De acuerdo con el sitio web oficial de la Comisión Reguladora de valores de China el 10 de junio, la Comisión Reguladora de valores de China emitió una carta de advertencia a China International Capital Corporation Limited(601995) \
Decisión sobre la emisión de una carta de advertencia
A través de la investigación, descubriré que su empresa tiene los siguientes comportamientos: En primer lugar, la subsidiaria de retorno Tianjin Jiacheng Investment Management Co., Ltd. Se dedica a su propio proyecto de inversión inmobiliaria. En segundo lugar, 46 entidades con fines especiales redundantes (SPV) no completaron la limpieza en el plazo prescrito, 22 SPV no completaron el nivel de conversión en el plazo prescrito. En tercer lugar, no se modificaron los Estatutos de las filiales en el extranjero de conformidad con las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación de las empresas de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores en el extranjero (en lo sucesivo denominadas “medidas en el extranjero”).
Estas circunstancias violan el párrafo 1 del artículo 12, el párrafo 1 del artículo 13 y el párrafo 1 del artículo 37 de las medidas relativas al extranjero. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 32 de las medidas en el extranjero, decidiré adoptar medidas administrativas de supervisión y administración para emitir una carta de advertencia a su empresa.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de La presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse.
Decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Everbright Securities Company Limited(601788)
A través de la investigación, encontraré que su empresa tiene los siguientes comportamientos: En primer lugar, la subsidiaria extranjera China Sunshine Rich Immigration Services Co., Ltd. Se dedica al servicio de inmigración no pertenece a la categoría de negocios relacionados con las finanzas, el negocio de stock no ha terminado de limpiar. En segundo lugar, no se instó a las filiales extranjeras a que completaran la liquidación de sus participaciones en op Ebs fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. Y Qiqihar guohong Investment Center (Limited Partnership). En tercer lugar, no se completó el paso a pérdidas y ganancias de al menos una filial y una entidad con fines especiales (SPV) a tiempo, ni se ajustaron los niveles de 11 filiales y 3 SPV, lo que no redujo eficazmente la estructura jerárquica de las filiales en el extranjero.
Estas circunstancias violan las disposiciones del artículo 11, el artículo 12 y el párrafo 1 del artículo 37 de las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación de empresas de valores y sociedades de gestión de fondos de inversión en acciones en el extranjero (en lo sucesivo denominadas “medidas en el extranjero”). De conformidad con el artículo 32 de las medidas en el extranjero, se ordena a su empresa que haga correcciones y presente un informe de rectificación a la Oficina Reguladora de valores de Shanghai en un plazo de tres meses a partir de la fecha de recepción de la presente decisión.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de La presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse.
Decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Citic Securities Company Limited(600030)
En primer lugar, el establecimiento de Citic Securities Company Limited(600030) \ En segundo lugar, el ajuste de la estructura de propiedad de las filiales extranjeras no se completó a tiempo, ya que existen algunos problemas, como la creación de una plataforma de control en la Plataforma de control, la creación de una filial profesional en la filial profesional, la creación de una filial en la entidad con fines especiales (SPV) y hasta ocho niveles de estructura de propiedad. En tercer lugar, las filiales extranjeras se dedican a la gestión de los fondos inmobiliarios y otras actividades no financieras conexas, y las filiales de retorno se dedican a la consultoría, la investigación y otras cuestiones comerciales.
Estas circunstancias violan las disposiciones de los artículos 11, 12, 13, párrafo 1, 27 y 37, párrafo 1, de las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación en el capital extranjero de sociedades de valores y sociedades de gestión de fondos de inversión de valores (en lo sucesivo denominadas “medidas en el extranjero”), lo que refleja la existencia de ciertas deficiencias en la gestión del cumplimiento y el control interno de su empresa. De conformidad con el artículo 70 del reglamento sobre la supervisión y administración de las empresas de valores y el artículo 32 de las medidas en el extranjero, se ordena a su empresa que haga correcciones y presente un informe de rectificación a la Oficina de valores de Shenzhen en un plazo de tres meses a partir de la fecha de recepción de La presente decisión.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de La presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse.
Decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Xinda Securities Co., Ltd.
A través de la investigación, descubriré que su empresa tiene los siguientes comportamientos: En primer lugar, no ha completado el establecimiento de la Plataforma de control de Hong Kong. En segundo lugar, el regreso de la participación en la empresa Jianxin International Trade (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd. No ha terminado de limpiar. En tercer lugar, no modificar los Estatutos de las filiales extranjeras de conformidad con las medidas para la administración de las instituciones de establecimiento, adquisición y participación en el capital extranjero de las sociedades de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores (en adelante denominadas “medidas en el extranjero”). Además, las “medidas en el extranjero” han dado un plazo de rectificación de hasta tres a ños, pero su empresa está trabajando lentamente en el plazo de rectificación, los compromisos reglamentarios pertinentes se hacen y aplican de manera más aleatoria, la aplicación de las disposiciones pertinentes de supervisión es obviamente insuficiente.
Estas circunstancias violan las disposiciones del apartado 2 del artículo 8, el párrafo 1 del artículo 13, el artículo 27 y el párrafo 1 del artículo 37 de las medidas en el extranjero, lo que refleja los grandes defectos en la gestión del cumplimiento y el control interno de su empresa. De conformidad con el artículo 70 del reglamento sobre la supervisión y administración de las empresas de valores y el artículo 32 de las medidas en el extranjero, se ordena a su empresa que haga correcciones y presente un informe de rectificación a la Oficina Reguladora de valores de Beijing en un plazo de tres meses a partir de la fecha de recepción de la presente decisión.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de La presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse.
Decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Haitong Securities Company Limited(600837)
A través de la investigación, descubriré que su empresa tiene los siguientes comportamientos: En primer lugar, la filial extranjera haitong HENGXIN Financial Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada HENGXIN Financial Group) al menos 12 instituciones subordinadas (incluyendo haiheng Asset Management Co., Ltd., haitong HENGXIN Commercial Factoring Co., Ltd., haitong HENGXIN Small Micro Finance Leasing (Shanghai) Co., Ltd. Y otras 3 filiales, El establecimiento de nueve entidades con fines especiales, etc.) no se llevó a cabo de conformidad con las disposiciones o completó los procedimientos de inscripción. En segundo lugar, el Factoring comercial realizado por haitong HENGXIN International Finance Leasing Co., Ltd. A través de sus filiales no se ha liquidado, y las operaciones mencionadas no están comprendidas en el ámbito de aplicación del arrendamiento financiero y no se ajustan a los requisitos del ámbito de aplicación de las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación de empresas en el extranjero de sociedades de valores y sociedades de gestión de fondos de inversión de valores (en adelante, las medidas en el extranjero). En tercer lugar, la estructura de la propiedad de las instituciones de gestión en el extranjero y la formulación de planes de rectificación no son serios, existen errores importantes, como el plan de ajuste de los niveles pertinentes del grupo financiero HENGXIN no se informó hasta agosto de 2021, la participación indirecta del grupo financiero HENGXIN en el mantenimiento de La circulación en septiembre de 2021.
En cuarto lugar, además de los casos penales o los proyectos de solicitud de inclusión en la lista presentados, haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. Con sus propios fondos invertidos (incluidas las inversiones directas o indirectas) en proyectos nacionales no terminados. En quinto lugar, los Estatutos de haitong International Holdings Limited no han sido modificados de conformidad con las disposiciones de las medidas en el extranjero.
Las circunstancias anteriores violan el párrafo 3 del artículo 12, el párrafo 1 del artículo 13, el artículo 27 y el artículo 37 de las medidas en el extranjero, lo que refleja los grandes defectos en la gestión del cumplimiento y el control interno de su empresa. De conformidad con el artículo 70 del reglamento sobre la supervisión y administración de las empresas de valores y el artículo 32 de las medidas en el extranjero, se ordena a su empresa que haga correcciones y presente un informe de rectificación a la Oficina de valores y valores de Shanghai en un plazo de tres meses a partir de la fecha de recepción de la presente decisión.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de La presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse.
Decisión sobre la adopción de medidas de supervisión para guorong Securities Co., Ltd.
A través de la investigación, descubriré que su empresa no llevó a cabo una verificación cuidadosa de los ingresos de los activos subyacentes, las transacciones con partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa en el proceso de servir como asesor financiero para la venta de activos importantes de Shanghai zhongji Pile Industry Co., Ltd.
Los actos mencionados violan las disposiciones del artículo 6 de las medidas para la administración de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa (Orden Nº 127 de la Comisión Reguladora de valores de China, en adelante denominadas “medidas de reorganización”) y el artículo 21 de las medidas para la administración de las operaciones de consultoría financiera en fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa (en adelante denominadas “medidas de consultoría financiera”), de conformidad con el artículo 58 de las medidas de reestructuración y el artículo 39 de las medidas de consultoría financiera. Decidiré tomar medidas administrativas para regular las conversaciones con su empresa. Se requiere que el Jefe de cumplimiento y el Jefe de negocios del Banco de inversión de su empresa sean entrevistados a las 10: 30 del 26 de mayo de 2022.
Su empresa debe tomar nota de ello, buscar seriamente y rectificar los problemas, establecer y aplicar estrictamente el sistema de control interno, el flujo de trabajo y las normas de funcionamiento de los bancos de inversión, ser honesto y digno de confianza, diligente y responsable, y mejorar la calidad del negocio de los bancos de inversión. Su empresa debe cumplir estrictamente con el sistema de rendición de cuentas interna al personal responsable de negocios, personal de control interno y personal directivo para la rendición de cuentas interna, y me presentará un informe escrito de rendición de cuentas.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de La presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse.
