Recientemente, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong emitió seis multas. Entre ellos, debido a que el proceso de reforma de la oferta pública no es diligente y prudente, guangfa Capital Management recibió una carta de advertencia de supervisión, que es el primer caso de reforma de la oferta pública de gestión de valores.
In addition, The Reporter found that this Guangdong Security Regulatory Bureau exposured more diverse violations. Dos empleados del Departamento de ventas de corretaje fueron multados por violar las reglas, uno de los cuales trabaja a tiempo parcial y vende acciones en nombre de los clientes. Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 1. Durante Además, se castiga a los empleados de una empresa de capital privado por prometer a sus clientes que el principal no se perderá.
Las multas muestran que, en el proceso de reforma de la oferta pública del plan de gestión de activos colectivos no. 1 del Administrador de guangfa Jinguan Ruili Bond, guangfa no cumple las obligaciones especiales de alerta e información de acuerdo con los principios de diligencia y prudencia en relación con cuestiones importantes como el grado de riesgo del producto, El método de valoración y el cambio de la cuota, etc., el período de consulta para el cambio del producto no es razonable y la protección de los derechos de los inversores no está en su lugar.
Guangdong Security Regulatory Bureau decided to give warning to guangfa Fund Management, and asked it to find and rectify the problems seriously, improve Business Process, improve internal control level, effectively protect the Rights and Interests of Investors, and to develop the industry in a Steady Compliance; Además, deben desempeñar activamente las funciones de gestión, aplicar estrategias de inversión científicas y racionales y mecanismos de gestión de riesgos, prevenir y hacer frente eficazmente a los riesgos de mercado y otros riesgos, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
El plan de gestión de activos de la colección de bonos no. 1 de GF Gold Butler fue revisado el 22 de julio de 2020 por el plan de gestión de activos de la colección de bonos no. 1 de GF Gold Butler. La recaudación de fondos comenzó el 1 de abril de 2013 y se estableció oficialmente el 9 de abril. El producto fue operado el 11 de octubre de 2021 con referencia al fondo público.
En los últimos años, la gestión de los fondos de las empresas de valores ha acelerado la transformación de la oferta pública. Los datos de Wind muestran que 20 empresas de valores han completado la transformación de la oferta pública de productos agregados. Además, el número de empresas de gestión de valores también se está acelerando. La industria cree que la multa o la industria sonará la alarma, la transformación de la oferta pública o se enfrentará a una supervisión más estricta.
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Recientemente, el personal del Departamento de ventas de valores también se ha encontrado con frecuencia con advertencias de supervisión. El 8 de junio, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong publicó otra decisión sobre las medidas de supervisión administrativa, que muestra que el personal del Departamento de ventas de Gf Securities Co.Ltd(000776)
A través de la investigación, Zhang trabajó en el Departamento de ventas de valores de Dongguan Chang ‘an durante el período de tiempo, en el trabajo a tiempo parcial y firmó acuerdos relevantes con otros, acordó por su cuenta de gestión y la participación en los ingresos. En el plazo de dos años a partir de la fecha en que se adopte la decisión sobre las medidas de supervisión, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong determinará a Zhang Mou como candidato inadecuado y no asumirá ningún cargo relacionado con el desarrollo y los servicios de los clientes de las empresas de valores ni desempeñará realmente esos puestos.
Además, el 8 de junio, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong determinó que un empleado del Departamento de ventas era un candidato inadecuado. It is reported that Li dongliang in Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) Dongguan HONGFU Road Securities Business Department during Guangdong Securities Regulatory Bureau decided that Li dongliang was not the appropriate person, and within one year from the date of the decision on on Regulatory Measures, he shall not take relevant Positions in the Customer Development Service of Securities companies or actually perform the above positions.
Los profesionales de la Ley creen que la razón de este tipo de especulación ilegal es que los profesionales de las empresas de valores carecen de conciencia del cumplimiento, la existencia de la psicología de la suerte, la falta de una comprensión clara de las consecuencias jurídicas.
Liu xiaoan, un bufete de Abogados de Beijing yingke (Shenzhen), dijo que la especulación ilegal en nombre de los clientes también causaría sanciones reglamentarias a las personas responsables y a las empresas de valores en las que operan, y causaría una disputa entre los clientes y las empresas de valores, lo que daría lugar a litigios, y Los empleados o las empresas de valores asumirían las responsabilidades correspondientes. Por lo tanto, las empresas de valores deben fortalecer la gestión de los empleados, mejorar la conciencia del cumplimiento de los empleados y poner fin resueltamente a todo tipo de violaciones.
¡El proceso de recaudación de fondos privados para prometer a los inversores la protección del capital también ha sido expuesto por la regulación!
After Investigation by Guangdong Security Regulatory Bureau, Yang zijun, Employee of Guangdong guangmao Investment Management Co., Ltd. (hereinafter referred to as “guangmao Investment”) has committed to Investors that the capital of Investment is not Loss During the collection of Private equity funds, and decided to adopt Administrative Regulatory Measures to issue warning letters to guangmao Investment and Yang zijun.
En los últimos años, las autoridades reguladoras han mostrado una actitud de tolerancia cero hacia las operaciones ilegales de las empresas privadas. Las fuentes de la industria dijeron que una gran compresión del espacio de funcionamiento inadecuado de las instituciones de capital privado, el concepto de cumplimiento primero en las instituciones de capital privado se ha convertido gradualmente en un consenso.
Recientemente, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong organizó una serie de actividades de propaganda y educación para mejorar la capacidad de autoprotección de los inversores de fondos privados. En primer lugar, apoyar a los departamentos financieros locales para que organicen actividades de inversión y educación de fondos privados, a través de las empresas de valores y futuros de la región para enviar información dirigida al público sobre la inversión y la educación de fondos privados, para alertar a los inversores sobre la publicidad ilegal de los fondos privados “rutinas” y la idoneidad de los inversores. En segundo lugar, la producción de “custodiar la” Bolsa de dinero “lejos de” pseudo – Private Private Equity “y” Private Equity Investor Rights Protection approach “y” Private Equity Fund knows How much “Video promocional, el lanzamiento de los principales mercados de la zona en los lugares de operación, lugares de actividad, ascensores de construcción, plataformas de red, etc., para guiar a los inversores a proteger los derechos de acuerdo con la ley, lejos de” pseudo – Private Equity “. En tercer lugar, a las instituciones de colocación privada y a los custodios de los fondos de la zona de la publicación de casos especiales de recaudación ilegal de fondos de inversión privada, mejorar el nivel de cumplimiento y la conciencia de la protección de los inversores, establecer el concepto de “responsabilidad del vendedor”.
