16, according to the Hong Kong Securities Commission website revealed that the failure to comply with the Regulatory Regulations relating to the fight against Money Laundering and Terrorist Fund Raising, Everbright Securities Company Limited(601788) \ (Hong Kong) Limited (hereinafter referred to as "Light Hong Kong") was publicly condemned and
En respuesta a ello, la Oficina del Consejo de Administración dijo a China y Singapur que la medida reglamentaria era el resultado de una investigación realizada por la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong sobre el cumplimiento de la Ley de lucha contra el blanqueo de dinero entre enero de 2015 y febrero de 2017. En la actualidad, Hong Kong ha completado la rectificación de los problemas conexos y ha aplicado medidas eficaces de control y supervisión en relación con los requisitos reglamentarios.
Según la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong, entre enero de 2015 y febrero de 2017 no se aplicaron en Hong Kong sistemas y controles adecuados y eficaces para prevenir y reducir los riesgos de blanqueo de dinero y recaudación de fondos terroristas relacionados con depósitos de terceros. En particular, la hklc no pudo identificar ni examinar eficazmente los depósitos de terceros a través de sus múltiples subcuentas en un banco local ni detectar depósitos sospechosos de clientes.
En el resumen de los hechos, la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong enumera detalladamente las operaciones ilegales, los resultados y las razones de la sanción impuesta a Hong Kong. En cuanto a la falta de identificación de los depósitos de terceros a través de esas subcuentas, la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong señaló que había realizado una inspección muestral de los depósitos recibidos por la hklc durante el período pertinente y que la hklc no había identificado 178 depósitos de terceros a través de varias subcuentas abiertas por la hklc En un banco local por un valor superior a 250 millones de dólares de Hong Kong.
La hkrc también reveló que había identificado depósitos sospechosos en cuentas de clientes de Hong Kong certificadas por láser, como 11 clientes que habían recibido cinco o más depósitos de terceros no identificados con ellos; El importe neto de los depósitos recibidos por siete clientes no es proporcional a sus activos netos estimados; Y cinco clientes aparentemente no relacionados recibieron un total de aproximadamente 5 millones de dólares de Hong Kong del mismo tercero en un plazo de cuatro días, y los cinco clientes utilizaron los fondos para comprar y vender las mismas acciones.
En vista de ello, la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong condenó públicamente a Hong Kong y multó a Hong Kong con 3,8 millones de dólares de Hong Kong. La Comisión también consideró que se habían puesto en tela de juicio las credenciales de Hong Kong para cometer faltas de conducta y su idoneidad para llevar a cabo actividades reguladas.
