Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre la oferta pública inicial de acciones comunes RMB y su cotización en bolsa
China Guangdong Shenzhen Futian District, Futian Road, no. 6001 Taiping Financial Building, floor 11, 12 Zip Code: 518048 telephone (tel): (0755) 88265288 fax (fax): (0755) 88265537
Catálogo
Sección 1 Declaración del abogado… Sección 2 5.
1. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa… 5.
II. Calificación del sujeto de la oferta pública de acciones… 5.
Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta… 5.
Establecimiento del emisor 10.
Independencia del emisor… 11.
Patrocinadores y accionistas (controladores reales)… 11.
7. Capital social y evolución del emisor 12.
Negocios del emisor… 12.
Transacciones conexas y competencia entre pares… 12.
10. Principales bienes del emisor 13.
11. Principales derechos y obligaciones del emisor 13.
Cambios importantes en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones… 14.
13. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 14.
Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 15.
15. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 15.
Impuestos del emisor… 15.
17. Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos, normas técnicas, etc. 16.
Utilización de los fondos recaudados por el emisor… 16.
Objetivos de desarrollo empresarial del emisor 16.
Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 17.
Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor 17.
Otras cuestiones que deben abordarse 17.
Observaciones finales generales sobre la inclusión en la lista de esta publicación 17.
Guangdong Xinda Law Firm
Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización de acciones comunes RMB
Dictamen jurídico
Xinda Shouyi Zi (2021) No. 002 to: Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd.
According to the “Special Legal Advisor Employment Agreement” signed between Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. And Guangdong Xinda Law Firm, Guangdong Xinda law firm receives the entrustment of Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. As its Initial Public Issue of RMB Ordinary Share tickets and listed Special Legal Advisor.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la oferta pública inicial de acciones y las normas para la publicación de información y la presentación de informes de las empresas de valores que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre La oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, las medidas para la administración de la participación de los bufetes de abogados en las actividades jurídicas de valores. Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas para la práctica jurídica de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, The issue of Guangdong Xinda law firm on Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. The First Public Issue of RMB Common shares and listed Legal Opinions.
Salvo que el contexto indique otra cosa, las abreviaturas utilizadas por sinda en el informe sobre la labor de los abogados se aplicarán al dictamen jurídico.
Sección I declaraciones de abogados
Xinda Lawyer is based on the facts that have occurred or existed before the date of the issue of the legal opinion Report of the Lawyer work, and expresses Legal Opinions according to the compilation Rules No. 12 and the existing laws and Regulations of China and relevant provisions of the c
Sinda Lawyer does not comment on Accounting, Auditing, capital Verification, Asset Assessment and other Professional matters. El hecho de que el abogado de Cinda cite en el informe sobre la labor del abogado o en la opinión jurídica algunos datos o conclusiones relativos a los estados contables, los informes de auditoría, los informes de verificación de capital y los informes de evaluación de activos no significa que el abogado de Cinda ofrezca ninguna garantía expresa o implícita de La autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones.
En el curso de la investigación, la recopilación, la consulta y la investigación pertinentes, el abogado de Cinda ha obtenido la siguiente garantía del emisor: el emisor ha proporcionado al abogado de Cinda los documentos originales escritos, duplicados, fotocopiados, escritos o testimonios orales que el abogado de Cinda considere necesarios y verdaderos para la publicación del informe de trabajo del abogado y el dictamen jurídico; El emisor no ocultará, omitirá, registrará falsamente ni hará declaraciones engañosas al proporcionar documentos al abogado Cinda; Todas las firmas y sellos de los documentos presentados son auténticos; En caso de que el documento sea una copia o una copia, todas las copias o copias serán idénticas al original.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores, as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del informe de trabajo de los abogados y el dictamen jurídico, los abogados de sinda y sinda han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Se llevó a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en el informe de trabajo de los abogados y la opinión jurídica fueran verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales emitidas fueran legales y precisas, que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se asumieran las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Xinda Lawyer agreed to take the “Lawyer work report” and “Legal opinion” as the issuer required legal documents to apply for this issue and Listing, submitted with other Reporting Materials, and willing to bear Relevant legal responsibilities.
El abogado de Cinda está de acuerdo en que el emisor cite parte o la totalidad del contenido del informe de trabajo del abogado o de la opinión jurídica en el folleto o de conformidad con los requisitos de examen y aprobación de la c
El “Informe de trabajo del abogado” y el “dictamen jurídico” emitidos por el abogado Xinda se utilizan únicamente para los fines de la presente emisión y no pueden utilizarse para ningún otro fin.
Sección II
Aprobación y autorización de la oferta
Tras la verificación, el abogado Shinda considera que:
La Junta General de accionistas del emisor ha adoptado una resolución para aprobar la oferta de conformidad con los procedimientos legales.
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, el contenido de las resoluciones de la Junta General de accionistas del emisor es legítimo y eficaz.
El alcance y el procedimiento de la autorización de la Junta General de accionistas del emisor para que el Consejo de Administración se ocupe de las cuestiones pertinentes relacionadas con la emisión y la inclusión en la lista se ajustarán a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y serán legales y eficaces.
II. Principales calificaciones de la oferta
Tras la verificación, el abogado Shinda considera que:
Una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado funcionando legalmente durante más de tres a ños desde el establecimiento de la sociedad anónima tiene la calificación de sujeto de la presente emisión y cotización.
El emisor existe legal y efectivamente, y no hay circunstancias que requieran la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos.
Condiciones sustantivas de la oferta
Esta oferta cumple los requisitos establecidos en el derecho de sociedades y la Ley de valores.
1. The issuer changed from kangguan Co., Ltd. To Share Limited by the overall audited Net assets converted on 31 January 2019, the total Equity converted was 36 million Yuan, lower than the Net assets of the issuer converted in shares. El cambio general del emisor se ajusta a las disposiciones del artículo 95 de la Ley de sociedades.
2. The shares to be issued by the issuer are RMB ordinary shares (A SHARES) with a value nominal of RMB 1.00 per share, with the same Issuance Conditions and Price for each share, with the same right for each share, and any unit or individual shall pay the same price for the Subscription of each share, in accordance with the relevant provisions of article 126 of the company law. 3. El emisor ha sido examinado y aprobado en la primera junta general provisional de accionistas del emisor en 2020 y en la primera junta general provisional de accionistas en 2021. La oferta y cotización del emisor se ajustan a lo dispuesto en el artículo 133 de la Ley de sociedades.
4. The issuer has signed the Sponsorship Agreement for this issue with Chinalin Securities Co.Ltd(002945) \\ \\ \\
5. El emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes, y el Consejo de Administración ha establecido cuatro comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, El Comité de remuneración y evaluación, y ha establecido el sistema de directores independientes y secretarios del Consejo de Administración. Todas las organizaciones del emisor tienen una estructura sólida, una clara división de responsabilidades y un buen funcionamiento, y se ajustan a lo dispuesto en el apartado i) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
6. De conformidad con el informe de auditoría, la confirmación por escrito del emisor y la verificación por el abogado Xinda, el emisor tiene la capacidad de funcionamiento continuo en la fecha de emisión del informe de trabajo del abogado. En los últimos tres años, las instituciones auditadas han emitido informes de auditoría sin reservas, que se ajustan a lo dispuesto en los apartados ii) y iii) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
7. According to the note of the issuer and the certificate that the Controlling Shareholder and the actual Controller have no criminal record and have been Verified by Xinda Lawyer, the issuer and its Controlling Shareholder and the actual Controller have not committed Crimes of corruption, Bribery, malversation of property, malversation of property or damage to the Socialist Market Economic Order in the past Three De conformidad con el apartado iv) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
Esta emisión cumple las condiciones pertinentes establecidas en las medidas administrativas
1. El emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y legalmente existente que ha estado operando durante más de tres a ños desde la fecha de su creación, de conformidad con las disposiciones de los artículos 8 y 9 de la Ley de Administración, como se indica en la sección II del informe sobre la labor de los abogados.
2. According to the Audit Report issued by Dahua on 12 June 2019 (Dahua szz [2019] No. 009840), the registered capital of the issuer has been fully paid, the Property Rights Transfer Procedures for the assets used by the sponsor or Shareholder as contribution have been completed, and No major Property Rights Dispute exists on The main assets of the issuer; De conformidad con el artículo 83 de la Ley de sociedades y el artículo 10 de las medidas administrativas.
3. Como se indica en la sección “10. Negocios del emisor” de la sección 2 del informe sobre la labor de los abogados, el emisor se dedica principalmente a la investigación, el desarrollo, la producción y la venta de productos de visualización inteligente, y sus actividades de producción y explotación se ajustan a las disposiciones de Las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, a las políticas industriales del Estado y a las disposiciones del artículo 11 de las medidas administrativas.
4. Como se indica en la sección II del informe sobre la labor de los abogados, “VII. Promotores y accionistas (controladores reales)”, “X. Negocios del emisor”, “XVII. Directores, supervisores y personal directivo superior del emisor y sus cambios”, en los últimos tres años no se han producido Cambios importantes en el negocio principal, los directores y el personal directivo superior del emisor, ni cambios en el controlador real. De conformidad con el artículo 12 de las medidas administrativas.
5. Como se indica en la sección II del informe sobre la labor de los abogados, “v. Establecimiento del emisor”, “VII. Promotores y accionistas (controladores reales)”, “IX. Capital social del emisor y su evolución”, y sobre la base de la confirmación por escrito del emisor y la verificación por el abogado de Cinda, el capital social del emisor es claro, el accionista controlador y el accionista controlado. Las acciones del emisor que posean los accionistas controlados por el controlador real no tendrán ninguna controversia importante sobre la propiedad, y se ajustarán a lo dispuesto en el artículo 13 de las medidas administrativas.
6. Como se indica en la sección II del informe sobre la labor de los abogados, “16. Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas del emisor, la Junta de directores y la Junta de supervisores”, “17. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios”, el emisor ha establecido y mejorado el sistema de secretarios de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores, los directores independientes y la Junta de directores de conformidad con la ley. El emisor y el personal pertinente pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley; Los directores, supervisores y altos directivos del emisor han comprendido las leyes y reglamentos relativos a la emisión y cotización de acciones, conocen sus obligaciones y responsabilidades jurídicas y tienen las calificaciones legales para ocupar puestos de trabajo, y no existen las siguientes circunstancias: (1) la c
7. De conformidad con el informe de verificación del control interno y confirmado por escrito por el emisor, el sistema de control interno del emisor es sólido y se aplica eficazmente, y puede garantizar razonablemente la fiabilidad del informe financiero, la legalidad de la producción y el funcionamiento, la eficiencia y el efecto de las operaciones, de conformidad con las disposiciones del artículo 17 de las medidas de gestión.
8. Sobre la base de la confirmación por escrito del emisor, los documentos de certificación expedidos por las autoridades competentes pertinentes y verificados por el abogado Xinda, el emisor funciona de manera normalizada y cumple las disposiciones del artículo 18 de las medidas administrativas, y no se producen las siguientes violaciones:
La emisión pública o encubierta de valores en los últimos 36 meses sin la aprobación de la autoridad legal; O las violaciones conexas, aunque ocurrieron hace 36 meses, siguen siendo persistentes;
Las violaciones de la industria y el comercio, los impuestos, la tierra, la protección del medio ambiente y otras leyes y reglamentos administrativos en los últimos 36 meses han sido objeto de sanciones administrativas y las circunstancias son graves;
Ha presentado una solicitud de emisión a la csrc en los últimos 36 meses, pero los documentos de solicitud de emisión presentados contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; O no cumple las condiciones de emisión para obtener fraudulentamente la aprobación de la emisión; O interfiere indebidamente con el examen y la verificación de la csrc y su Comité de examen de la emisión; O falsificar o alterar al emisor o a sus directores, supervisores o altos directivos
