Huaan Securities Co.Ltd(600909) 1 El Departamento de ventas vende los productos financieros en violación de las normas, la persona a cargo recibe la Carta de advertencia en ese momento.
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El 14 de junio, el sitio web oficial de la Comisión Reguladora de valores de Gansu publicó la decisión de la Oficina Reguladora de valores de Gansu de emitir una carta de advertencia sobre las medidas de supervisión y gestión de Wei longyin.
A través de la investigación, la Oficina Reguladora de valores de Gansu encontró que el Departamento de ventas de valores de Lanzhou Jinchang Road (en lo sucesivo denominado Departamento de ventas) tenía los siguientes problemas: En primer lugar, el Departamento de ventas contrató a personas que no tenían la capacidad profesional necesaria para el negocio de fondos de valores para participar en las actividades de venta de productos financieros; En segundo lugar, el Departamento de ventas en el proceso de comercialización de otras partes interesadas en la transmisión de intereses ilícitos.
Los problemas mencionados reflejan las deficiencias del Departamento de ventas en la gestión del personal, la gestión de la comercialización y el control, as í como en la práctica de la integridad, que no ha aplicado eficazmente la gestión del cumplimiento, lo que constituye una violación del párrafo 1 del artículo 17 de las disposiciones sobre la gestión de los productos financieros vendidos por las empresas de valores (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2020] Nº 20) y del párrafo 1 del artículo 9 de las disposiciones sobre la práctica de la integridad de las instituciones de gestión de valores y futuros y su personal (Decreto de la Comisión Reguladora de valores Nº 145).
According to relevant provisions, Wei mouyin as the Business Department at the time Responsible person, The Business Department has Direct Responsibility for violations, Gansu Security Regulatory Bureau decided to issue a warning letter to its Supervision and management measures.
Los expertos de la industria dicen que las empresas de valores están bajo presión para permitir que los empleados que no tienen la capacidad de trabajar en fondos de valores vendan productos financieros en su lugar, lo que plantea problemas de cumplimiento.
Las empresas de corretaje violan con frecuencia las normas de corretaje
La supervisión ha emitido más de 100 multas a las empresas de valores y a los profesionales durante el año.
De acuerdo con el sitio web de la Comisión Reguladora de valores no está completamente peinado, hasta el 14 de junio, este año la Comisión Reguladora de valores y la oficina local de valores ha emitido más de 100 multas a las empresas de valores y a los profesionales de la industria.
Desde el punto de vista de la causa de la pena, se refiere principalmente a la banca de inversión de las empresas de valores, el negocio de gestión de activos, el negocio de corretaje, etc. Vale la pena prestar atención a los problemas de la tecnología de la información de las empresas de valores, las opciones de venta libre, las empresas extranjeras, etc. se han convertido en el Centro de atención de la supervisión de este año.
El incumplimiento de las normas de corretaje es una de las principales razones por las que se castiga a las empresas de corretaje. Según el reportero cardado, un tercio de las multas de las empresas de valores relacionadas con cuestiones de cumplimiento, como el personal de las empresas de valores en nombre de la financiación de los clientes, para proporcionar a los clientes facilidades de financiación, recomendaciones ilegales a los clientes sobre acciones, personal de las empresas de valores especulación en acciones. Además, el personal de las empresas de valores no ha obtenido la calificación de consultoría de inversión de valores, para prestar servicios de consultoría de inversión a los clientes.
En marzo de este año, la Oficina Reguladora de valores de Tianjin en la Carta de advertencia mencionada en la sucursal de Tianjin Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 6 \ tres violaciones
Casualmente, el 11 de febrero de 2022, Hongxin Securities Dalian Yuguang Street Securities Business Department no solicitó a la Oficina Reguladora de valores de Dalian que renovara la “licencia de negocio de futuros de valores” por la Oficina Reguladora de valores de Dalian para adoptar medidas de supervisión para emitir una carta de advertencia.
On 12 January 2022, Xinda Securities Bengbu Huaihe Road Sales Department issued Regulatory warning letter by Anhui Securities Regulatory Bureau for employees violating Investors appropriate requirements, Sales of Multiple Financial Products and Non – Control of employees.
El 23 de diciembre de 2021, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) La tecnología de la información, el personal de control de riesgos de cumplimiento que maneja el negocio de la cuenta y los datos incompletos e inexactos de la apertura de la cuenta fueron sancionados por la Oficina Reguladora de valores de Qinghai bajo supervisión administrativa.
El 21 de octubre de 2021, la Oficina Reguladora de valores de Guizhou adoptó medidas de supervisión administrativa para emitir una carta de advertencia al Departamento de ventas de Beijing Road de Huarong Securities, Guiyang, debido a que “el Departamento de ventas no está calificado para el empleo de fondos y el personal no de marketing participa ilegalmente en las Actividades de venta de fondos”.
El 15 de enero de 2020, se adoptaron medidas de supervisión administrativa para emitir una carta de advertencia a una sucursal de valores de Tianjin, una de las cuales es la siguiente: la sucursal no ha obtenido la calificación de ventas de fondos por parte de los empleados para llevar a cabo la venta de fondos.
La industria dijo que, como “guardián” del mercado de capitales, las empresas de valores sin duda están sobrecargadas. La divulgación intensiva de las irregularidades de las empresas de valores y el personal conexo demuestra una vez más la determinación de una “supervisión fuerte”. Las empresas de valores que corren por el mercado de capitales deben darse cuenta de que, con la llegada del sistema de registro completo, como fuerza principal del mercado de valores, la compactación de la responsabilidad de los intermediarios “guardianes” y la normalización del cumplimiento de las normas comerciales, siempre es un tiempo continuo.
