List a Blanca de corredores de bolsa una vez más, esta vez tres nuevos finalistas.
En junio, un total de 30 corredores en la List a Blanca, en comparación con la última lista, tres nuevos corredores. Estos tres son Gf Securities Co.Ltd(000776) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) y Caixin Securities. It is reported that this is the implementation of the White List System of Securities Brokers, the Second New Securities Brokers joined. La última List a Blanca de corredores eliminó a tres corredores.
corretaje reportero chino fue informado de que a partir de mayo de 2021, la supervisión comenzó a publicar la lista blanca de corredores, el primer lote de 29 corredores finalistas. Hasta la fecha, la reglamentación ha publicado una List a Blanca de siete lotes, de los cuales sólo tres han cambiado. Dos son nuevos corredores, uno es eliminar corredores.
It is understood that according to the “classified Supervision, Release Management Combination” Thought of mind, the SFC to the Corporate Governance, Compliance Wind control effective Securities Brokers to implement the “White list” System. Además, el sistema de clasificación y calificación de las empresas de valores también es la supervisión clasificada de las empresas de valores. Las empresas de valores que figuran en la lista blanca o las empresas de valores de alta calificación clasificadas gozarán de muchas preferencias preferenciales.
New 3 Brokers
A finales de mayo del año pasado, la Comisión Reguladora de valores publicó la primera lista blanca de corredores, el primer lote de corredores preseleccionados un total de 29. En julio pasado, la Comisión Reguladora de valores publicó la segunda lista blanca de corredores. La lista no ha cambiado en comparación con la primera.
Desde entonces, la lista blanca no ha cambiado desde agosto pasado. En septiembre pasado, 30 corredores de la lista blanca, es decir, sobre la base de la adición original de 1. Este corredor de bolsa abre valores para el Estado.
La lista blanca no se publicó en octubre y noviembre. La lista blanca publicada en diciembre no ha cambiado desde septiembre. La lista blanca no se publicó en enero y febrero de este año. La lista blanca de marzo fue de 27, menos huabao Securities, Western Securities Co.Ltd(002673) Y Zheshang Securities Co.Ltd(601878) que en diciembre pasado.
La lista blanca de corredores de valores de junio ha cambiado de nuevo. En comparación con las 27 casas anteriores, se han añadido recientemente Gf Securities Co.Ltd(000776) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) y Caixin Securities. Esta es una sola vez para añadir el mayor número de corredores finalistas. “A ñadir o expulsar una list A, es muy normal, la lista blanca es un ajuste dinámico, hay una entrada y salida es la norma”, dijo a los periodistas una fuente Senior de corretaje.
Sin embargo, no se sabe la razón de esta adición. Sin embargo, tal vez uno o dos de los propósitos originales de la lista blanca. It is understood that, in order to implement the Reform requirements of the State Council to deepen the Reform of “release Management Services”, Compact the Responsibility of the subject of Internal Control compliance of Securities Companies, concentrate use Limited Regulatory Resources, improve the effectiveness of Institutional Regulation and promote the High Quality Development of the industry, the c
The Reporter noted that just released June the latest White List of Brokers, basically covering different types of Brokers. No sólo hay Citic Securities Company Limited(600030) , China International Capital Corporation Limited(601995) , China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ y otras
White List Brokers will prioritize Innovation Pilot Business
The Reporter noted that the list of White Brokers will enjoy many Policy sessions.
En primer lugar, puede restar menos. En el caso de las empresas de valores incluidas en la lista blanca, se suprimirán los requisitos del dictamen reglamentario sobre la emisión de bonos subordinados sostenibles y la garantía de la emisión de bonos de filiales extranjeras, la ampliación de capital o la financiación de filiales extranjeras.
En segundo lugar, puede ser breve. Simplificar el proceso de emisión de algunos dictámenes reglamentarios. Las solicitudes de emisión inicial, emisión adicional, adjudicación de acciones, emisión de bonos convertibles, bonos de financiación a corto plazo, bonos financieros, etc. ya no se solicitarán a las oficinas locales ni a la bolsa de Shanghai y Shenzhen para que formulen observaciones sobre la supervisión después de confirmar que cumplen los requisitos legales.
Una vez más, las empresas piloto de innovación deben ser creadas a partir de la lista blanca, y las empresas piloto de innovación que no estén incluidas en la lista blanca no serán aceptadas. De conformidad con el principio de legalidad y prudencia, las empresas incluidas en la lista blanca seguirán aplicando las normas y procedimientos existentes para la supervisión de las empresas innovadoras.
The Reporter noted that 10 Securities Brokers ( Citic Securities Company Limited(600030) , Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \
Por último, las empresas de valores que no figuran en la lista blanca no aplican la exención o simplificación de los procedimientos de supervisión de las opiniones, sino que siguen aplicando diversos tipos de opiniones de supervisión de conformidad con los procedimientos existentes.
La Comisión Reguladora de valores de China dijo que, de conformidad con los requisitos de “declaración como compromiso, compromiso como responsabilidad”, las empresas de valores anteriores en comparación con las normas del sistema de listas blancas para presentar una solicitud a las autoridades reguladoras para que los materiales de declaración sean verdaderos, exactos y completos. Después de la evaluación inicial de la Oficina de valores y valores, la revisión de los departamentos pertinentes de la Comisión, la publicidad de la industria para solicitar opiniones, la lista blanca se determinó finalmente.
Posteriormente, la Comisión Reguladora de valores seguirá ajustando dinámicamente la lista blanca de conformidad con el control de riesgos de las empresas de valores, publicará la lista mensual en el sitio web oficial de la Comisión Reguladora de valores, incorporará oportunamente a las empresas cualificadas y transferirá oportunamente a las empresas no cualificadas. A fin de aumentar el sentido de adquisición de las empresas de la lista blanca, la Comisión Reguladora de valores de China incorporará gradualmente más cuestiones de supervisión en la gestión de la Lista Blanca sobre la base del resumen y la evaluación de la gestión de la lista blanca, concentrará los limitados recursos de supervisión en esferas clave, mejorará aún más la eficacia de la supervisión y promoverá eficazmente el desarrollo de la industria de alta calidad.
Hay una diferencia con el sistema de clasificación de corredores.
El sistema de List a Blanca de las empresas de valores lleva a cabo la idea de “supervisión clasificada, combinación de gestión”, y del mismo modo, el sistema de calificación clasificada de las empresas de valores también tiene la intención de supervisión clasificada. Sin embargo, hay muchas diferencias entre los dos.
It is understood that the purpose of classified rating of Securities companies is to effectively implement Prudence Supervision, Rational Allocation of Regulatory Resources, improve Regulatory Efficiency, promote the Business Activities of Securities Companies and their Governance structure, Internal Control, Compliance Management, Risk Management and risk control Indicators, and so on to Realize Sustainable Development.
De acuerdo con diferentes resultados de clasificación, las empresas de valores disfrutarán de diferentes políticas preferenciales. De conformidad con el principio de supervisión clasificada, las diferentes clases de sociedades de valores establecen diferentes normas de índices de control de riesgos y proporciones de cálculo de la preparación del capital riesgo, y tratan de manera diferente la asignación de recursos reglamentarios, la inspección in situ y la frecuencia de la inspección ex situ.
Además, los resultados de la clasificación de las empresas de valores se utilizarán como condiciones prudenciales para que las empresas de valores soliciten el aumento de los tipos de negocios, la emisión y la cotización en bolsa, etc. Los resultados de la clasificación servirán de base para determinar el alcance de las nuevas empresas, los nuevos productos experimentales y la secuencia de promoción. The journalist noted that this is more similar to the White List System of Brokers.
Por último, de acuerdo con los resultados de la clasificación de las empresas de valores, las empresas chinas de fondos de protección de los inversores de valores determinan la proporción específica de las empresas de valores de diferentes niveles que pagan fondos de protección de los inversores de valores.
