Recientemente, 8 casos típicos de asignación de fondos fuera del mercado fueron expuestos por la Comisión Reguladora de valores de China.
De acuerdo con el “caso típico de asignación de fondos fuera de la bolsa” publicado por la Comisión Reguladora de valores de China el 8 de junio en la columna especial “aviso de riesgo de futuros de valores ilegales”, los últimos ocho casos pueden resumirse en seis categorías principales, a saber: asignación de fondos fuera de la bolsa en el modo de cuenta de préstamo, asignación de fondos fuera de la bolsa en el modo de división del sistema, asignación de fondos fuera de la bolsa en el modo de fraude de disco virtual, asignación de fondos fuera de la bolsa en el modo de fraude de disco virtual, asignación de fondos fuera de la bolsa en El futuro, decisión penal del proveedor de tecnología, El proveedor de servicios de marketing fue condenado penalmente.
La Comisión Reguladora de valores dijo que la asignación de fondos fuera del mercado está libre de supervisión, el atributo de alto apalancamiento amplifica las fluctuaciones del mercado, perturba el orden normal del mercado de capitales, la Comisión Reguladora de valores se ha opuesto resueltamente.
Además, la Comisión también recordó a los inversores que la asignación de fondos fuera del mercado es una actividad ilegal, la participación en la asignación de fondos fuera del mercado puede ser irrelevante. La mayoría de los inversores deben aumentar la conciencia de la prevención, participar en el comercio de acciones y futuros a través de canales legales, lejos de la asignación de fondos fuera de la bolsa, para proteger su propia seguridad de la propiedad.
Tipo 1: asignación ex situ en modo de cuenta de préstamo
According to SFC Disclosure, This type involves an illegal business case.
A partir de octubre de 2019, Wu opera Guangdong Yisheng Information Technology Consulting Co., Ltd. (en adelante “Yisheng Company”) para desarrollar la Plataforma de red Yisheng, utilizando las cuentas de los clientes de las empresas de valores para proporcionar servicios de asignación de capital a los clientes de acciones. Los clientes que cotizan en bolsa se registran como miembros de la red Yisheng, transfieren el “margen” a la cuenta bancaria designada de la empresa Yisheng, y la empresa Yisheng proporciona el “margen” de 1 a 10 veces la cantidad de capital de asignación para los clientes que cotizan en bolsa, y de acuerdo con el método de cálculo de la “Estrategia por día, estrategia sin intereses, estrategia por mes”, cobran intereses de asignación y honorarios de transacción de los clientes que cotizan en bolsa para obtener beneficios. De noviembre de 2019 a marzo de 2020, Yisheng recaudó un total de 38.114800 Yuan de los fondos invertidos por los clientes en nombre del “margen”.
Finally, the Court found that the defendant Wu violated the State Regulations and illegally operated Securities Business without the approval of the State competent authorities, Disturbing the Market Order, the circumstances are particularly serious, and its conduct has constituted an illegal Operation Crime. En consecuencia, el acusado Wu Mou fue condenado a tres años y seis meses de prisión y a una multa de 300000 Yuan.
Tipo 2: asignación fuera del emplazamiento en modo de división del sistema
According to SFC Disclosure, This type involves an illegal business case.
A partir de octubre de 2018, el demandado Lin Mou actúa como controlador real de Fujian wanqianhengye Investment Co., Ltd. (en adelante “wanqianhengye Company”), y el demandado Jiang Mou, Lai Mou y du Mou Act úan como directores de departamentos de negocios, utilizando la “Aplicación de aumento de acciones” para proporcionar cuentas de negociación de acciones (subcuentas) a los clientes. Los clientes operan el comercio de acciones en la Sub – cuenta de la “app Buy – in – Share”, y la cuenta principal de wanqian hengye en la bolsa se negocia sincrónicamente en tiempo real. Al mismo tiempo, wanqian hengye proporciona a los clientes capital de asignación de 3 a 8 veces el apalancamiento, y cobra intereses sobre la asignación. Evergreen se beneficia de los diferenciales de intereses y las comisiones de transacción.
The Court found that the Defendants Lin, Lai, Jiang, du have not been approved by the State competent authorities to illegally operate Securities Business, Disturbing the Order of the Market, especially serious circumstances, constitute Illegal Operation crimes. El acusado Lin Mou desempeña un papel importante en el delito conjunto y es el principal delincuente; El acusado Lai Mou, du Mou, Jiang Mou juega un papel secundario y auxiliar en el delito conjunto, es cómplice, puede ser más ligero o reducir el castigo de acuerdo con la ley. En consecuencia, el acusado Lin Mou fue condenado a seis años de prisión y a una multa de 1,38 millones de yuan. The accused Lai committed Illegal Business offence, sentenced to Fixed – term Imprisonment of one year and nine months, and a penalty of 160, 000 yuan; The defendant du Mou committed Illegal Business offence, sentenced to Fixed – term Imprisonment of one year and nine months, and the penalty of 140, 000 yuan; The accused Jiang committed Illegal Business offence, sentenced to a term of Imprisonment of one year and nine months, and a penalty of 90, 000 Yuan.
Type 3: Outfield Allocation in virtual disk Fraud mode
Según la Comisión Reguladora de valores de China, este tipo se refiere a un caso de fraude.
En abril de 2020, el acusado Wang compró y estableció una plataforma de asignación de acciones falsas a través de Internet, y estableció Shanghai Hongze Investment Management Co., Ltd. Wang Mou con la asignación de capital para comprar y vender acciones puede obtener un alto rendimiento para atraer a otros a su cuenta corporativa para invertir en acciones, pero los fondos invertidos por las víctimas no entraron en la verdadera bolsa de valores, Wang Mou para engañar a las víctimas de los fondos de inversión. De junio a agosto de 2020, las víctimas ingresaron 1.345000 yuan en la “Estrategia Kirguisa” y 328600 yuan en la “Estrategia Kirguisa”, con una pérdida de aproximadamente 1.016400 Yuan.
El Tribunal consideró que el acusado Wang Mou, con el objetivo de la posesión ilegal, utilizó métodos ficticios y ocultos de la verdad para defraudar a las víctimas de bienes, la cantidad es especialmente grande, su comportamiento ha constituido un delito de fraude, debe ser castigado. Accordingly, Wang was sentenced to 10 years of Imprisonment and a fine of 100000 Yuan. Después de la decisión de primera instancia, Wang presentó una apelación y el Tribunal de segunda instancia confirmó la sentencia original.
Tipo 4: asignación fuera de la bolsa de futuros 234557
According to SFC Disclosure, This type involves an illegal business case.
In March 2018, accused Qiu established Nanchang Oxygen Information Technology Co., Ltd. Bajo la condición de que Qiu no obtenga la licencia para operar el negocio de futuros, la cuenta de futuros del cliente de Hubei Mailyard Share Co.Ltd(600107) \ Qiu atrae a los clientes a través de la publicidad del sitio web, asigna fondos para los clientes, hace que los clientes en una pequeña cantidad de dinero y no tiene la calificación de comercio de futuros, a través de la Sub – cuenta para participar en el comercio de futuros. Qiu Mou se beneficia cobrando una alta tasa de servicio y ganando un margen de interés. De enero a agosto de 2020, los clientes de Nanchang Oxygen Information Technology Co., Ltd. Ingresaron 269812 millones de yuan en oro, el beneficio de la Comisión fue de 4.303 millones de yuan.
The Court found that the accused Qiu violated the State Regulations and had not been approved by the State competent authorities for Illegal Operation of futures business, the circumstances were particularly serious, and its Acts had constituted Illegal Operation Crime. En consecuencia, el acusado Qiu fue condenado a seis años de prisión y a una multa de 1,1 millones de yuan.
Type V: Technical Provider has been criminally sentenced
According to SFC Disclosure, This type involves a Liu Mou, Li Mou, Yan Mou help Information Network Crime activity, a Wei Mou, Liu Mou, han Mou Illegal Operation Crime, Offering intrusion, Illegal Control of Computer Information System procedures, Tools Crime.
The First Case occurred in February 2020, the accused Liu was known that others could use Information Network to commit Crime, organized Li, Yan to make imitated ” Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) \ ” Stock software, and sell to Others by 300, De marzo a mayo de 2020, los acusados Liu Mou, Li Mou y Yan Mou sabían que el mercado tenía el software genuino Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) \ \ \ \
En las actividades delictivas, el acusado Liu es responsable de la recepción y venta de pedidos, el acusado Li es responsable de la preparación de materiales (para ayudar a ponerse en contacto con el servidor de alquiler, la Plataforma de mensajes cortos, la introducción de la aplicación de empaquetado de terceros), el acusado Yan es responsable del Apoyo técnico para el funcionamiento de la Plataforma. De abril a mayo de 2020, muchas víctimas fueron inducidas a descargar y utilizar el software de imitación ” Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) ” para la asignación de fondos
El Tribunal consideró que el acusado Liu Mou, Li Mou, Yan Mou sabía que otras personas utilizaban la red de información para cometer delitos, proporcionaban procedimientos y apoyo técnico para sus delitos, las circunstancias eran graves, su comportamiento había constituido el delito de ayudar a las actividades delictivas de la red de información, en consecuencia, el acusado Liu Mou fue condenado a ayudar a las actividades delictivas de la red de información, condenado a una pena de prisión de dos a ños, libertad condicional de tres años y una multa de 50.000 yuan; El acusado Li Mou, culpable del delito de ayudar a las actividades delictivas de la red de información, fue condenado a una pena de prisión de un a ño y ocho meses, a una libertad condicional de dos años y seis meses y a una multa de 40.000 yuan; El acusado Yan Mou, culpable del delito de ayudar a las actividades delictivas de la red de información, fue condenado a una pena de prisión de un a ño y ocho meses, libertad condicional de dos años y seis meses, y a una multa de 40.000 Yuan.
El segundo caso de este tipo se produjo entre 2018 y 2019. El acusado Wei Mou utiliza el software donado Hithink Royalflush Information Network Co.Ltd(300033) \ De octubre de 2018 a abril de 2019, weimou proporcionó al menos 634 transacciones de valores a otros a través del software Cloud Service Butler, con un beneficio ilegal de 741900 Yuan. De marzo de 2018 a octubre de 2019, weimou, Liu Mou y han Mou utilizaron el software “cloud Service Butler” para proporcionar ilegalmente a los clientes de asignación de fondos la apertura de subcuentas virtuales, transacciones confiadas, investigación, liquidación y otros servicios de valores, y para proporcionar a los clientes de asignación de fondos 7 a 10 veces el Fondo de garantía. En el curso de la operación, el software “cloud Service Butler” prestó servicios a 482 personas, con un volumen de Negocios de unos 363 millones de yuan y un beneficio de 6.0612 millones de yuan.
El Tribunal consideró que el acusado había violado las normas del Estado al proporcionar procedimientos e instrumentos especiales para la invasión y el control ilegal de los sistemas de información informática, lo que era especialmente grave y que su conducta constituía un delito de invasión y control ilegal de los programas e instrumentos del sistema de información informática; The Defendants Wei Mou, Liu Mou, han Mou violated the State Regulations and illegally operated Securities Business without the approval of the relevant State competent authorities, the circumstances are particularly serious, and the acts of the Defendants have been constituted Illegal Operation Crimes and are common crimes. The accused should be punished with several Crimes according to law. Accordingly, the defendant Wei was sentenced to offer intrusion, Illegal Control of Computer Information System Procedures and tools, sentenced to three years and six months of imprisonment, and a penalty of 100000 yuan; The offence of Illegal Business shall be sentenced to Fixed – term imprisonment for Six Years and a fine of 12 Million yuan; 2. El delito se castiga simultáneamente y se decide ejecutar una pena de prisión de ocho a ños y seis meses, con una multa de 12,1 millones de yuan. The accused Liu committed Illegal Business offence, sentenced to Fixed – term imprisonment for three years, suspended sentence for five years, and a penalty of 80000 Yuan. The accused han committed Illegal Business offence, sentenced to Fixed – term imprisonment for three years, suspended sentence for five years, and a penalty of 150, 000 Yuan.
Type 6: Marketing Promotion service is criminally sentenced
According to SFC Disclosure, This type involves a Zheng violation of Citizens’ personal information Crime, a Yin Illegal business case.
The First Case occurred from may to December 2018, in order to promote the Allocation Business, the accused Zheng buyed more than 104, 800 individual Mobile Phone numbers from Wechat Friends, and transferred 4000 Yuan through PayPal. Después de eso, zhengmou organiza el número de teléfono móvil para llamar a más de 80.000 para vender el negocio, el desarrollo de más de un cliente para llevar a cabo la asignación de acciones y obtener beneficios de ella.
The Court found that the accused Zheng violated the relevant State Regulations, Illegal access to Citizens’ personal information, the circumstances are particularly serious, its conduct has constituted a Crime of violation of Citizens’ personal information. En consecuencia, el acusado Zheng fue condenado por el delito de violación de la información personal de los ciudadanos, condenado a una pena de prisión de tres a ños, libertad condicional de tres años y una multa de 20.000 Yuan.
En el segundo caso, el acusado, Yin Mou, en nombre de dashun Company, firmó un acuerdo de cooperación en materia de promoción de programas informáticos con Chongqing Heze Technology Co., Ltd., un socio de rongxinhui Company controlado por Li Mou (que se ha tramitado en otro caso) y otros, a fin de promover y atraer clientes para su plataforma de negociación “red de emparejamiento” y “Aplicación de emparejamiento de tesoros” a sabiendas de que rongxinhui Company no tiene la calificación de negocio de valores. Y de acuerdo con “honorarios de los clientes + intereses + cargos diferidos – honorarios de corretaje – costos de gestión” × La Comisión se cobra por el 95% de la tasa de acceso al oro. En septiembre de 2019, Yin había recaudado un total de 6711400 Yuan.
The Court considered that the defendant, Yin Mou, jointly with others, violated the State Regulations, unless approved by the relevant State competent authorities, illegally operated Securities Business, disturbed the Order of the Market, the circumstances are particularly serious, its conduct has constituted Illegal Operation Crime. Yin desempeña un papel secundario en el delito conjunto, es cómplice, debe ser castigado con penas más leves. En consecuencia, el acusado Yin Mou fue condenado a una pena de prisión de cinco a ños y seis meses y a una multa de 3,6 millones de yuan. Revocar la pena de prisión de dos a ños y la libertad condicional de tres años impuesta por el delito anterior, y castigar la parte de libertad condicional de 20.000 Yuan, y decidir conjuntamente la ejecución de la pena de prisión de siete años y una multa de 3,62 millones de yuan. Informes conexos
¡Lucha contra la asignación de fondos fuera del campo! ¡Los últimos 8 casos principales fueron expuestos! Pena máxima: 12,1 millones de yuan
