¿El séptimo lote de empresas de valores “lista blanca” fuera del horno, cuáles son los cambios?
El 22 de junio, el sitio web oficial de la Comisión Reguladora de valores reveló la “lista blanca” de empresas de valores en junio de 2022. Esta es la Comisión Reguladora de valores de China desde mayo de 2021 publicó la primera “lista blanca”, publicada en el séptimo lote de “lista blanca”.
Entre las empresas de valores que figuran en la lista figuran las principales, as í como las empresas de valores de tamaño mediano con características como Soochow Securities Co.Ltd(601555) ( Soochow Securities Co.Ltd(601555) .sh), Central China Securities Co.Ltd(601375) ( Central China Securities Co.Ltd(601375) .sh), Goldman Sachs, UBS y otras empresas de valores de cartera extranjeras.
La Comisión Reguladora de valores ha dicho anteriormente que, de conformidad con el control de riesgos de las empresas de valores, la “lista blanca” se ajustará continuamente y dinámicamente, las empresas elegibles se incorporarán oportunamente, las empresas no elegibles se transferirán oportunamente.
En comparación con el sexto lote de la “lista blanca” publicada por la Comisión Reguladora de valores de China en marzo de este a ño, el séptimo lote de la lista blanca añadió 3 a 30 corredores, Caixin Securities, Gf Securities Co.Ltd(000776) ( Gf Securities Co.Ltd(000776) .sz, 01776.hk), China Industrial Securities Co.Ltd(601377) ( China Industrial Securities Co.Ltd(601377) .sh) fue introducido recientemente.
Anteriormente, del primer lote de “lista blanca” al sexto lote de “lista blanca”, el cuarto lote de “lista blanca” a ñadió nuevos valores, el sexto lote de “lista blanca” fue transferido huabao Securities, Western Securities Co.Ltd(002673) ( Western Securities Co.Ltd(002673) .sz), Zheshang Securities Co.Ltd(601878) ( Zheshang Securities Co.Ltd(601878) .sh).
La Comisión Reguladora de valores también ha dicho anteriormente que, de acuerdo con la idea de “supervisión clasificada, combinación de regulación”, la gobernanza empresarial, el control de riesgos de cumplimiento efectivo de las empresas de valores para llevar a cabo el sistema de “lista blanca”, la lista blanca de las empresas de valores en la cancelación de parte de los requisitos de opinión reglamentaria, al mismo tiempo que es necesario mantener la opinión reglamentaria, simplificar el flujo de trabajo, para participar en el control antes de que el asunto se convierta en una supervisión estricta después de la inspección.
En particular, la Comisión Reguladora de valores de China aplica la exención o simplificación de tres aspectos del procedimiento de dictamen reglamentario a las empresas de valores incluidas en la lista blanca. En primer lugar, en el caso de las empresas de valores incluidas en la lista blanca, se suprimirán los requisitos del dictamen reglamentario sobre la emisión de bonos subordinados sostenibles y la garantía de la emisión de bonos de filiales extranjeras, la ampliación de capital o la financiación de filiales extranjeras. En segundo lugar, las solicitudes de emisión inicial, emisión adicional, adjudicación de acciones, emisión de bonos convertibles, bonos de financiación a corto plazo, bonos financieros, etc. ya no se solicitarán a las oficinas locales ni a la bolsa de Shanghai y Shenzhen opiniones de conformidad con los procedimientos anteriores, y las opiniones de supervisión se emitirán directamente después de que se confirme que se cumplen las condiciones legales. En tercer lugar, la empresa que innova el negocio piloto debe salir de la lista blanca, no acepta la solicitud de la empresa que no está incluida en la lista blanca.
A este respecto, el informe de investigación anterior señaló que la Comisión Reguladora de valores de China a través de la gestión de la lista blanca del cuerpo principal de las empresas de valores, la realización de la “lista blanca” para alentar a las empresas de valores a prestar atención a la gestión del cumplimiento.
Hualong Securities Research report further pointed out that the White List system is good for Compliance with the high level of risk control management, for one hand, in the background that the Securities firm Heavy assets Transformation continues to deepen, The White List Securities Brokers Financing procedures are simplified, Helping the future development of Securities Brokers; Por otra parte, si la lista blanca determina si el negocio de la innovación es elegible para la competencia, y el negocio de la innovación es el desarrollo diversificado de las empresas de valores, para luchar por un nuevo punto de crecimiento del rendimiento.
Guokai Securities Research Report also pointed out that the implementation of the “White list” Management, Limited Regulatory Resources concentration in the key areas, will further enhance the effectiveness of Regulation.
El csrc también ha subrayado reiteradamente que la “lista blanca” se utiliza principalmente para los reguladores de valores y que las empresas de valores no pueden utilizarla con fines comerciales como la publicidad, la publicidad y la comercialización.
