Muchas de las principales empresas de valores fueron “nombradas” colectivamente por la Comisión Reguladora de valores.
El 10 de junio, la Comisión Reguladora de valores de China publicó 10 anuncios de decisiones sobre medidas de supervisión administrativa, relativos a 60.030 (60.030.sh, 06.030.hk), China International Capital Corporation Limited(601995) ( China International Capital Corporation Limited(601995) .sh, 03908.hk), 60.837 (60.837.sh, 06.837.hk), Everbright Securities Company Limited(601788) ( Everbright Securities Company Limited(601788) .sh, 06.178.hk), Cinda Securities, guorong Securities.
Entre ellos, la Comisión Reguladora de valores de China ordenó que se adoptaran medidas correctivas a cuatro empresas de valores, entre ellas 60.030 , 60.837 , Everbright Securities Company Limited(601788) , Xinda Securities, etc. China International Capital Corporation Limited(601995) la Comisión Reguladora de valores emitió una carta de advertencia. Guorong Securities is regulated.
En cuanto a la causa del caso, el aumento de los periodistas mostró que se habían adoptado las medidas de supervisión correspondientes en relación con las filiales extranjeras. Guorong Securities, as a major Asset Restructuring Financial Advisor, is not Prudential Verification.
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Debido a tres problemas, como la falta de presentación de informes para su aprobación en el establecimiento de filiales en el extranjero, se ordenó que se corrigieran.
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En segundo lugar, el ajuste de la estructura de propiedad de las filiales extranjeras no se completó a tiempo, ya que existen algunos problemas, como la creación de una plataforma de control en la Plataforma de control, la creación de una filial profesional en la filial profesional, la creación de una filial en la entidad con fines especiales (SPV) y hasta ocho niveles de estructura de propiedad.
En tercer lugar, las filiales extranjeras se dedican a la gestión de los fondos inmobiliarios y otras actividades no financieras conexas, y las filiales de retorno se dedican a la consultoría, la investigación y otras cuestiones comerciales.
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Se emitió una carta de advertencia por no modificar los Estatutos de las filiales en el extranjero, etc.
C
En segundo lugar, 46 entidades con fines especiales redundantes (SPV) no completaron la limpieza en el plazo prescrito, 22 SPV no completaron el nivel de conversión en el plazo prescrito.
En tercer lugar, no se modificaron los Estatutos de las filiales en el extranjero de conformidad con las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación de las empresas de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores en el extranjero (en lo sucesivo denominadas “medidas en el extranjero”).
La Comisión Reguladora de valores de China indicó que la situación anterior violaba las disposiciones pertinentes de las medidas en el extranjero. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas en el extranjero, se han adoptado medidas administrativas de supervisión y administración para emitir una carta de advertencia.
Haitong Securities Company Limited(600837) \ the setting up
La Comisión Reguladora de valores de China señaló que, tras la investigación, se habían descubierto cinco irregularidades: En primer lugar, al menos 12 instituciones afiliadas a la filial extranjera haitong HENGXIN Financial Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “HENGXIN Financial Group”) (incluidas tres filiales, a saber, haitong HENGXIN Asset Management Co., Ltd., haitong HENGXIN Commercial Factoring Co., Ltd., haitong HENGXIN Small micro Finance Leasing (Shanghai) Co., Ltd. El establecimiento de nueve entidades con fines especiales, etc.) no se llevó a cabo de conformidad con las disposiciones o completó los procedimientos de inscripción.
En segundo lugar, el Factoring comercial realizado por haitong HENGXIN International Finance Leasing Co., Ltd. A través de sus filiales no se ha liquidado, y las operaciones mencionadas no entran en el ámbito de aplicación del arrendamiento financiero y no se ajustan a los requisitos del ámbito de aplicación de las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y La participación en el capital extranjero de las empresas de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores (en adelante, las medidas en el extranjero).
En tercer lugar, la estructura de la propiedad de las instituciones de gestión en el extranjero y la formulación de planes de rectificación no son serios, existen errores importantes, como el plan de ajuste de los niveles pertinentes del grupo financiero HENGXIN no se informó hasta agosto de 2021, la participación indirecta del grupo financiero HENGXIN en el mantenimiento de La circulación en septiembre de 2021.
En cuarto lugar, además de los casos penales o los proyectos de solicitud de inclusión en la lista presentados, haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. Con sus propios fondos invertidos (incluidas las inversiones directas o indirectas) en proyectos nacionales no terminados.
En quinto lugar, los Estatutos de haitong International Holdings Limited no han sido modificados de conformidad con las disposiciones de las medidas en el extranjero.
La Comisión Reguladora de valores dijo que la situación anterior violaba las normas pertinentes, lo que reflejaba que la gestión del cumplimiento y el control interno adolecían de grandes deficiencias. De conformidad con las disposiciones pertinentes, se ordena a Haitong Securities Company Limited(600837) \
El SFC señaló además que Ren Peng, como principal funcionario directivo superior a cargo, y Wang Jianye como Jefe de cumplimiento en ese momento, eran responsables de las violaciones pertinentes. De conformidad con las disposiciones pertinentes, se decidió adoptar medidas de supervisión.
Se ordenó a las filiales extranjeras que hicieran correcciones debido a los servicios de inmigración, etc.
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En segundo lugar, no se instó a las filiales extranjeras a que completaran la liquidación de sus participaciones en op Ebs fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. Y Qiqihar guohong Investment Center (Limited Partnership).
En tercer lugar, no se completó el paso a pérdidas y ganancias de al menos una filial y una entidad con fines especiales (SPV) a tiempo, ni se ajustaron los niveles de 11 filiales y 3 SPV, lo que no redujo eficazmente la estructura jerárquica de las filiales en el extranjero.
La Comisión indicó que, de conformidad con las disposiciones pertinentes, se ordenaba a Everbright Securities Company Limited(601788)
Xinda Securities was ordered to correct for failing to complete the establishment of the Hong Kong Holding Platform, and the relevant person in charge was Supervised to talk.
La Comisión Reguladora de valores de Hong Kong dijo que, después de la investigación, se encontró que los valores de Cinda existen en tres aspectos del comportamiento: En primer lugar, no se completó el establecimiento de la Plataforma de control de Hong Kong.
En segundo lugar, el regreso de la participación en la empresa Jianxin International Trade (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd. No ha terminado de limpiar. En tercer lugar, no modificar los Estatutos de las filiales extranjeras de conformidad con las medidas para la administración de las instituciones de establecimiento, adquisición y participación en el capital extranjero de las sociedades de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores (en adelante denominadas “medidas en el extranjero”).
Además, el c
La Comisión Reguladora de valores dijo que la situación anterior reflejaba la gestión del cumplimiento de los valores de Cinda, el control interno de los grandes defectos. De conformidad con las disposiciones pertinentes, se ordena a Xinda Securities que corrija y presente un informe de rectificación en un plazo de tres meses a partir de la fecha de recepción de la presente decisión.
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National Financial Securities has been Supervised and interviewed as a major Asset Restructuring Financial Advisor, and relevant persons have been taken to issue warning Letters and other measures.
La Comisión Reguladora de valores dijo que, tras la investigación, se comprobó que guorong Securities no había realizado una verificación cuidadosa de los ingresos de los activos subyacentes, las transacciones conexas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa durante su mandato como consultor financiero para la reestructuración de activos importantes de Shanghai fukong Interactive Entertainment Co., Ltd. Y la venta de Shanghai zhongji Pile Industry Co., Ltd.
La Comisión Reguladora de valores dijo que, de conformidad con las disposiciones pertinentes, había decidido adoptar medidas de supervisión administrativa para la supervisión de los valores financieros nacionales. Al mismo tiempo, el 26 de mayo de 2022, a las 10.30 horas, se pidió a la persona encargada del cumplimiento de los valores financieros del Estado y a la persona encargada del negocio de los bancos de inversión que aceptara la conversación de supervisión.
Al mismo tiempo, Yang Liang, como asesor financiero encargado de la fusión y adquisición de valores financieros, es responsable de las violaciones mencionadas. De conformidad con las disposiciones pertinentes, el c
Además, Zuo hongkai, Liu yanchen, Luo Shun, etc., fueron identificados como candidatos inadecuados por la Comisión Reguladora de valores de China. Durante el período comprendido entre el 7 de junio de 2022 y el 6 de septiembre de 2022, no pueden ocupar puestos relacionados con la fusión y reorganización de empresas cotizadas o desempeñar realmente los puestos mencionados.
El csrc subrayó que los valores financieros nacionales deberían guiarse por la disciplina, buscar y rectificar seriamente los problemas, establecer y aplicar estrictamente el sistema de control interno, el flujo de trabajo y las normas de funcionamiento de los bancos de inversión, ser honestos y honestos, ser diligentes y responsables y mejorar la calidad de las actividades de los Bancos de inversión. Al mismo tiempo, guorong Securities debe seguir estrictamente el sistema de rendición de cuentas interna al personal responsable de las empresas, el personal de control interno y el personal directivo de la rendición de cuentas interna, y presentarme un informe escrito sobre la rendición de cuentas.
