuesto en el artículo 133 de la Ley de sociedades.
4. The issuer has signed the Sponsorship Agreement for this issue with Chinalin Securities Co.Ltd(002945) \\ \\ \\ 5. El emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes. El Consejo de Administración tiene cuatro comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. Todas las organizaciones del emisor tienen una estructura sólida, una clara división de responsabilidades y un buen funcionamiento, y se ajustan a lo dispuesto en el apartado i) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
6. Sobre la base del informe de auditoría y de la confirmación por escrito del emisor y de la verificación por el abogado Xinda, el emisor tiene la capacidad de seguir funcionando a partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica complementaria (ⅱ). En los últimos tres años, las instituciones auditadas han emitido informes de auditoría sin reservas, que se ajustan a lo dispuesto en los apartados ii) y iii) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
7. According to the written Confirmation of the issuer and the certificate that the Controlling Shareholder and the actual Controller have no criminal record, the issuer and its Controlling Shareholder and the actual Controller have not been committed malversation, Bribery, malversation of property, malversation of property or Destruction of Socialist Market Economy Order in the past three years after Being checked in the Network of China Jud De conformidad con el apartado iv) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
Esta emisión cumple las condiciones pertinentes establecidas en las medidas administrativas
1. Como se indica en la sección II del informe sobre la labor de los abogados, “3. Calificación del sujeto de la presente emisión y cotización”, el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y legalmente existente que ha estado funcionando durante más de tres a ños desde la fecha de su creación y cumple las disposiciones de Los artículos 8 y 9 de las medidas administrativas.
2. De conformidad con el informe de auditoría (Dahua SZ [2019] No. 009840) emitido por Dahua el 12 de junio de 2019 y el informe de verificación de capital (Dahua YZ [2019] No. 000281), emitido el 3 de julio de 2019, el capital social del emisor se ha pagado íntegramente y Se han completado los procedimientos de transferencia de los derechos de propiedad de los activos utilizados por el promotor o los accionistas como aportación de capital. Los principales activos del emisor no están sujetos a ninguna controversia importante sobre la propiedad, de conformidad con el artículo 83 del derecho de sociedades y el artículo 10 de las medidas administrativas.
3. Tras la verificación del abogado Xinda, el emisor se dedica principalmente a la investigación, el desarrollo, la producción y la venta de productos de visualización inteligentes, y sus actividades de producción y explotación se ajustan a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, a las políticas industriales del Estado y a las disposiciones del artículo 11 de las medidas administrativas.
4. Tras la verificación del abogado Xinda, no se han producido cambios importantes en el negocio principal del emisor, ni en los directores ni en el personal directivo superior en los últimos tres años, ni en el controlador real, de conformidad con las disposiciones del artículo 12 de las medidas de gestión.
5. Sobre la base de la confirmación por escrito del emisor y de la verificación por el abogado Xinda, las acciones del emisor son claras y no hay ninguna controversia importante sobre la propiedad de las acciones del emisor en poder de los accionistas controladores y los accionistas controlados por los accionistas controladores y los controladores reales, de conformidad con las disposiciones del artículo 13 de las medidas administrativas.
6. The issuer has established and improved the System of Shareholders’ Meeting, Board of Directors, Supervisory Board, Independent Director and Secretary of the Board of Directors according to Law after being Verified by sinda Lawyers, and the issuer and related personnel can perform their duties according to law; Los directores, supervisores y altos directivos del emisor han comprendido las leyes y reglamentos relativos a la emisión y cotización de acciones, conocen sus obligaciones y responsabilidades jurídicas y tienen las calificaciones legales para ocupar puestos de trabajo, y no existen las siguientes circunstancias: (1) la c
7. De conformidad con el informe de verificación del control interno y confirmado por escrito por el emisor, el sistema de control interno del emisor es sólido y se aplica eficazmente, y puede garantizar razonablemente la fiabilidad del informe financiero, la legalidad de la producción y el funcionamiento, la eficiencia y el efecto de las operaciones, de conformidad con las disposiciones del artículo 17 de las medidas de gestión.
8. Sobre la base de la confirmación por escrito del emisor y de los documentos justificativos expedidos por las autoridades competentes pertinentes y verificados por el abogado Xinda, el emisor funciona de manera normalizada y se ajusta a las disposiciones del artículo 18 de las medidas administrativas, y no se producen las siguientes violaciones:
La emisión pública o encubierta de valores en los últimos 36 meses sin la aprobación de la autoridad legal; O las violaciones conexas, aunque ocurrieron hace 36 meses, siguen siendo persistentes;
Las violaciones de la industria y el comercio, los impuestos, la tierra, la protección del medio ambiente, las aduanas y otras leyes y reglamentos administrativos en los últimos 36 meses han sido objeto de sanciones administrativas y las circunstancias son graves;
Ha presentado una solicitud de emisión a la c
Los documentos de solicitud de emisión presentados en este momento contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes;
The suspected Crime has been filed for Investigation by the judicial authorities, and there has not been clear concluding Opinions;
Otras circunstancias que perjudiquen gravemente los derechos e intereses legítimos de los inversores y el interés público social.
9. De conformidad con los estatutos del emisor y las normas y reglamentos pertinentes, el emisor ha establecido la autoridad de examen y aprobación de la garantía externa y el sistema de procedimiento de examen; De conformidad con el informe de crédito empresarial, el informe de garantía del control interno y la confirmación por escrito del emisor, el emisor no tiene ninguna garantía ilegal para los accionistas controladores, los controladores reales y otras empresas bajo su control, de conformidad con las disposiciones del artículo 19 de las medidas administrativas.
10. De conformidad con los estatutos del emisor y las normas y reglamentos pertinentes, y con la confirmación por escrito del emisor, el emisor ha establecido un sistema estricto de gestión de fondos; De conformidad con el informe de auditoría, el informe de garantía del control interno y la confirmación por escrito del emisor, al 31 de diciembre de 2021, el emisor no tenía ninguna situación en la que los fondos estuvieran ocupados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras empresas bajo su control mediante préstamos, deudas, pagos anticipados u otros medios, de conformidad con las disposiciones del artículo 20 de las medidas de gestión.
11. De conformidad con el informe de auditoría y la confirmación por escrito del emisor, la calidad de los activos del emisor es buena, la estructura de los activos y pasivos es razonable, la rentabilidad es fuerte y el flujo de caja es normal, de conformidad con las disposiciones del artículo 21 de las medidas de gestión.
12. De conformidad con el informe de verificación del control interno y la confirmación por escrito del emisor, el control interno del emisor es eficaz en todos los aspectos importantes y se ajusta a lo dispuesto en el artículo 22 de las medidas de gestión.
13. Sobre la base del informe de auditoría
