El 16 de junio, las acciones a cayeron más del 7% y las acciones H más del 14%.
El mismo día, la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong anunció que China Everbright Securities Company Limited(601788) (Hong Kong) Limited había sido condenada y multada con 3,8 millones de dólares de Hong Kong por violar las normas reglamentarias relativas a la lucha contra el blanqueo de dinero.
En respuesta a ello, el Gobierno de China respondió que la filial China (Hong Kong) Limited había sido castigada por la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong por violar las normas reglamentarias relativas a la lucha contra el blanqueo de dinero, que eran el resultado de una investigación realizada por la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong sobre El cumplimiento de la lucha contra el blanqueo de dinero entre enero de 2015 y febrero de 2017. En la actualidad, guangzheng Hong Kong Limited ha completado la rectificación de los problemas conexos y ha aplicado medidas eficaces de control y supervisión en relación con los requisitos reglamentarios.
El 16 de junio, el sitio web de la Comisión de supervisión de la disciplina de la provincia de Heilongjiang reveló que Lu Xing, Director General del Departamento de gestión de riesgos y Director General del Departamento de auditoría de Everbright Financial control Asset Management Co., Ltd., estaba bajo supervisión e investigación. Este es el “Departamento Everbright” desde el 9 de junio ha sido el cuarto cuadro subsidiario.
La compañía de Hong Kong fue condenada y la compañía respondió.
El 16 de junio, la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong anunció que China Everbright Securities Company Limited(601788) (Hong Kong) Limited había sido condenada y multada con 3,8 millones de dólares de Hong Kong por violar las normas reglamentarias relativas a la lucha contra el blanqueo de dinero.
The hkrc found that there was no adequate and effective Systems and Regulatory measures implemented between January 2015 and February 2017 to prevent and reduce the risk of money laundering and Terrorist Financing related to third party deposits. La investigación de la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong incluyó un examen muestral de los depósitos recibidos durante el período de que se trate por Everbright Securities Company Limited(601788) y encontró que Everbright Securities Company Limited(601788) no pudo identificar 178 depósitos de terceros a través de múltiples subcuentas abiertas por Everbright Securities Company Limited(601788) en un banco local por un monto superior a 250 millones de dólares de Hong Kong.
Además, a pesar de los siguientes signos de alerta temprana, Everbright Securities Company Limited(601788) (Hong Kong) no pudo detectar depósitos sospechosos en algunas cuentas de clientes ni realizar investigaciones apropiadas:
1. Once clientes recibieron cinco o más depósitos de terceros no identificados;
2. El importe neto de los depósitos recibidos por los siete clientes no es proporcional a sus activos netos estimados;
Tres o cinco clientes aparentemente no relacionados recibieron un total de aproximadamente 5 millones de dólares de Hong Kong del mismo tercero en un plazo de cuatro días, y los cinco clientes utilizaron los fondos para comprar y vender la misma acción.
Al decidir sobre las medidas disciplinarias mencionadas, la Comisión de valores y Bolsa de Hong Kong ha tenido en cuenta la necesidad de transmitir un mensaje enérgico y disuasorio al mercado para demostrar que la falta de lucha contra el blanqueo de dinero y la recaudación de fondos terroristas es inaceptable. Se han adoptado medidas correctivas para fortalecer sus controles y sistemas internos de lucha contra el blanqueo de dinero y la recaudación de fondos terroristas; Cooperar con la Comisión para resolver las preocupaciones de la Comisión.
A este respecto, el Gobierno de China respondió a los corresponsales chinos que China había sido sancionada por la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong por violar las normas reglamentarias relativas a la lucha contra el blanqueo de dinero, que eran el resultado de una investigación realizada por la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong sobre el cumplimiento de la Ley de lucha contra el blanqueo de dinero entre enero de 2015 y febrero de 2017. En la actualidad, guangzheng Hong Kong Limited ha realizado una cuidadosa comparación con los requisitos reglamentarios, ha completado la rectificación de los problemas conexos y ha aplicado medidas eficaces de control.
El 16 de junio, las acciones a y h cayeron más del 7% y el 14%. Desde este año, las acciones han aumentado un 23,84%.
El desastre no es un solo viaje, “Departamento de Everbright” también ha estado en constante agitación recientemente.
El 16 de junio, el sitio web de la Comisión Reguladora de la disciplina de la provincia de Heilongjiang reveló que Lu Xing, Director General del Departamento de gestión de riesgos y Director General del Departamento de auditoría de Everbright Financial control Asset Management Co., Ltd. (en adelante “Everbright Financial control”), era sospechoso de violaciones graves de la disciplina y estaba siendo examinado por el equipo de inspección y supervisión de la disciplina de la Comisión reguladora estatal de la disciplina de la Comisión Reguladora de la disciplina de la República Popular China en el Grupo Everbright e investigado por la Comisión Reguladora de la ciudad de Jiamusi.
Lu Xing, Male, han Nationality, Born in February 1966, Shangrao People in Jiangxi Province, joined work in August 1989, joined the Communist Party of China in January 2001, graduated from Mathematics Major in Jiangxi University, University Degree, Bachelor of Science degree, Senior auditor.
Lu Xing fue miembro del Grupo del partido y Director Adjunto de la Oficina de auditoría de Shangrao, Provincia de Jiangxi. Lu Xing se unió a Everbright Financial control en marzo de 2017 como Director General Adjunto del Departamento de gestión de riesgos y Director General del Departamento de auditoría, y ha sido Director General del Departamento de gestión de riesgos y Director General del Departamento de auditoría desde agosto de 2021.
El sitio web oficial del Grupo Everbright muestra que Everbright Financial Holdings es una empresa miembro del Grupo Everbright con Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Group, iniciado por el Ministerio de Finanzas y Huijin Company, se ha convertido en un gran grupo financiero de propiedad estatal con licencia financiera y protección del medio ambiente, turismo, salud, industrias de alta tecnología y otras características.
(principales empresas miembros del Grupo Everbright, Fuente: sitio web oficial del Grupo Everbright de China)
Vale la pena mencionar que desde el 9 de junio, en sólo ocho días, Lu Xing ha sido el “Departamento Everbright” del cuarto cuadro subsidiario importante.
El 13 de junio, el sitio web de la Comisión Central de disciplina de la c
El 12 de junio, el anuncio público de Guangda Qingfeng Weixin, el ex Presidente y Director General de ZHONGGUANG Holding Co., Ltd. De Guangda Group, Li Shaoping, fue sospechoso de violaciones graves de la disciplina y está siendo examinado por el equipo de Inspección disciplinaria de la Comisión reguladora estatal de disciplina de la Comisión Central de disciplina de China y la Comisión de supervisión de la ciudad de Jiamusi.
El 9 de junio, el anuncio público de Guangda Qingfeng Weixin, el ex Director del Departamento de gestión de conferencias de luogen (tianjin) International Business Exhibition Co., Ltd., Long Jin, fue investigado.
También están atrapados en el “remolino anticorrupción”.
Everbright Securities Company Limited(601788) 35 No fue hasta el 14 de junio que Zhao Ling fue elegido como el nuevo Presidente de la compañía, Liang Yi como el nuevo Jefe de supervisión, y las posiciones de primer y segundo al mando de la compañía se establecieron.
Anteriormente, el 17 de noviembre de 2021, du Xiongfei, Director General de la Sede de financiación de la deuda y Director General de la sede del Banco de inversiones, aceptó el examen disciplinario del equipo de Inspección disciplinaria y supervisión de la Comisión Estatal de supervisión de la disciplina de la Comisión Central de disciplina en el Grupo Everbright y La investigación de la Comisión de supervisión de la ciudad de Daqing.
En cuanto a las estadísticas incompletas de los corresponsales chinos, desde finales de 2020 se han perdido varios ejecutivos, entre ellos: China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Zhang Huayu, ex Secretario del partido y ex Presidente de la sucursal de Nanning, Zhou jiangtao, Chen Peng, ex Director General de Guangda Urban and Rural Environmental Protection Co., Ltd. China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Zhang Ling, ex Presidente de la sucursal de Hohhot, etc.
A finales de septiembre de 2021, la octava ronda de la 19ª ronda de patrullas del Comité Central llevó a cabo patrullas en 25 organizaciones del partido de unidades financieras, incluido el Grupo Everbright. El 22 de febrero de este a ño, el quinto grupo de inspección del Comité Central del CPC informó sobre la situación de la inspección, señalando que el sistema de gobernanza interna del Grupo Everbright tenía deficiencias en la promoción del retorno de la placa financiera a la fuente, la concentración en la industria principal, el alto riesgo de integridad En las esferas clave y los puestos clave, los problemas formales y burocráticos eran más prominentes, y que algunas empresas que administraban directamente violaban las ocho disposiciones del Comité Central habían violado repetidamente los problemas espirituales y habían recibido pistas que reflejaban los problemas de algunos cuadros dirigentes. De conformidad con las disposiciones pertinentes, se ha transferido a la Comisión Central de disciplina, la Comisión Estatal de supervisión, el Departamento Central de organización, etc.
