Dos años de beneficio neto inflado de casi 1,3 mil millones de yuanes, sospechoso de omisiones materiales en la divulgación de la carta, Jinzhou Cihang Group Co.Ltd(000587) el controlador real para ser prohibido en el mercado de valores de por vida.
El 14 de noviembre, Jinzhou Cihang Group Co.Ltd(000587) (antes conocida como “Jinzhou Cihang”) anunció que la empresa recibió la “Sanción Administrativa y el Aviso Previo de Prohibición de Mercado” emitidos por la SFC el 11 de noviembre. La SFC ha completado la investigación sobre las presuntas violaciones de la divulgación de información de Jinzhou Cixiang y Feng Hui Leasing Company Limited.
La SFC dijo que tiene la intención de imponer sanciones administrativas y prohibiciones de entrada al mercado a Jinzhou Cihang, Feng Hui Leasing y a las personas responsables.
El 14 de noviembre, Jinzhou Cihang Group Co.Ltd(000587) emitió el “Anuncio sobre las acciones de la empresa que se apilan con la aplicación de la advertencia de riesgo de exclusión de la bolsa”, dijo que de acuerdo con la “Sanción Administrativa y Prohibición de Mercado Aviso Previo” emitido por la SFC para identificar los hechos sospechosos ilegales, si los activos netos de la empresa a finales de 2019 y 2020 son negativos después del ajuste retrospectivo, que a su vez puede conducir a dos años consecutivos de activos netos a finales de 2020 y 2021 negativo. De acuerdo con los reglamentos pertinentes, las acciones de la empresa pueden rozar la situación de exclusión obligatoria de la cotización por infracciones graves.
Omisiones significativas en la divulgación de la reestructuración de los activos materialesSe identificó que había omisiones materiales en la divulgación de información sobre la reorganización de activos materiales de Jinzhou Cixiang y Feng Hui Leasing en 2015.
El anuncio mostró que el 3 de febrero de 2015, Jinzhou Cihang suspendió la cotización para planificar asuntos importantes.El 1 de junio, Jinzhou Cihang reveló que la empresa tenía la intención de comprar el 90% de las participaciones en Feng Hui Leasing que poseían cuatro accionistas, incluyendo Zhongrong (Beijing) Asset Management Company Limited, a través de una combinación de emisión de acciones y pago en efectivo, por una consideración de 5.949,9 millones de RMB. El 5 de noviembre, el 90% de la participación en Feng Hui Leasing se registró a nombre de Jinzhou Cixihang.
La SFC señaló que en 2014 se produjeron transacciones de afiliación entre Feng Hui Leasing y sus filiales por un importe total de 1.211,56 millones de RMB, lo que supuso el 87,37% de los activos netos auditados de Feng Hui Leasing en el periodo. Sin embargo, Feng Hui Leasing no reveló las mencionadas operaciones vinculadas en los estados financieros bienales y en las notas a los mismos, tal como se requiere, y hubo una omisión material en la revelación de información.
El entonces presidente de Jinzhou Cihang, Zhu Youwen, participó y dirigió los principales asuntos de reestructuración de activos implicados, y el entonces director y secretario del consejo de administración, Zhao Guowen, participó en los principales asuntos de reestructuración de activos implicados, y no se aseguró de que los documentos divulgados por Jinzhou Cihang, como el borrador del informe de la transacción, el informe de la transacción, fueran verdaderos, exactos y completos.
Dos años de beneficios inflados de 1.293 millones de yuanesAdemás, en los informes anuales de Jinzhou Cihang correspondientes a 2017 y 2018 se declararon falsamente y hubo omisiones materiales en los informes anuales de 2016 a 2018.
Se descubrió que Jinzhou Cihang tenía unos ingresos de explotación inflados de 1.071 millones de RMB y un beneficio total de 1.233 millones de RMB en 2017, que representaban el 9,15% de los ingresos de explotación revelados y el 91,59% del beneficio total del periodo; y unos ingresos de explotación inflados de 60 millones de RMB, un beneficio total de 60 millones de RMB y un inventario de 1.769 millones de RMB en 2018, que representaban el 0,57% de los ingresos de explotación revelados, el valor absoluto del beneficio total del periodo del 1,93%, y el 26,90% del patrimonio neto. Los informes anuales de Jinzhou Cixiang correspondientes a 2017 y 2018 fueron declarados falsamente.
Al mismo tiempo, los informes anuales de Jinzhou Cihang correspondientes a los años 2016 a 2018 no revelaron las operaciones vinculadas con el accionista mayoritario, el controlador de facto y sus partes vinculadas para la apropiación no operativa de fondos, como se requiere, y hubo omisiones materiales.
Se propone la prohibición de por vida del controlador actual en el mercadoLa SFC señaló que Zhu Weifen, como controlador real de Jinzhou Cixiang, autorizó y organizó a personas relevantes para implementar asuntos tales como inflar los ingresos por intereses en 2017 y 2018, inflar el inventario en 2018 y la apropiación no operativa de fondos de 2016 a 2018, ocultando y no informando de información que debería ser revelada, lo que supuestamente constituye el artículo 193(3) de la Ley de Valores de 2005 “El accionista mayoritario o el controlador real del emisor, de la sociedad cotizada o de otro sujeto obligado a la divulgación de información ordena realizar los actos ilegales de los dos primeros apartados”.
Sobre la base de los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de perjuicio social de los actos ilegales de las partes, y de conformidad con lo dispuesto en el apartado 1 y el apartado 3 del artículo 193 de la Ley de Valores de 2005, la SFC tiene la intención de decidir que
Ordenar la rectificación de Jinzhou Cixiang y Fenghui Leasing, amonestar e imponer una multa de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) RMB respectivamente; amonestar a Zhu Youwen e imponerle una multa de 900000 RMB, incluyendo una multa de 300000 RMB como responsable directo y una multa de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) RMB como controlador real instruido para participar en las violaciones de la divulgación de información; amonestar a más de 20 otras personas responsables de violaciones en este caso e imponerles una multa de 5 a 300000 RMB respectivamente. El SFC consideró que
La SFC consideró que Zhu Youwen, como controlador real y luego presidente de Jinzhou Cixiang, organizó, participó y ejecutó asuntos como la inflación de los ingresos por intereses en 2017 y 2018, la inflación de los inventarios en 2018 y la apropiación no operativa de fondos de 2016 a 2018, sabiendo que asuntos como la inflación de los ingresos por servicios de consultoría en 2017, desempeñaron un papel importante en las actividades ilegales involucradas, e involucraron una cantidad de dinero particularmente grande. Las circunstancias de las violaciones fueron especialmente graves. De conformidad con el artículo 233 de la Ley de Valores de 2005 y las disposiciones de los apartados 1 y 2 del artículo 3, el artículo 4 y los apartados 3 y 7 del artículo 5 del Reglamento de Prohibición del Mercado de Valores (Orden de la SFC nº 115), la SFC tiene la intención de decidir la imposición de una prohibición de mercado de por vida a Zhu Youwen. Al mismo tiempo, también se propone someter a los 2 ejecutivos relevantes de Feng Hui Leasing y al entonces director financiero de Jinzhou Cihang a medidas de inhabilitación para el mercado durante 5 a 10 años.
