El 10 de junio, la Comisión Reguladora de valores de China publicó 10 multas en un solo suspiro en relación con seis empresas de valores, entre ellas China International Capital Corporation Limited(601995) , Everbright Securities Company Limited(601788) , Citic Securities Company Limited(600030) , Xinda Securities, Haitong Securities Company Limited(600837) y guorong Securities.
Esta es la rutina de la Comisión Reguladora de valores a las empresas de valores, en particular a los bancos de inversión en el resumen de las multas convencionales, a principios del año pasado, la Comisión Reguladora de valores resumió periódicamente los departamentos pertinentes de la Comisión, las oficinas locales, las organizaciones de autorregulación y otras empresas de valores En el negocio de inversión de las medidas administrativas de supervisión, las medidas disciplinarias de autorregulación adoptadas de conformidad con la ley, trimestralmente en la Plataforma de publicación de información sobre sanciones por violación de las normas de los bancos de inversión, antes de la publicación centralizada de cientos de información sobre supervisión. Las personas relacionadas con la c
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El cardado de los periodistas mostró que China International Capital Corporation Limited(601995) , Everbright Securities Company Limited(601788) , Citic Securities Company Limited(600030) , Xinda Securities, Haitong Securities Company Limited(600837) \
La Comisión Reguladora de valores de China adoptó medidas de supervisión administrativa para emitir una carta de advertencia. La Comisión Reguladora de valores observó que la filial de retorno Tianjin Jiacheng Investment Management Co., Ltd. Participaba en el proyecto de inversión y desarrollo de bienes raíces para uso propio, mientras que 46 entidades con fines especiales redundantes (SPV) no habían completado la limpieza en el plazo prescrito y 22 SPV no habían completado el nivel de conversión En el plazo prescrito. Los estatutos de las filiales en el extranjero no se modificaron de conformidad con las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación de empresas de valores y sociedades de gestión de fondos de inversión de valores en el extranjero.
Everbright Securities Company Limited(601788) No instaron a las filiales extranjeras a que completaran la liquidación de sus participaciones en op Ebs fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. Y Qiqihar guohong Investment Center (Limited Partnership). No se completó el paso a pérdidas y ganancias previsto de al menos una filial, una entidad con fines especiales (SPV) y el ajuste de la jerarquía de 11 filiales y tres SPV, lo que no redujo eficazmente la jerarquía de las filiales en el extranjero. Ser ordenado por la Comisión Reguladora de valores de Shanghai para corregir, y presentar un informe de rectificación a la Oficina Reguladora de valores de Shanghai.
Citic Securities Company Limited(600030) also received Administrative regulatory requirements that order Corrections and submit Rectification Reports. The SFC found that Citic Securities Company Limited(600030) Overseas Investment Co., Ltd. Was established in 2015 and did not Report to the SFC for approval in accordance with Article 129 of the Securities Law. El ajuste de la estructura de propiedad de las filiales extranjeras no se completó a tiempo, lo que plantea problemas como la creación de una plataforma de control en la Plataforma de control, una filial profesional en la filial profesional, una filial en la entidad con fines especiales (SPV) y hasta ocho niveles de estructura de propiedad. Existe el problema de que las filiales extranjeras se dedican a la gestión de fondos inmobiliarios y otras actividades no financieras conexas, as í como a la consulta y la investigación de las filiales de retorno.
Al igual que la supervisión administrativa de Everbright Securities Company Limited(601788) , Citic Securities Company Limited(600030) \ Sinda Securities has not completed the establishment of Hong Kong Holding Platform. The return share Company Jianxin International Trade (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd. Has not completed the clearance. No modificar los Estatutos de las filiales en el extranjero de conformidad con las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación de las empresas de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores en el extranjero (en lo sucesivo denominadas “medidas en el extranjero”). Además, las medidas en el extranjero han dado un plazo de rectificación de hasta tres a ños, pero el progreso de la empresa en el plazo de rectificación es lento, la adopción y aplicación de los compromisos reglamentarios pertinentes son relativamente aleatorias y la aplicación de las disposiciones pertinentes de supervisión es obviamente insuficiente.
Al menos 12 instituciones afiliadas a haitong HENGXIN Financial Group Co., Ltd. (incluidas 3 filiales, como haitong HENGXIN Asset Management Co., Ltd., haitong HENGXIN Commercial Factoring Co., Ltd., haitong HENGXIN Small micro Finance Leasing (Shanghai) Co., Ltd., y 9 entidades con fines especiales, etc.) no se han establecido de conformidad con las normas o no se han completado los procedimientos de registro. El Factoring comercial realizado por haitong HENGXIN International Finance Leasing Co., Ltd. A través de sus filiales no se ha liquidado, y las operaciones mencionadas no entran en el ámbito de aplicación del arrendamiento financiero, y no se ajustan a los requisitos del ámbito de aplicación de las medidas administrativas para el establecimiento, la adquisición y la participación de instituciones en el extranjero de sociedades de valores y sociedades de gestión de fondos de inversión de valores. La estructura de la propiedad de las instituciones de gestión en el extranjero y la formulación del plan de rectificación No se concienzudamente, lo que da lugar a errores importantes, como el plan de ajuste de los niveles pertinentes del grupo financiero Hang Seng no se informó hasta agosto de 2021, y la participación indirecta del grupo financiero Hang Seng en Las acciones de mantenimiento de la paz no se completó hasta septiembre de 2021. Salvo en los casos penales o en los casos en que se haya presentado una solicitud de inclusión en la lista, los proyectos nacionales invertidos por haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. Con fondos propios (incluidas las inversiones directas o indirectas) no han sido liquidados. Los estatutos de haitong International Holdings Limited no han sido modificados de conformidad con las disposiciones de las medidas en el extranjero.
Conversaciones sobre la supervisión de los valores financieros del Estado
En el proceso de servir como asesor financiero de Shanghai fukong Interactive Entertainment Co., Ltd. Para la venta de los principales activos de Shanghai zhongji Pile Co., Ltd., la Comisión Reguladora de valores de guorong descubrió que no había una verificación cuidadosa de los ingresos de los activos subyacentes, las transacciones conexas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa. La Comisión Reguladora de valores de China ha decidido adoptar medidas de supervisión administrativa para las conversaciones de supervisión de los valores financieros nacionales y mantener conversaciones de supervisión con las personas responsables del cumplimiento y los bancos de inversión.
La Comisión Reguladora de valores de China dijo que los valores financieros del Estado deberían tomar nota de ello, buscar seriamente y rectificar los problemas, establecer y aplicar estrictamente el sistema de control interno, el flujo de trabajo y las normas de funcionamiento de los bancos de inversión, ser honestos y honestos, ser diligentes y responsables y mejorar eficazmente La calidad del negocio de los bancos de inversión. Guorong Securities shall carry out Internal Accountability of Responsible Business personnel, Internal Control personnel and Management personnel strictly in accordance with internal Accountability System, and submit written Accountability Report to the c
Además de las multas de guorong Securities, Yang Mou, Director de la empresa de consultoría financiera de guorong Securities Merger and Reorganization, Zuo Mou, Liu Mou, Luo Mou, patrocinador de la consultoría financiera reorganizada, asume la responsabilidad correspondiente, entre ellos, la Comisión Reguladora de valores de China adopta medidas administrativas y reglamentarias para emitir una Carta de advertencia a Yang Mou, Zuo Mou, Liu Mou, Luo Mou se considera un candidato inadecuado, durante el período comprendido entre el 7 de junio de 2022 y el 6 de septiembre de 2022, No podrá ocupar puestos relacionados con la fusión y reorganización de empresas que cotizan en bolsa o desempeñar realmente esos puestos.
Varios empleados reciben multas
Además de los profesionales pertinentes de los valores financieros nacionales mencionados anteriormente, Zhu Mou y Wu Mou de Xinda Securities, que son los altos directivos de las filiales de la empresa en el extranjero y los directores de cumplimiento de la empresa, respectivamente, han adoptado medidas de supervisión y conversación. Haitong Securities Company Limited(600837) \
La csrc siempre ha concedido gran importancia a la calidad de las operaciones de los bancos de inversión y ha adoptado medidas para supervisar e instar a las instituciones patrocinadoras a que cumplan sus responsabilidades y hagan un buen trabajo en el mercado de capitales. Una de las medidas importantes es establecer y perfeccionar el mecanismo de publicidad de la información sobre las sanciones por violación de las normas y fortalecer la restricción de la reputación del mercado.
